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1、山西省山西省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C2、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、央行采用的一般性货币政策工具包括（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列关于 GDP 与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。A.持续、稳定、高
2、速的 GDP 增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的 GDP 增长将导致证券市场行情下跌C.当 GDP 负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP 增长，证券市场将同步上升【答案】D5、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】B6、对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会【答案】A7、以价值分析理论为基础，以统计方法和现
3、值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C8、关于 VaR 值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C9、下列关于债务管理的说法中，不正确的是（）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是 0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】B10、在利率期限结构的分析中，下列关于市
4、场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A11、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】A12、信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】D13、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B14、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B15、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为
5、 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A17、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】
6、D19、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D20、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B21、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B22、期限套利常
7、见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、假设某金融机构总资产为 1000 亿元，加权平均久期为 6 年；总负债为 900亿元，加权平均久期为 5 年。则该机构的资产负债久期缺口为()。A.-1.5B.-1C.1.5D.1【答案】C24、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D25、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】B26、按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III
8、D.I、II、III、IV、V【答案】A27、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为3 千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D29、在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、证券投资技术
9、分析方法的要素包括（）。A.B.1.C.D.【答案】B31、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】C32、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B33、以下哪些信息属于定性信息?（）A.、B.、C.、D.、【答案】B34、在统计推断中，常用的点估计法有（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列
10、D.非齐次平稳时间序列【答案】D37、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】A38、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D39、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B41、预期效用函数的公理化假设包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、从高价跌落（）时应卖出股票。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A43、下列有关
11、 RSI 的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B46、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从()方面考察消费状况。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C49、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A50、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】B