《山西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案.doc（17页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山西省山西省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A2、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1B.2C.3D.5【答案】D3、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。A.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业
2、人员资格考试【答案】C4、经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（）。A.B.C.D.【答案】C5、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】C6、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A7、公司合并的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D9、包销与代销的区别包括（）。A.
3、、B.、C.、D.、【答案】C10、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与 30 日内在报纸上公告。A.5B.15C.10D.20【答案】C11、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保B.公司章程规定担保总额为 1000 万元，高管张三以公司名义担保了 1200 万元C.股东张三是 A 和 B 两家公司的股东，张三参加了 A 股东会中关于对 B 担保的表决D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】D12、下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，
4、正确的是（）A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有 2 年以上投资经历，且近 3 年本人年均收入不低于 40 万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】A13、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以
5、上的，应予立案追诉。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D15、下列关于收购的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有()。A.、B.、C.D.【答案】B17、按照证券公司合规管理实施指引的要求，A 证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、
6、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5，且不得少于 3 人【答案】D18、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、(2018 年真题)证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）指定的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券交易所【答案】A20、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。A.、B.
7、、C.、D.、【答案】C21、证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（）的履职情况进行监督。A.B.C.D.【答案】D22、收购耍约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）,A.30 日；60 日B.15 日；30 日C.30 日；45 日D.15 日;60 日【答案】A23、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】C25、按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年有期徒刑或者拘役
8、，并处或者单处（）万元以上 10 万元以下罚金。A.1B.2C.3D.5【答案】A26、根据合伙企业法规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】C28、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施B.有 200 万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询
9、从业资格的专职人员【答案】B29、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益【答案】B30、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】A31、投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国
10、（）的合法证件。国家另有规定的除外。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所 A 股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪
11、伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】B33、（2017 年真题）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A.网上B.网下C.内部D.外部【答案】B34、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】C36、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、
12、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五【答案】D38、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，A.证券公司B.证券经纪人C.证券公司法人D.其主管人员【答案】A39、（2020 年真题）下利属于我国证券法规定的证券种类的品种有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D40、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、
13、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】D41、下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。A.不得买卖基金份额B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】A42、单位违反中华人民共和国证券法规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 500 万元以下B.10 万元以上 200 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】C43、根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全
14、组织机构不包括的是（）。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】D44、（2020 年真题）设立证券公司需要符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】C46、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是()A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请
15、或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】A47、证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】C48、根据中国证券业协会诚信管理办法，下列说法错误的是（）。A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息D.地方性证券业协会实施的自律惩
16、戒措施应记入处罚处分信息【答案】A49、（2019 年真题）操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B50、（2017 年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部【答案】A