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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷知识全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列哪类风险不是投资风险的主要风险（）A.操作风险B.市场风险C.流动性风险D.信用风险【答案】A2、可转换债券的基本要素，包括（）A.票面利率、转换价格、上市时间、转换比例B.标的股票、票面利率、转换期限、赎回条款C.回售条款、赎回条款、标的股票、发行方式D.转换比例、赎回条款、担保条件、票面利率【答案】B3、某公司从银行取得贷款 30 万元，年利率为 6%，贷款期限为 3 年，到第
2、3 年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为（）万元A.36.74B.38.57C.34.22D.35.73【答案】D4、（）是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】A5、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为 l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为 l 年。A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】B6、债券投资面临的主要风险包括（）。A.B.C.D.【答案】B7、目前，中国外汇交易
3、中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率B.国债回购利率（7 天）C.1 年期定期存款利率D.3 年期定期存款利率【答案】D8、合格投资者的投资本金锁定期为（）个月，自合格投资者累计汇入投资本金达到等值 2000 万美元之日起计算。A.1B.6C.3D.5【答案】C9、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券【答案】D10、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权价格D.无穷大【答案】C11、可以回购本公司股票的情形不包括()。A.公司减少注册资本B.公司扩大经营
4、规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】B12、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（）A.见券付款B.券款对付C.纯券过户D.见款付券【答案】B13、关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（）。A.做市商和经纪人都可以待客买卖证券，获取佣金收入B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易C.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价D.做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者【答案】D14、某 10 年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为 8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为（）。A.8.0B.
5、8.17C.8.27D.8.37【答案】C15、()是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。A.现金分红方式B.股票分红方式C.分红再投资转换为基金份额D.股票买卖差价【答案】C16、关于 QFII 主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()A.资产管理机构经营资产管理业务 2 年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于 5 亿美元B.证券公司经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元C.保险公司成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于 5 亿美元D.商业银行经营银行业务 1
6、0 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元【答案】C17、（）又称股东权益或净资产，表示企业的资产净值。A.负债B.所有者权益C.资产D.资本【答案】B18、与小规模基金相比，同类大规模基金的优势体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到 40 万元。A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】B20、（）是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行【答案】B21、（）是指在
7、证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为A.首次公开发行B.买壳上市C.二次出售D.管理层回购【答案】A22、多因子模型最大的优点不包括()。A.调整组合业绩B.提高了大规模资产组合的风险度量难度C.降低了大规模资产组合的估计和预测难度D.方便基金经理对资产组合风险进行分解【答案】B23、如果证券市场为半强有效市场，则证券价格能够充分反映以下信息中的（）A.I、III、VB.II、IIIC.I、IV、VD.II、III、IV、V【答案】D24、投资决策委员会一般的组成中不包括（）。A.公司总经理B.投资总监、投资部经理C.基金管理公司的副总经理D.分管投资的副总经理【答案】C25、按（）分类，
8、债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。A.发行主体B.偿还期限C.债券持有人收益方式D.计息与付息方式【答案】C26、利润表亦称()。A.收益表B.损失表C.损益表D.汇总表【答案】C27、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】A28、市场提供给 A 公司借款的固定利率为 5.6%，浮动利率为 LIBOR0.2%，B公司固定利率为 6.6%，浮动利率为 LIBOR0.5%，相同币种下，两个公司通过银行进行利率互换，假设银行总的收费不高于 0.2%，以下表述正确的是（）。A.A 公司
9、用固定利率融资与 B 公司的浮动利率融资进行互换，可以降低 A 公司的融资成本B.A 公司的浮动利率融资成本不可能降低到 LIBOR0.2%以下C.A 公司和 B 公司总的融资成本可以节约 1%以上D.A 公司和 B 公司的利率互换采用全额支付方式【答案】A29、票面金额为 100 元的 2 年期债券，年票息率 6%,当期市场价格为 95 元，则到期收益率是（）A.8.80%B.5.50%C.10.10%D.7.90%【答案】A30、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）。A.反转收益率曲线B.水平收益率曲线C.下降收益率曲线D.正向收益率曲线【答案
10、】D31、我国证券登记结算机构为证券交易提供的服务包括（）。A.登记、存管、结算、组织和监督B.登记、存管、结算、交易C.登记、结算D.登记、存管、结算【答案】D32、房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.ETF【答案】B33、（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭证D.有担保的存托凭证【答案】C34、关于单利和复利，以下表述错误的是（）。A.单利考虑了本金的时间价值B.复利考虑了本金的时间价值C.复利考虑了利息的时间
11、价值D.单利考虑了利息的时间价值【答案】D35、投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是（）。A.形成资本市场预期B.建立战略资产配置C.制定投资政策说明书D.投资执行【答案】C36、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（）。A.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润【答案】C37、以下关于金融资产风险的表述，错误的是（）。A.非系统性风险是对个别公司的证券的风险B.违约风险属于非系统性风险C.
12、系统性风险对所有资产具有相同的影响D.经济环境变化属于系统性风险【答案】C38、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下，大约需要()年可使本金达到40 万元A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B39、目前常用的风险价值模型技术不包括（）。A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛法D.算术平均法【答案】D40、关于浮动利率债券，下列表述错误的是（）。A.浮动利率债券可以设置浮动利率的上限和下限B.浮动利率债券的利差反映已发行债券在其偿还期内发行人信用的改变C.浮动利率债券在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利差共同决定D.浮动利率债券的利差在发行时可以反映不同
13、债券发行人的信用【答案】B41、（）在报价驱动市场中处于关键性地位。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】C42、投资者投资一项目，该项目 5 年后，将一次性获 10000 元收入，假定投资者希望的年利率为 5%,那么按单利计算，投资现值为（）。A.8000 元B.12500 元C.7500 元D.10000 元【答案】A43、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。A.100；180B.120；180C.120；240D.100；240【答案】C44、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票换手率=（期间股票交
14、易量 2）期间基金平均资产净值，如果一只股票基金的年周转率为（），意味着该基金持有股票的平均时间为 1 年。A.20%B.50%C.100%D.80%【答案】C45、关于期货交割，以下表述正确的是（）。A.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割B.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易C.股票指数期货通常采用实物交割D.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓【答案】D46、从整体而言，另类投资的波动性远（）于股票市场，而另类投资的收益率与传统投资相关性较（）。A.高；低B.低；高C.高；高D.低；低【答案】D47、（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.再投资收益率B.当前收益率C.当期收益率D.到期收益率【答案】D48、合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起多长时间内汇入投资本金？（）A.1 年B.6 个月C.3 个月D.1 个月【答案】B49、下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B.基金管理人每个工作日对基金资产估值C.基金资产估值的责任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核【答案】C50、私募股权投资基金的组织结构不包括（）。A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A