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1、广东省广东省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关题年期货从业资格之期货法律法规通关题库库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.国家机关【答案】A2、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】D3、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B
2、.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A4、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】A5、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将
3、客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A6、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.对期货公司进行现场检查C.限制违法行为人的人身自由D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】C7、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的
4、期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A8、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B9、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以
5、受让期货公司期权，但因持股比例超过 5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5070 以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D10、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007 年 2 月 7 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 2 月 7 日D.2008 年 4 月 15 日【答案】B11、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由总经理D.由监事会【
6、答案】A12、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D13、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期
7、货交易所规定的D.中国期货业协会规定的【答案】B14、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50B.80C.30D.100【答案】D15、根据北京一家期货公司的期末财务报表显示，该公司净资产为 5000 万元，负债(不含客户权益)为 2000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 800 万元，负债调整值为 500 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 300 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。A.4000 万元B.4200 万元C.4300 万元D.4400 万元【答案】D16、某食品
8、加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.909 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C17、根据证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。A.6；60%B.5；50%C.3；30%D.6；50%【答案】
9、A18、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D19、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A20、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。A.不予补偿B.酌情予以补偿C.予以补偿D.以上都不对【答案】C21、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）经营机构开展适当性自查
10、的频次要求是（）A.每半年开展一次B.每两年开展一次C.每三个月开展一次D.每一年开展一次【答案】A22、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】C23、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25B.50C.10D.100【答案】C24、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C25、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股
11、比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的 50%，或有负债应低于净资产的 50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B26、期货交易所的负责人由（）任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会【答案】C27、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。A.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担【答案】B28、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】D29、根
12、据期货交易所管理办法，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额B.不等份额C.均等份额D.均等股份【答案】C30、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】A31、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B32、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】D33、当期货公司人员利益与客户
13、利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。A.客户利益优先；先开发客户利益优先B.客户利益优先；公平对待C.员工利益优先；先开发客户利益优先D.员工利益优先；公平对待【答案】B34、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C35、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A36、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现
14、甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C37、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。A.1 个B.2 个C.3 个D.5 个【答案】B38、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标
15、持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】A39、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B40、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A.审议批准理事会和总经理的工作报告B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.批准期货交易所的成立D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【答案】C41、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金【答案】
16、A42、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】D43、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】D44、A 期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为 5）；第二，公司资产负债表中的“期货风险
17、准备金”为 200 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。A.5700 万元B.5900 万元C.6300 万元D.6100 万元【答案】D45、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】C46、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。A.考试成绩B.诚信记录C.工作业绩D.客户服务【答案】B47、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A.期货保证金安全存管监控机构B.非期货公
18、司结算会员C.期货公司D.期货交易所【答案】A48、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】A49、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1B.3C.5D.10【答案】B50、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B
19、多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。A.客户有过错的，应当承担相应的民事责任B.期货公司不承担责任C.营业部不能承担的，由期货公司承担责任D.营业部独立承担责任【答案】BD2、期货从业人员执业行为准则（修订）提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有（）。A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有其名B.谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从
20、事期货业务D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到 30%的提成【答案】ABCD3、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了期货从业人员执业行为准则（修订）中的（）。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂【答案】AB4、期货公司作为债务人时，人民法院不得冻结、划拨的资金包括（）。A.期货公司的权益资金B.用于期货
21、合约履行的结算准备金C.期货公司的交易保证金D.期货公司的其他财产 E【答案】ABC5、在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失B.期货市场波动导致的损失C.投资者因风险控制不力导致的损失D.投资者因违法违规操作导致的损失【答案】ABCD6、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户 E【答案】BCD7、下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系
22、人员B.在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.为期货公司及其关联方提供财务.法律.咨询等服务的人员及其近亲属D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员【答案】ABCD8、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（）。A.甲是大专学历，从事期货业务十五年B.乙本科学历，在银行工作了 3 年C.丙研究生学历，刚毕业D.丁取得法学学士学位，从事律师工作 6 年【答案】AD9、制定期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的目的包括()。A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理B.规范期货公司
23、运作C.防范经营风险D.规范期货从业人员行为【答案】ABC10、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备（）。A.注册资本最低限额为人民币 2000 万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录【答案】BC11、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（）。A.撤销其期货从业资格B.3 年内拒绝受理其从业资格申请C.3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格 6 至 12 个月【答案】AC
24、12、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方【答案】AB13、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.注销从业资格【答案】ABC14、下列说法中错误的有（）。A.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作B.期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供
25、服务【答案】BD15、下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自做出决定之日起 5A.总经理B.监事C.财务负责人D.董事【答案】ABCD16、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。A.期货公司不承担责任B.营业部独立承担责任C.营业部不能承担的，由期货公司承担D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任【答案】CD17、下列关于推荐人的描述中，正确的有（）。A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长.监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟
26、任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长.监事会主席.独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】BC18、客户甲将一笔 1000 万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。A.期货交易所专用结算账户B.期货公司期货保证金账户C.客户登记的期货结算账户D.期货公司自有资金账户【答案】AB19、小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是（）A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料B.对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后，为其开立账户【答案】AD20、某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。A.李平在期货公司兼任合规部门负责人B.董事会决议要求李平对总经理负责C.李平在期货公司兼任财务部门负责人D.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议【答案】CD