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1、山西省山西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。A.只有符合B.、都不符合C.只有符合D.、都符合【答案】D2、期货交易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答
2、案】B3、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据中华人民共和国公司法规定，（）。A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【答案】B4、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60【答案】C6、下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股可以根据公司
3、经营情况和财务状况确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D7、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C8、证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()A.B.C.D.【答案】B9、下列属于期货交易所职责的有()。A.B.C.D.【答案】A10、下列关于佣金管理的表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】C11、按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处（）万元以上
4、（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C12、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】C14、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、证券研究报告可以使用的信息来源不包
5、括（）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】B16、下列选项中，说法不正确的是()。A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行
6、证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】C17、按照证券发行市场保荐业务管理办法的辨定，保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12【答案】B18、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、根据证券发行与承销管理办法，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（）。A.发行人和主承销商应在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露发行股票的定价方式B.可以通过向网下投资者询价
7、的方式定价C.可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价D.公开发行股票数量在 2000 万股以上且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格【答案】D20、金融市场的发展趋势包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B22、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）A.B.C.D.【答案】C23、（2020 年真题）根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.
8、I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C24、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，【答案】B25、证券公司的一般组织机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、根据中华人民共和国证券法的规定向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，
9、必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D27、（2017 年真题）下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、期货交易所不能从事的业务有()。A.B.C.D.【答案】B29、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的 100%。A.营业利润B.最近三年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】C30、下列关于有限责任公司的说法，错误的是（）。A.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.国有独资公司的董
10、事会成员应当有公司职工代表C.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表D.监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定【答案】D31、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限C.签订债券交易协议应当使用部门印
11、章，并以书面形式集中存档D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准【答案】C33、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A34、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。A.9 个月B.3 个月C.6 个月D.1 年【答案】C35、基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将基金财产独立于其固有资产进行管理B.将基金财产混同于其固有财产进行投资C.将基金财产用于归还自身债务D.将管理基金财
12、产取得的全部财产和收益归入自身固有资产【答案】A36、证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、操纵证券期货市场行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B39、证券的承销方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B40、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B.营利性
13、法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】C42、下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、IV【答案】B43、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】D44、未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C45、某一证券投资者融
14、资买入 1000 股股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格卖出，交付的保证金为 50000 元，那么买入的融资保证金比例为（）。A.500B.250C.100D.50【答案】B46、下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B47、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C48、中国证券业协会的自律管理职能包括()。A.B.C.D.【答案】C49、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.B.C.D.【答案】D50、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】A