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1、第四章第四章 财政支出理论财政支出理论本章重点本章重点1 1、公共产品供给的局部均衡分析、公共产品供给的局部均衡分析与一般均衡分析与一般均衡分析2 2、外部性问题的基本框架、外部性问题的基本框架关键术语：关键术语：公共产品公共产品非排他性非排他性非竞争性非竞争性第一节第一节 公共产品理论公共产品理论一、公共产品的定义与特征一、公共产品的定义与特征二、公共产品的供给二、公共产品的供给三、公共产品的三、公共产品的“免费搭车免费搭车”问问题题四、公共产品的私人提供四、公共产品的私人提供五、公共生产与私人生产五、公共生产与私人生产公共产品的定义公共产品的定义萨缪尔森对纯公共产品的定义：每个人对萨缪尔森
2、对纯公共产品的定义：每个人对这种产品的消费不会导致他人对该产品消这种产品的消费不会导致他人对该产品消费的减少。费的减少。数学表达数学表达公共产品：公共产品：X X为商品的总量；为商品的总量；X Xi i为第为第i i个消费者对这种商品的消个消费者对这种商品的消费量费量（1 1）对于任何一个消费者）对于任何一个消费者i i来说，他所消费的公共产品数量来说，他所消费的公共产品数量（X X i i ）就是全社会的公共产品数量（）就是全社会的公共产品数量（X X）（2 2）公共产品在个人之间是不可分的）公共产品在个人之间是不可分的 私人产品私人产品：（1 1）某一商品的总量（）某一商品的总量（X X）
3、等于每一）等于每一消费者消费者i i所消费的该商品数量（所消费的该商品数量（X Xi i）的总和；）的总和；（2 2）私人产品在个人之间是可分的。）私人产品在个人之间是可分的。纯公共产品的特征纯公共产品的特征1 1、消费的非竞争性、消费的非竞争性（1 1）边际生产成本为零：在现有的）边际生产成本为零：在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。需增加供给成本。（2 2）边际拥挤成本为零：任何人对）边际拥挤成本为零：任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。享用该公共产品的数量和质量。2 2、受
4、益的非排他性、受益的非排他性要阻止任何人消费这种产品，要么代价要阻止任何人消费这种产品，要么代价非常大，要么就是不可能的。非常大，要么就是不可能的。3 3、效用的不可分割性、效用的不可分割性公共产品或服务是向整个社会共同提供公共产品或服务是向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点，的，具有共同受益或联合消费的特点，其效用为整个社会的成员所共享，而不其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商享用。些个人或厂商享用。需要注意的问题需要注意的问题1 1、每个人消费的公共产品的数量、每个人消费的公共产品的数量相同，但所有
5、人对这种消费的评价相同，但所有人对这种消费的评价一致吗？一致吗？公寓卫生公寓卫生国防、新导弹系统国防、新导弹系统2 2、公共产品的分类不是绝对的，、公共产品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状况。它取决于市场条件和技术状况。灯塔灯塔优美的景色优美的景色3 3、一种产品可以满足公共产品的一部分特征、一种产品可以满足公共产品的一部分特征而不满足另一部分。（非竞争性和非排他性不而不满足另一部分。（非竞争性和非排他性不一定总在同时出现）一定总在同时出现）上下班时间闹市区的街道上下班时间闹市区的街道海滩海滩4 4、有一些在传统上不被认为是商品的东西具、有一些在传统上不被认为是商品的东西具有公共产品
6、的特征。有公共产品的特征。诚实诚实公平的收入分配公平的收入分配信息信息该产该产品在品在消费消费中有中有非竞非竞争性争性吗？吗？具有具有排他排他性吗性吗纯私人产品纯私人产品具有排他性和非竞争性的混合产品具有排他性和非竞争性的混合产品排他需要很高成本吗？排他需要很高成本吗？从技术上产品能实现排他吗？从技术上产品能实现排他吗？具有竞争性和非排他具有竞争性和非排他性的混合产品性的混合产品纯公共产品纯公共产品无无有有是是无无是是不不高高否否高高下列产品是纯公共产品、私下列产品是纯公共产品、私 人产品还是混合产品？人产品还是混合产品？1 1、海滨公园、海滨公园2 2、城市水供应、城市水供应3 3、卫星电视
7、节目、卫星电视节目4 4、提供航班时刻表的网站、提供航班时刻表的网站5 5、高等教育、高等教育6 6、理发、理发7 7、天气预报、天气预报二、公共产品的供给二、公共产品的供给（一）公共产品供给的局部均衡分析（一）公共产品供给的局部均衡分析1 1、庇古模型、庇古模型2 2、鲍温模型、鲍温模型（二）公共产品供给的一般均衡分析（二）公共产品供给的一般均衡分析公共产品最佳供给的一般均衡模型：萨公共产品最佳供给的一般均衡模型：萨缪尔森模型缪尔森模型局部均衡分析：仅限于单个公共局部均衡分析：仅限于单个公共产品的提供产品的提供一般均衡分析：以两个人和两种一般均衡分析：以两个人和两种产品（私人产品和公共产品）
8、进产品（私人产品和公共产品）进行分析行分析（一）公共产品供给的局部均衡分析（一）公共产品供给的局部均衡分析1、庇古模型、庇古模型 假定：每个人都从公共产品的消费中受益假定：每个人都从公共产品的消费中受益（获得效用）；都为公共产品的提供支付成（获得效用）；都为公共产品的提供支付成本即交纳税收；纳税会给纳税人（即公共产本即交纳税收；纳税会给纳税人（即公共产品的消费者）带来负效用。品的消费者）带来负效用。税收产生的负效用：放弃私人产品消费的机税收产生的负效用：放弃私人产品消费的机会成本。会成本。结论：对于每个人而言，当公共产品消费的结论：对于每个人而言，当公共产品消费的边际正效用等于纳税的边际负效用
9、时，公共边际正效用等于纳税的边际负效用时，公共产品的供给是最优的。产品的供给是最优的。公共产品最优提供的庇古模型公共产品最优提供的庇古模型EDFABCabcMUpgMDt0公共产公共产品的边品的边际效用际效用（+）纳税的纳税的边际负边际负效用效用（-）政府支出政府支出（-）（+）社社会会的的边边际际效效用用TTNNAGGCC公共产品的数量公共产品的数量公共产品最优提供的庇古模型公共产品最优提供的庇古模型公共产品提供带来的正公共产品提供带来的正边际社会效用边际社会效用为提供公共产品而纳税所为提供公共产品而纳税所带来的负边际社会效用带来的负边际社会效用二者相抵之二者相抵之后的边际社后的边际社会净效
10、用会净效用AC=AC 庇古模型庇古模型庇古模型庇古模型：即个人对公共产品消费的边际效用：即个人对公共产品消费的边际效用等于纳税的边际负效用等于纳税的边际负效用2 2、鲍温模型、鲍温模型（1 1）私人产品供求的局部均衡）私人产品供求的局部均衡假定社会上只有甲、乙两人，则市场需求曲假定社会上只有甲、乙两人，则市场需求曲线线DDDD就是甲、乙两人需求曲线的水平相加，就是甲、乙两人需求曲线的水平相加，即即DD=DDD=D甲甲+D+D乙乙（2）公共产品供求的局部均衡）公共产品供求的局部均衡 公共产品的供需均衡公共产品的供需均衡 DD=D甲甲+D乙乙GE公共产品与私人产品均衡的差异公共产品与私人产品均衡的
11、差异私人产品：每个个人都是产品价格的接私人产品：每个个人都是产品价格的接受者，产品数量的调节者。受者，产品数量的调节者。公共产品：每个个人都是产品数量的接公共产品：每个个人都是产品数量的接受者，产品价格的调节者。受者，产品价格的调节者。私人产品：私人产品：P=MC=P甲=P乙公共产品：公共产品：P=MC=P甲+P乙 MB=MSB=MSC例例1鲁道夫和米米鲁道夫和米米共住一套房。共住一套房。对于这套房子对于这套房子的每一温度，的每一温度，右表显示出鲁右表显示出鲁道夫的边际收道夫的边际收益、米米的边益、米米的边际收益以及获际收益以及获得该温度的边得该温度的边际成本。请找际成本。请找到效率温度。到效
12、率温度。答案：答案：6767温度温度（FF）鲁道夫鲁道夫的边际的边际收益收益米米的米米的边际收边际收益益边际成边际成本本66668 81212141467677 71010171768685 58 8212169692 26 6262670701 13 33232例例2玛丽和露易丝是邻居。在冬季，如果要用扫玛丽和露易丝是邻居。在冬季，如果要用扫雪机打扫玛丽门前的雪，就不可能不打扫露雪机打扫玛丽门前的雪，就不可能不打扫露易丝门前的雪。玛丽在扫雪这项服务的边际易丝门前的雪。玛丽在扫雪这项服务的边际收益是收益是12-X12-X，X X是街道被打扫的次数；露易是街道被打扫的次数；露易丝的边际收益是丝的
13、边际收益是8-2X8-2X。扫雪的边际成本是。扫雪的边际成本是1717美元。美元。画出这两条边际收益曲线、总边际收益曲线画出这两条边际收益曲线、总边际收益曲线和边际成本曲线，找出扫雪服务的效率供给和边际成本曲线，找出扫雪服务的效率供给水平。水平。答答：（：（12-X12-X）+（8-2X8-2X）=17=17，得，得X=1X=1（二）公共产品供给的一般均衡分析（二）公共产品供给的一般均衡分析公共产品最佳供给的一般均衡模型：萨缪尔公共产品最佳供给的一般均衡模型：萨缪尔森模型森模型模型假定模型假定（1 1）经济社会由消费者）经济社会由消费者A A和和B B两人组成；两人组成；（2 2）有两种产品，
14、私人产品）有两种产品，私人产品X X和公共产品和公共产品G,G,它们都它们都用于最终消费；用于最终消费；（3 3）两个消费者的偏好是给定的，社会生产可能）两个消费者的偏好是给定的，社会生产可能性曲线既定。性曲线既定。目标目标（1 1）不同消费者消费公共产品与私人产品的最优）不同消费者消费公共产品与私人产品的最优组合；组合；（2 2）在最优状态下，公共产品与私人产品的产量）在最优状态下，公共产品与私人产品的产量水平。水平。（b）如果如果B的无差异曲线是给定的、的无差异曲线是给定的、生产可能性曲线是已知的，则：生产可能性曲线是已知的，则：（1）A的消费可能性曲线只的消费可能性曲线只能是能是TT。A
15、 A不可能移到更高的不可能移到更高的无差异曲线而不损害无差异曲线而不损害B B的利益；的利益；（2）生产可能性曲线的斜率）生产可能性曲线的斜率是私人产品和公共产品之间的是私人产品和公共产品之间的边际生产转换率边际生产转换率（MRTMRT），而而和和1 11 1的斜率则分别表的斜率则分别表示消费者和在消费公共产示消费者和在消费公共产品和私人产品时的替代关系，品和私人产品时的替代关系，即分别表示和在私人产品即分别表示和在私人产品和公共产品消费之间的边际替和公共产品消费之间的边际替代率代率（，）。于是得到：于是得到：（3 3）帕累托最优的条件是：）帕累托最优的条件是：公共产品和私人产品之间公共产品和
16、私人产品之间的生产转换率等于消费者的生产转换率等于消费者对这两种产品的边际替对这两种产品的边际替代率与消费者对这两种代率与消费者对这两种产品的边际替代率之和。产品的边际替代率之和。三、公共产品的三、公共产品的“免费搭车免费搭车”问题问题免费搭车：不承担任何成本而消费某种公免费搭车：不承担任何成本而消费某种公共产品的行为。共产品的行为。免费搭车者：让别人付钱，自己坐享其成免费搭车者：让别人付钱，自己坐享其成的人。的人。免费搭车现象缘于公共产品的非排他性和免费搭车现象缘于公共产品的非排他性和非竞争性。非竞争性。免费搭车行为往往导致公共产品供应不足。免费搭车行为往往导致公共产品供应不足。案例案例1：
17、红绿灯：红绿灯一个拥挤的十字路口，由于没有红绿灯的一个拥挤的十字路口，由于没有红绿灯的控制，每辆车都急于通过路口，从而导致控制，每辆车都急于通过路口，从而导致路口变得更加拥挤，每辆车都无法通过。路口变得更加拥挤，每辆车都无法通过。设置一个红绿灯的成本为设置一个红绿灯的成本为5000050000元，一年该元，一年该路口通过路口通过100000100000辆汽车，每辆汽车由于能辆汽车，每辆汽车由于能够顺利的通过路口而节约的成本为够顺利的通过路口而节约的成本为1010元。元。由于节约的成本由于节约的成本10000001000000元大于元大于5000050000元，元，设置红绿灯是有效率的。设置红绿
18、灯是有效率的。市场会提供这个有效率的结果吗？市场会提供这个有效率的结果吗？案例案例2：街道卫生设施改造：街道卫生设施改造 假设在一条街道有假设在一条街道有2525名住户，并且本街名住户，并且本街道即将进行卫生设施改造，改造的费用道即将进行卫生设施改造，改造的费用为为$2500$2500。因此分摊到每个住户的改造。因此分摊到每个住户的改造费用为费用为$100$100。虽然设施的改造会使得所。虽然设施的改造会使得所有住户都可以受益，但当费用是自愿支有住户都可以受益，但当费用是自愿支付时，会有一部分的住户拒绝交纳。这付时，会有一部分的住户拒绝交纳。这部分住户盘算着其它住户会分担改造费部分住户盘算着其
19、它住户会分担改造费用，而此种卫生设施肯定会投入使用。用，而此种卫生设施肯定会投入使用。四、公共产品的私人提供四、公共产品的私人提供“保护保护”这种服务可以通过公共提供的警这种服务可以通过公共提供的警察获得，也可以通过购买坚固的锁、防盗察获得，也可以通过购买坚固的锁、防盗警报器、保镖等私人提供的方式获得。警报器、保镖等私人提供的方式获得。在美国，私人雇佣的保安是公共雇佣的警在美国，私人雇佣的保安是公共雇佣的警察的察的3 3倍（倍（19971997）。）。法院提供的服务也可以由私人提供。法院提供的服务也可以由私人提供。例如，由于利用政府的司法体系花费过大，例如，由于利用政府的司法体系花费过大，公司
20、有时绕过法院，由双方都认同的中间公司有时绕过法院，由双方都认同的中间人解决它们的纠纷。每年大约有人解决它们的纠纷。每年大约有4 4万多起民万多起民事案件是由私人企业解决的（事案件是由私人企业解决的（19931993）。）。有的城市削减了环境卫生的预算，清洁人员有的城市削减了环境卫生的预算，清洁人员减少了，商人们联合起来，自己雇佣清洁工减少了，商人们联合起来，自己雇佣清洁工打扫街道。打扫街道。在有些社区，私人房主和私人公司签订合同，在有些社区，私人房主和私人公司签订合同，由后者负责消防。由后者负责消防。在丹麦，大约有在丹麦，大约有2/32/3的乡镇的防火服务是由私的乡镇的防火服务是由私人企业提供
21、的。人企业提供的。公共提供公共提供or私人提供私人提供工资和材料的相对成本工资和材料的相对成本管理费管理费偏好多样性偏好多样性分配问题分配问题五、公共生产与私人生产五、公共生产与私人生产公共提供公共提供=公共生产？公共生产？以垃圾回收为例，有些社区自己提供以垃圾回收为例，有些社区自己提供这项服务这项服务公共部门的管理者购买公共部门的管理者购买垃圾车、雇佣工人、安排日程；在其垃圾车、雇佣工人、安排日程；在其他社区，地方政府雇佣私人企业来做他社区，地方政府雇佣私人企业来做这项工作，本身并不组织生产。这项工作，本身并不组织生产。在美国，大约有在美国，大约有37%37%的消防服务、的消防服务、23%2
22、3%的图书馆、的图书馆、48%48%的公交服务由私人企业的公交服务由私人企业承包（承包（19971997）。）。对于有些物品，人们可能同意应当由对于有些物品，人们可能同意应当由公共部门来提供，但对于它们是应当公共部门来提供，但对于它们是应当由公共部门来生产还是由私人部门来由公共部门来生产还是由私人部门来生产，意见有分歧。生产，意见有分歧。原因：原因：1 1、对政府干预经济的程度在认识上、对政府干预经济的程度在认识上存在根本性分歧存在根本性分歧2 2、对公私部门生产的相对成本有不、对公私部门生产的相对成本有不同的看法同的看法有人认为，公共部门的管理者与私人部有人认为，公共部门的管理者与私人部门的
23、经理不同，他们无须考虑利润，也门的经理不同，他们无须考虑利润，也不必担心破产和被兼并。因此，公共部不必担心破产和被兼并。因此，公共部门的管理者几乎没有认真监管其企业活门的管理者几乎没有认真监管其企业活动的动机。动的动机。私人生产更有效率。私人生产更有效率。“王室土地一旦变为私人财产，经过几王室土地一旦变为私人财产，经过几年，这些土地就会得到很好的改良和耕年，这些土地就会得到很好的改良和耕作作”（亚当（亚当斯密）斯密）芝加哥用私人拖运公司代替市政府相关芝加哥用私人拖运公司代替市政府相关部门来拖运报废汽车，一年下来净省部门来拖运报废汽车，一年下来净省250250万美元。万美元。19981998年，
24、一家私人公司接管了南佛罗里年，一家私人公司接管了南佛罗里达州精神病医院。一年后，患者认为医达州精神病医院。一年后，患者认为医院的条件改善多了。公司也赚到了利润。院的条件改善多了。公司也赚到了利润。私人生产的反对者：私人承私人生产的反对者：私人承包商生产低档品包商生产低档品私人医院也许比公立医院的私人医院也许比公立医院的成本低，因为私立医院不接成本低，因为私立医院不接收医疗费用昂贵的病人。收医疗费用昂贵的病人。私人生产的支持者提出解决办法：私人生产的支持者提出解决办法：政府与私人承包商签约，详细规定政府政府与私人承包商签约，详细规定政府所要求的服务质量。所要求的服务质量。对于比较确定的平常活动（
25、如垃圾回收、对于比较确定的平常活动（如垃圾回收、扫雪），可以通过签订完备的合同让私扫雪），可以通过签订完备的合同让私人生产。人生产。机场安检：公共生产机场安检：公共生产or私人生产私人生产有人认为，机场安检工作人员应当是有人认为，机场安检工作人员应当是联邦政府的雇员。联邦政府的雇员。有人认为，虽然政府应当对机场安检有人认为，虽然政府应当对机场安检付账，但最好交给私人企业负责，政付账，但最好交给私人企业负责，政府进行监管。府进行监管。力主私人生产的人认为，像检查行李等这类力主私人生产的人认为，像检查行李等这类日常工作，完全可以签订完备的合同；政府日常工作，完全可以签订完备的合同；政府可以规定标准
26、，监管执行情况。追求利润最可以规定标准，监管执行情况。追求利润最大化的私人企业会积极利用技术，压低劳动大化的私人企业会积极利用技术，压低劳动力成本。力成本。世界上机场安检工作做得最出色的国家世界上机场安检工作做得最出色的国家以色列，就是靠私人检查。以色列，就是靠私人检查。力主公共生产的人反驳：私人生产为了增加力主公共生产的人反驳：私人生产为了增加利润，就会疏于对其员工的培训。私有化体利润，就会疏于对其员工的培训。私有化体制会导致不同机场的安检水平不同。制会导致不同机场的安检水平不同。第二节第二节 外部性理论外部性理论一、外部性的定义一、外部性的定义二、外部性的性质与特征二、外部性的性质与特征三
27、、外部性与市场效率三、外部性与市场效率四、外部性的解决方法四、外部性的解决方法1 1、私人对策、私人对策2 2、公共对策、公共对策一、外部性的定义一、外部性的定义例例1 1：假设大量的郊区居民决定住进城市。随着他们假设大量的郊区居民决定住进城市。随着他们迁进城里，城市的地价上涨了。城市房地产主迁进城里，城市的地价上涨了。城市房地产主的境况得到改善，但是已经居住在当地的租户的境况得到改善，但是已经居住在当地的租户的福利下降了。城里的商人获益于人们对其商的福利下降了。城里的商人获益于人们对其商品需求的增长，但他们的郊区同行却境况不妙。品需求的增长，但他们的郊区同行却境况不妙。在经济达到新的均衡之前
28、，实际收入的分配已在经济达到新的均衡之前，实际收入的分配已经发生了巨大变化。经发生了巨大变化。分析：所有的影响都是通过市场价格的变化传分析：所有的影响都是通过市场价格的变化传递的。假设在偏好改变之前，资源配置具有帕递的。假设在偏好改变之前，资源配置具有帕累托效率。供给和需求曲线的位移改变了相对累托效率。供给和需求曲线的位移改变了相对价格，但竞争使得这些价格将会与相关的边际价格，但竞争使得这些价格将会与相关的边际替代率相等。因此，一些人的行为影响他人的替代率相等。因此，一些人的行为影响他人的福利这一事实并不一定会造成市场失灵。福利这一事实并不一定会造成市场失灵。例例2 2：造纸厂在生产过程中产生
29、了副产品造纸厂在生产过程中产生了副产品二氧二氧化合物，它是由用于漂白的氯与木浆中的一化合物，它是由用于漂白的氯与木浆中的一种成分反应生成的。二氧化合物一旦排放到种成分反应生成的。二氧化合物一旦排放到环境中，最后就会进入每个人的脂肪组织和环境中，最后就会进入每个人的脂肪组织和哺乳母亲的乳汁中。据科学家研究，二氧化哺乳母亲的乳汁中。据科学家研究，二氧化合物是先天缺陷和癌症的罪魁祸首之一。合物是先天缺陷和癌症的罪魁祸首之一。经济学家通常认为，市场能有效配置资源。经济学家通常认为，市场能有效配置资源。二氧化合物是市场运作的产物，这是否意味二氧化合物是市场运作的产物，这是否意味着环境中有二氧化合物是有效
30、率的呢？着环境中有二氧化合物是有效率的呢？二氧化合物受害者的福利减少不是由价二氧化合物受害者的福利减少不是由价格变化引起的，而是造纸厂的产量选择格变化引起的，而是造纸厂的产量选择直接影响了附近居民的效用。直接影响了附近居民的效用。当某一实体（一个人或一个企业）的活当某一实体（一个人或一个企业）的活动以市场机制之外的某种方式直接影响动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时，这种影响就称为外部性他人的福利时，这种影响就称为外部性（externalityexternality）（因为一个实体直接）（因为一个实体直接影响它影响它“以外以外”的另一个实体的福利）。的另一个实体的福利）。与通过市场价
31、格传递的影响不同，外部与通过市场价格传递的影响不同，外部性对经济效率有不良影响。性对经济效率有不良影响。二、外部性的性质与特征二、外部性的性质与特征1、外部性是没有或不能确立产权的结果。、外部性是没有或不能确立产权的结果。假设巴特经营一家工厂，该工厂把垃圾倒进一条没有假设巴特经营一家工厂，该工厂把垃圾倒进一条没有人拥有所有权的河里。莉萨以在河里捕鱼为生。巴特人拥有所有权的河里。莉萨以在河里捕鱼为生。巴特的行为以一种直接的、不通过价格传递的方式使莉萨的行为以一种直接的、不通过价格传递的方式使莉萨的境况变差。的境况变差。清洁的水是巴特生产过程的一种投入品。对莉萨，清清洁的水是巴特生产过程的一种投入
32、品。对莉萨，清洁的水也是一种具有各种用途的稀缺资源，比如捕鱼洁的水也是一种具有各种用途的稀缺资源，比如捕鱼和游泳。和游泳。效率要求，巴特在用水时，应当按价付费，该价格反效率要求，巴特在用水时，应当按价付费，该价格反映的是水作为一种可用于其他活动的稀缺资源的价值。映的是水作为一种可用于其他活动的稀缺资源的价值。可是，因为没有人对这条河拥有所有权，每个人都可可是，因为没有人对这条河拥有所有权，每个人都可以免费使用它，所以巴特支付的价格为以免费使用它，所以巴特支付的价格为0 0，结果是他在，结果是他在无效率地大量用水。无效率地大量用水。如果有人拥有这条河，别人使用它，就要支付如果有人拥有这条河，别人
33、使用它，就要支付费用，就不会出现外部性。费用，就不会出现外部性。假定莉萨拥有这条河，她可以向巴特的污染行假定莉萨拥有这条河，她可以向巴特的污染行为收费，以反映污染给她造成的损害。巴特在为收费，以反映污染给她造成的损害。巴特在作出生产决策时就会考虑这些收费，而不再无作出生产决策时就会考虑这些收费，而不再无效率地用水。效率地用水。如果巴特拥有这条河，他会向莉萨收取捕鱼费如果巴特拥有这条河，他会向莉萨收取捕鱼费用。莉萨为取得在河中捕鱼的权利而愿意向巴用。莉萨为取得在河中捕鱼的权利而愿意向巴特付多少钱，取决于河水的污染程度。因此，特付多少钱，取决于河水的污染程度。因此，巴特就有了避免污染过度的动机，否
34、则，他就巴特就有了避免污染过度的动机，否则，他就从莉萨那里收不到多少钱。从莉萨那里收不到多少钱。只要某人拥有某种资源，该资源的价格就反映只要某人拥有某种资源，该资源的价格就反映出它其他用途的价值，就会得到有效的使用。出它其他用途的价值，就会得到有效的使用。相反，共有的资源往往被滥用，因为没有人有相反，共有的资源往往被滥用，因为没有人有节约使用资源的动机。节约使用资源的动机。2、企业和消费者都可能产生外部性。、企业和消费者都可能产生外部性。发电厂的生产污染空气，影响周围居民呼吸发电厂的生产污染空气，影响周围居民呼吸新鲜空气。新鲜空气。在挤满人的屋子里吸烟的人，耗用了公共资在挤满人的屋子里吸烟的人
35、，耗用了公共资源源新鲜空气，从而减少了他人的福利。新鲜空气，从而减少了他人的福利。3、外部性可能是正的。、外部性可能是正的。一个养蜂者接近苹果园，他的养蜂活一个养蜂者接近苹果园，他的养蜂活动会给苹果园主人带来好处。动会给苹果园主人带来好处。你的同学在听优美的音乐，这也可以你的同学在听优美的音乐，这也可以给你带来快乐。给你带来快乐。接种疫苗接种疫苗4 4、外部性具有相互性。、外部性具有相互性。5 5、公共产品可以被看作是一种特殊的、公共产品可以被看作是一种特殊的外部性。外部性。当一个人创造了一种有益于经济中每个当一个人创造了一种有益于经济中每个人的正外部性的时候，这种外部性就是人的正外部性的时候
36、，这种外部性就是纯公共产品。纯公共产品。比如，安装电蚊网，杀死了整个社区的比如，安装电蚊网，杀死了整个社区的蚊子。蚊子。三、外部性与市场效率三、外部性与市场效率分析上述巴特和莉萨的例子。分析上述巴特和莉萨的例子。横轴表示巴特工厂的产量横轴表示巴特工厂的产量Q Q，纵轴表示美元。，纵轴表示美元。MBMB曲线表示每一产量水平下巴特的边际收益，曲线表示每一产量水平下巴特的边际收益，假定它随着产量增加而下降。假定它随着产量增加而下降。MPCMPC曲线表示每曲线表示每一产量水平下的边际私人成本，反映巴特购一产量水平下的边际私人成本，反映巴特购买生产投入品的支付，假定它随着产量的增买生产投入品的支付，假定
37、它随着产量的增加而增加。工厂生产的副产品是污染，污染加而增加。工厂生产的副产品是污染，污染损害了莉萨的利益。假设随着工厂的产量增损害了莉萨的利益。假设随着工厂的产量增加，所产生的污染量也增加。在每一产量水加，所产生的污染量也增加。在每一产量水平上，莉萨遭受的边际损害用平上，莉萨遭受的边际损害用MDMD表示，随着表示，随着莉萨受到更多的污染，她的境况恶化速度越莉萨受到更多的污染，她的境况恶化速度越来越快，故来越快，故MDMD向上倾斜。向上倾斜。如果巴特想使利润最大化，那么他如果巴特想使利润最大化，那么他的产量是多少？的产量是多少？边际社会成本等于什么？边际社会成本等于什么？社会效率产量为多少？社
38、会效率产量为多少？产量移动到效率产量水平，谁损失产量移动到效率产量水平，谁损失了，谁受益了，各为多少？了，谁受益了，各为多少？结论：结论：1 1、当一种物品产生负的外部性时，相对于效率、当一种物品产生负的外部性时，相对于效率产量来说，这种物品的产量太多。产量来说，这种物品的产量太多。2 2、一般而言，污染为零并不是社会的理想状态。、一般而言，污染为零并不是社会的理想状态。要找到合适的污染量需要对成本和收益进行权要找到合适的污染量需要对成本和收益进行权衡，而权衡的结果往往是某一正值污染水平。衡，而权衡的结果往往是某一正值污染水平。因为几乎所有的生产活动都会有一定程度的污因为几乎所有的生产活动都会
39、有一定程度的污染，所以要求污染为零就等于禁止一切生产活染，所以要求污染为零就等于禁止一切生产活动，这显然是一种无效的解决方法。动，这显然是一种无效的解决方法。四、外部性的解决方法四、外部性的解决方法1 1、私人对策、私人对策（1 1）讨价还价与科斯定理）讨价还价与科斯定理（2 2）合并）合并（3 3）社会习俗）社会习俗2 2、公共对策、公共对策（1 1）税收）税收（2 2）补贴）补贴（3 3）许可证）许可证（4 4）规制）规制（1）讨价还价与科斯定理）讨价还价与科斯定理外部性引起的无效率，根本原因是缺乏外部性引起的无效率，根本原因是缺乏产权。在产权被确定之后，人们就会通产权。在产权被确定之后，
40、人们就会通过彼此之间的讨价还价对外部性作出反过彼此之间的讨价还价对外部性作出反应。应。假定把河的产权分配给巴特，再假定巴假定把河的产权分配给巴特，再假定巴特和莉萨之间的讨价还价是没有成本的。特和莉萨之间的讨价还价是没有成本的。双方能否通过谈判达成协议使产量降下双方能否通过谈判达成协议使产量降下来呢？来呢？如果莉萨有产权，情况又会怎样？如果莉萨有产权，情况又会怎样？科斯定理科斯定理假设：假设：1 1、各方讨价还价的成本很低（当事人、各方讨价还价的成本很低（当事人很少）很少）2 2、外部性来源很清楚、外部性来源很清楚那么，只要有人拥有产权，问题就会那么，只要有人拥有产权，问题就会得到有效解决，不管
41、谁获得了产权都得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。是如此。产权一旦确立，就不需要政府干预来产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。解决外部性问题。例例1在英格兰和苏格兰，河流和航道的私人在英格兰和苏格兰，河流和航道的私人所有权已有所有权已有800800年的历史，这成功地防年的历史，这成功地防止了过度捕鱼，控制了水污染。止了过度捕鱼，控制了水污染。由于所有者可向获得某段河流捕鱼权的由于所有者可向获得某段河流捕鱼权的人收费，这样，所有者具有经济动力，人收费，这样，所有者具有经济动力，保持鱼群数量和航道清洁。保持鱼群数量和航道清洁。分配产权，有助于解决环境问题分配产权，有助于解决环境问题
42、例例2肯尼亚在肯尼亚在19771977年禁止所有狩猎活动，到年禁止所有狩猎活动，到19891989年，年，其大象数量从其大象数量从167000167000头减少到头减少到1600016000头。相反，头。相反，19821982年津巴布韦让土地所有者拥有野生动植物年津巴布韦让土地所有者拥有野生动植物的产权，结果，到的产权，结果，到19951995年，其大象数量从年，其大象数量从4000040000头增加到头增加到6800068000头。头。分析：禁止狩猎，村民没有动力服从禁令，因分析：禁止狩猎，村民没有动力服从禁令，因为每杀死一头大象的边际成本为零，零成本导为每杀死一头大象的边际成本为零，零成本
43、导致大量捕杀。致大量捕杀。分配动物的产权，村民有动力保护兽群，因为分配动物的产权，村民有动力保护兽群，因为他们可以通过出售狩猎的许可权赚钱。他们可以通过出售狩猎的许可权赚钱。分配产权，有助于野生动植物保护分配产权，有助于野生动植物保护练习：练习：科斯定理适用于以下各种情况吗？科斯定理适用于以下各种情况吗？WhyWhy？1 1、同住一个宿舍的几位大学生共用厨房，有的、同住一个宿舍的几位大学生共用厨房，有的使用者从来不清洁他们做饭时弄脏的厨房。使用者从来不清洁他们做饭时弄脏的厨房。2 2、在巴西，捕捞和出售热带鱼是非法的。可是，、在巴西，捕捞和出售热带鱼是非法的。可是，在亚马逊河的一些边远地区，上
44、百潜水者前来在亚马逊河的一些边远地区，上百潜水者前来捕捞热带鱼，在国际黑市上出售。如此众多的捕捞热带鱼，在国际黑市上出售。如此众多的潜水者正在耗竭热带鱼的存量。潜水者正在耗竭热带鱼的存量。3 3、大气污染、大气污染4 4、在华盛顿州，许多农场用焚烧的方法、在华盛顿州，许多农场用焚烧的方法清理麦茬儿，为下一季种植做准备。附清理麦茬儿，为下一季种植做准备。附近的城市居民对这种污染提出抗议。近的城市居民对这种污染提出抗议。5 5、互联网用户在传递信息中发生的增量、互联网用户在传递信息中发生的增量成本一般为零，结果出现拥挤现象，用成本一般为零，结果出现拥挤现象，用户因延误而感到失望。户因延误而感到失望
45、。（2）合并）合并通过把相关各方合成一体而使外部性通过把相关各方合成一体而使外部性“内部内部化化”。如莉萨买下工厂或巴特买下渔业或第三方把如莉萨买下工厂或巴特买下渔业或第三方把两个企业都买下来。两个企业都买下来。一旦两家企业合并，外部性就被内部化一旦两家企业合并，外部性就被内部化产生外部性的企业就会把外部性考虑进来。产生外部性的企业就会把外部性考虑进来。比如，如果巴特买了渔业，他会愿意降低产比如，如果巴特买了渔业，他会愿意降低产量水平，因为这样做可以增加他在渔业上的量水平，因为这样做可以增加他在渔业上的利润，且比他工厂减少的利润要多。利润，且比他工厂减少的利润要多。结果，外部效应不存在，市场也
46、不会是无效结果，外部效应不存在，市场也不会是无效率的。率的。例：纽约州的芬格湖地区吸引那些想品尝例：纽约州的芬格湖地区吸引那些想品尝其极品葡萄酒的旅游者。近年来，养猪其极品葡萄酒的旅游者。近年来，养猪农户在该地区扎根。然而猪粪臭气熏天，农户在该地区扎根。然而猪粪臭气熏天，对旅游业产生了不利影响。对旅游业产生了不利影响。假设：假设：“麦兜麦兜”养猪场与养猪场与“醉意醉意”葡萄园葡萄园毗邻。对于毗邻。对于“麦兜麦兜”的每一产量水平，的每一产量水平，边际成本（边际成本（MCMC）、边际收益（）、边际收益（MBMB）以及）以及给给“醉意醉意”造成的边际损害（造成的边际损害（MDMD）如下）如下表所示：
47、表所示：问：问：1 1、“麦兜麦兜”养了多少头猪养了多少头猪？2 2、猪的效率产量是多少？、猪的效率产量是多少？3 3、“麦兜麦兜”的所有者厌烦的所有者厌烦了了“醉意醉意”对他养猪场的对他养猪场的抱怨，一气之下把抱怨，一气之下把“醉意醉意”买了过来。合并之后，买了过来。合并之后，“麦兜麦兜”养了多少头猪？养了多少头猪？4 4、这种合并对、这种合并对“麦兜麦兜”和和“醉意醉意”赚取的利润总额赚取的利润总额产生怎样的影响？产生怎样的影响？产量产量MCMBMD1313526137310139413131151913136211315答：（答：（1 1）当）当MC=MBMC=MB时，利润最大。由表可知
48、，时，利润最大。由表可知，产量为产量为4 4时，时，MC=13MC=13，MB=13MB=13，MC=MBMC=MB。追求利。追求利润最大化，润最大化，“麦兜麦兜”会养会养4 4头猪。头猪。（2 2）当）当MSC=MC+MD=MBMSC=MC+MD=MB时，达到社会效率产量。时，达到社会效率产量。由表可知，当产量为由表可知，当产量为2 2时，时，MC+MD=6+7=13MC+MD=6+7=13，MB=13MB=13，MC+MD=MBMC+MD=MB。猪的社会效率产量是。猪的社会效率产量是2 2头。头。（3 3）合并之后，外部成本内部化。）合并之后，外部成本内部化。“麦兜麦兜”养了养了2 2头猪
49、。头猪。（4 4）合并后，麦兜的利润减少了）合并后，麦兜的利润减少了3 3，醉意的，醉意的利润增加了利润增加了2020。利润总和增加了。利润总和增加了1717。（3）社会习俗）社会习俗个人不能像企业那样通过合并把外部性内个人不能像企业那样通过合并把外部性内部化，但有些社会习俗可迫使人们考虑他部化，但有些社会习俗可迫使人们考虑他们产生的外部性。们产生的外部性。比如，教导儿童乱扔垃圾是不负责任的。比如，教导儿童乱扔垃圾是不负责任的。己所不欲，勿施于人。己所不欲，勿施于人。在你采取某种行动之前，先考虑它的外部在你采取某种行动之前，先考虑它的外部边际成本。边际成本。2、公共对策、公共对策（1 1）税收
50、）税收庇古税：对污染者每单位庇古税：对污染者每单位 产量征税，税额正好等于污产量征税，税额正好等于污染者在效率水平上造成的边染者在效率水平上造成的边际损害。际损害。税收迫使污染者考虑他造成税收迫使污染者考虑他造成的外部性成本，促使其进行的外部性成本，促使其进行有效率的生产。有效率的生产。庇古税在现实中的应用庇古税在现实中的应用美国美国19721972年征收二氧化硫税，年征收二氧化硫税，瑞典、荷兰、挪威、日本、瑞典、荷兰、挪威、日本、德国等国家也相继开征了此德国等国家也相继开征了此税。税。19911991年，瑞典开征二氧化碳年，瑞典开征二氧化碳税。税。效益效益瑞典的硫税（瑞典的硫税（199119