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1、河南省河南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷知识全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于信用利差，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.【答案】B2、如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、交易员的职责，不包括()A.执行基金经理制定的交易指令B.向基金经理及时反馈市场信息C.及时在市场异动中做出决策D.以对投资有利的价格进行证券交易【答案】C4、（）年 12 月，国内第一只真正意义上运用股指期货工
2、具进行风险对冲的公募基金成立。A.2000B.2001C.2012D.2013【答案】D5、UCITS 五号指令的改革计划不包括()。A.完善货币市场基金的规则B.完善收益回报政策C.完善信息披露D.加强托管人的责任【答案】A6、()是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】D7、如果 a 与 b 证券之间的相关系数绝对值比 b 与 C 之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。A.无法确定B.A 与 B 证券之间的相关性更强C.致D.B 与 C 证券之间的相关性更强【答案】B8、（）
3、是基金管理公司的核心业务。A.业绩评估B.独立研究C.基金销售D.基金投资管理【答案】D9、从事()的人员或机构被称为“天使”投资者。A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】A10、我国提供基金评价业务的公司不包括（）。A.银河证券B.晨星公司C.中国证监会D.上海证券【答案】C11、下列不属于国际上主要的债券价格指数的是（）。A.日经指数B.JP 摩根债券指数C.美林债券指数D.摩根士丹利资本国际债券指数【答案】A12、在质押式回购中，将回购债券出质出去，以获取对方首期资金是（）A.受质方B.逆回购方C.反售方D.正回购方【答案】D13、家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资
4、者越偏向于（）投资策略。A.激进的B.稳健的C.冒险的D.高风险的【答案】B14、相对收益归因是通过分析（）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。A.基金在投资收益及收益收益率等方面B.基金在资产配置及证券选择等方面C.基金在投资理念方面D.基金在投资贡献方面【答案】B15、资产 A 和资产 B 是两种资产，若它们的收益率相关性系数为 0.8，以下关于两者收益率关系的表述正确的是（）。A.资产 A 和资产 B 无线性相关关系B.资产 A 和资产 B 之间完全独立C.资产 A 和资产 B 负相关D.资产 A 和资产 B 相关【答案】D16、关于股票账面价值，以下表述错误的是（）A.股票的账面
5、价值是股票投资价值分析的重要指标B.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产C.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得D.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值【答案】C17、甲公司发行了面值为 1000 元的 5 年期零息债券，现在的市场利率为 5%,则该债券的现值为（）。A.783.53 元B.680.58 元C.770.00 元D.750.00 元【答案】A18、基金业绩评价对于个人投资者而言，投资业绩的好坏可能会决定他们是否有足够的钱来支付大额开支，如子女教育、旅游等；对于储备养老金的参与者而言，投资业绩的好坏可能会决定其能否有舒适的退休生活
6、；对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C19、下列关于贵金属类大宗商品的特点，说法不正确的是（）。A.具备相对较好的物理属性B.高度的发展性C.稀少D.繁多【答案】D20、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B21、2002 年 11 月 5 日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于（）正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年 12 月 1 日起D.次年 1 月 1 日起【答案
7、】C22、我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。A.银行间市场B.上海证券交易所、深圳证券交易所C.银行柜台市场D.证券公司【答案】B23、期货的平仓方式不包括（）。A.对冲B.实物交割C.现金结算D.同城结算【答案】D24、在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（）。A.5；20%B.5；30%C.6；25%D.6；30%【答案】D25、以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。A.估值核算B.基金公司的费用核算C.权益核算D.基金申购与赎回核算【答案】B26、（）近似于看涨期权，行权时其持
8、有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。A.认购权证B.认沽权证C.认股权证D.备兑权证【答案】A27、下列不属于私募股权投资的战略形式的是（）。A.成长权益B.并购投资C.价值投资D.危机投资【答案】C28、按照()分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。A.期权买方执行期权的时限B.期权买方的权利C.执行价格与标的资产市场价格的关系D.偿还期限【答案】C29、我国 QDII 基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。关于各种投资风格基金，以下说法错误的是（）。A.指数型基金是某一指数为业绩比较基准，业绩目标是超过该指数B.稳健成长型基金投资于具有发展潜力的股票、
9、但是投资风险一般较为保守C.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高，收益也高D.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多，或者是无股利分派之新兴产业，或刚设立公司的普通股为主【答案】A30、关于债券，以下表述错误的是（）A.按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券B.对已发行的固定利率债券因发行大信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高C.浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩D.零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金【答案】B31、关于市场有效性，以下表述错误的是（）。A.根据时间维度把信息划分为：历史
10、未公开信息、历史已公开信息、以及当前信息B.有效市场被划分为：强有效市场、半强有效市场、弱有效市场C.20 世纪 70 年代，芝加哥大学教授尤金?法玛建立了划分市场有效性的标准D.如果市场无效，股价就可能被高估或被低估，投资管理人此时可以通过发现定价偏差从中获得超额收益【答案】A32、固定利率债券是由政府和（）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。A.中央政府B.地方政府C.企业D.合伙企业【答案】C33、短期融资券的交易品种不包括（）。A.3 个月B.9 个月C.2 年D.6 个月【答案】C
11、34、2018 年 6 月 12 日某投资者以 5 元买入 A 股票 1000 股，并以 20 元价格卖出 B 股票 5000 股，该投资者缴纳的印花税为（）元。A.100B.210C.105D.200【答案】A35、一个 60 岁的投资者当前有 70 万元现金，测评结果显示他属于风险厌恶型投资者，最不合适进入他的投资组合的金融产品是（）。A.股票型基金B.债券基金C.保本基金D.混合型基金【答案】A36、()又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。A.经营风险B.财务风险C.流动性风险D.市场风险【答案】B37、下列关于基金财
12、务会计报告分析的说法，错误的是()。A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D.如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生不利影响【答案】C38、（）指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】B39、关于基金资产估值，以下表述错误的是（）。A.基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债
13、按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产净值是计算投资者申购基金份额，赎回资金净值的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一C.从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值D.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和【答案】B40、下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.I、【答案】C41、基金利润分配对投资者的影响是（）A.基金份额净值上升，投资者获益B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响D.基金份额净值下降，投资者受损失【答案】C42、目前在我国，基金买卖股票按照 1的税率征收（）
14、。A.营业税B.企业所得税C.个人所得税D.印花税【答案】D43、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】C44、以下关于货银对付原则说法错的是（）。A.又称钱货两清原则B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金C.可以理解为一手交钱，一手交货D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险【答案】D45、跟踪偏离度=（）。A.证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.证券组合的真实收益率/基准组合的收益率C.证券组合的真实收益率*基准组合的收益率D.证券组合的真实收益率-基准组合的收益率
15、【答案】D46、一般来说，定期存款的存期不包括()。A.3 个月B.6 个月C.1 年D.9 个月【答案】D47、我国证券市场已经实行了货银对付制度的交易品种是（）。A.债券B.A 股C.基金D.权证【答案】D48、年月日，某基金公告利润分配，每 10 股配 02 元，权益分配日(除权除息)某投资者持有该 10000 份，未进行除息时份额净值为 1222 元，则除权息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，10000【答案】A49、假设市场的风险溢价是 7.5%,无风险利率是 3.7%,A 股票的期望收益为14.2%,该股票的贝塔系数是（）。A.2.76B.1C.1.89D.1.4【答案】D50、债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.360B.365C.180D.90【答案】B