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1、江西省江西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D2、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B3、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D4、常用技术分析指标
2、有（）A.B.C.D.【答案】C5、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D7、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A8、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B10、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A
3、.B.C.D.【答案】A12、现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】D14、下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】B17、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决
4、策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B18、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B19、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除
5、【答案】C23、某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有 5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D24、税务规划的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。A.指数策略B.单一负债下的免疫策略C.多重负债下的免疫策略D.两极策略【答案】A26、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
6、B27、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】B29、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、某一时刻黄金的现货价格是每盎司 1200 美元，1 年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是 2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1 年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】A31、（）是
7、行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A35、利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A37
8、、下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、遗产规划策略的选择包括（）：A.、B.、C.、D.、【答案】D39、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C41、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】C42、资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C43、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B
9、.C.D.【答案】A44、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D46、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D47、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【答案】D49、现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A