第七章_工程索赔.ppt

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1、第七章第七章 工程索赔工程索赔在工程施工承包中，尤其是采用在工程施工承包中，尤其是采用FIDICFIDIC合同合同条件的工程，在完成工程合同条件下，有条件的工程，在完成工程合同条件下，有三大避免损失的手段要抓住：一是工程变三大避免损失的手段要抓住：一是工程变更令；二是调价公式；三是索赔。本章介更令；二是调价公式；三是索赔。本章介绍索赔的基本知识和案例，通过学习要求绍索赔的基本知识和案例，通过学习要求掌握工程索赔的含义、程序、方法和技巧。掌握工程索赔的含义、程序、方法和技巧。第七章第七章 工程索赔工程索赔9 91 1工程索赔概述工程索赔概述9 91 11 1工程索赔的概念与特征工程索赔的概念与特

2、征1 1工程索赔的概念工程索赔的概念 索赔是指合同执行过程中，当事人一方因对索赔是指合同执行过程中，当事人一方因对方违约或其他过错，或虽无过错但因无法方违约或其他过错，或虽无过错但因无法防止的外因致使受到损失时，要求对方给防止的外因致使受到损失时，要求对方给予赔偿或补偿的法律行为。予赔偿或补偿的法律行为。第七章第七章 工程索赔工程索赔2 2工程索赔的特征工程索赔的特征工程索赔是正当权利的要求，是业主、工程工程索赔是正当权利的要求，是业主、工程师、承包商之间正常的、大量发生的、普师、承包商之间正常的、大量发生的、普遍存在的合同管理业务。工程索赔具有如遍存在的合同管理业务。工程索赔具有如下特征：下

3、特征：(1)(1)工程索赔要有证据和以合同或法律条文为工程索赔要有证据和以合同或法律条文为依据依据 第七章第七章 工程索赔工程索赔(2)(2)只有实际发生了经济损失或权利损害才可只有实际发生了经济损失或权利损害才可以提出索赔以提出索赔 (3)(3)工程索赔是一种等待确认的行为工程索赔是一种等待确认的行为(4)(4)工程索赔工作贯穿于工程项目建设的始终工程索赔工作贯穿于工程项目建设的始终 (5)(5)工程索赔是一门工程技术与法律融合的科工程索赔是一门工程技术与法律融合的科学艺术学艺术 第七章第七章 工程索赔工程索赔9 9I I2 2工程索赔分类工程索赔分类工程索赔贯穿于工程项目建设的全过程，发工

4、程索赔贯穿于工程项目建设的全过程，发生的范围较广，主要类型有：生的范围较广，主要类型有：1 1按索赔目标分类按索赔目标分类(1)(1)工期索赔工期索赔 (2)(2)费用索赔费用索赔 第七章第七章 工程索赔工程索赔2 2按索赔事件性质分类按索赔事件性质分类(1)(1)工期延误索赔工期延误索赔 (2)(2)工程变更索赔工程变更索赔 (3)(3)工程终止索赔工程终止索赔 (4)(4)工程加速索赔工程加速索赔 (5)(5)意外风险、不可预见因素索赔意外风险、不可预见因素索赔 (6)(6)其他索赔其他索赔 第七章第七章 工程索赔工程索赔3 3按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类(1)(1)单项索赔单项索

5、赔 (2)(2)一揽子索赔一揽子索赔 4 4按索赔的合同依据分类按索赔的合同依据分类 (1)(1)合同内索赔合同内索赔 (2)(2)合同外索赔合同外索赔 (3)(3)道义索赔道义索赔 第七章第七章 工程索赔工程索赔9 91 13 3工程索赔的原因和重点工程索赔的原因和重点1 1工程索赔的原因工程索赔的原因引起工程索赔有业主违约或工程师指令、施引起工程索赔有业主违约或工程师指令、施工现场条件变化、合同变更、有关政策法工现场条件变化、合同变更、有关政策法令变更等。简述如下：令变更等。简述如下：(1)(1)业主违约和指定分包商业主违约和指定分包商(供应商供应商)违约违约 (2)(2)合同缺陷合同缺陷

6、第七章第七章 工程索赔工程索赔(3)(3)不利自然条件和客观障碍不利自然条件和客观障碍(4)(4)工程师指令工程师指令(5)(5)合同变更合同变更(6)(6)国家政策、法律法规变更国家政策、法律法规变更(7)(7)其他承包商干扰和其他第三方原因其他承包商干扰和其他第三方原因第七章第七章 工程索赔工程索赔2 2工程索赔事件工程索赔事件工程索赔事件是指因实际情况与合同规定不工程索赔事件是指因实际情况与合同规定不符而引起工期和费用变化的事件。索赔事符而引起工期和费用变化的事件。索赔事件又称干扰事件。合同实施过程中，承包件又称干扰事件。合同实施过程中，承包商可以提出索赔的事件有：商可以提出索赔的事件有

7、：1)1)业主未按规定时间和数量交付设计图纸和业主未按规定时间和数量交付设计图纸和资料，未按时提供合格的施工现场、道路、资料，未按时提供合格的施工现场、道路、通水通电等，造成工期延误和费用增加。通水通电等，造成工期延误和费用增加。第七章第七章 工程索赔工程索赔2)2)实际的工程地质条件与合同规定背离。实际的工程地质条件与合同规定背离。3)3)业主或工程师变更原合同规定的旋工顺序，业主或工程师变更原合同规定的旋工顺序，打乱了工程施工计划。打乱了工程施工计划。4)4)设计变更、设计错误或业主、工程师错误设计变更、设计错误或业主、工程师错误指令或提供错误数据等造成工程修改、返指令或提供错误数据等造成

8、工程修改、返工、报废、停工或窝工等。工、报废、停工或窝工等。5)5)工程数量变更。工程数量变更。第七章第七章 工程索赔工程索赔6)6)业主指令提高设计、施工、材料的质量标业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。准。7)7)业主或工程师指令增加额外工程。业主或工程师指令增加额外工程。8)8)业主或工程师指令加快工程进度。业主或工程师指令加快工程进度。9)9)不可抗力或客观障碍。不可抗力或客观障碍。10)10)业主未及时支付工程款。业主未及时支付工程款。第七章第七章 工程索赔工程索赔11)11)合同缺陷，如合同条款不全、错误或前后合同缺陷，如合同条款不全、错误或前后矛盾。矛盾。12)12)物价上涨

9、，造成材料价格、人工工资上涨。物价上涨，造成材料价格、人工工资上涨。13)13)国家政策、法律法规修改。国家政策、法律法规修改。14)14)货币贬值、汇率变化及其他。货币贬值、汇率变化及其他。上述索赔事件可归纳为工程实施偏离合同、上述索赔事件可归纳为工程实施偏离合同、工程环境有特殊变化、业主和工程师发出工程环境有特殊变化、业主和工程师发出了工程变更指令。了工程变更指令。第七章第七章 工程索赔工程索赔3 3索赔重点索赔重点承包商通过索赔保护自己的利益，避免亏损，承包商通过索赔保护自己的利益，避免亏损，应有针对性、有重点地提出有理有据的索应有针对性、有重点地提出有理有据的索赔，使对方心悦诚服。在下

10、列情况下，承赔，使对方心悦诚服。在下列情况下，承包商应当理直气壮地提出索赔：工程变更、包商应当理直气壮地提出索赔：工程变更、工期延长、特殊风险、工程建设加速、工工期延长、特殊风险、工程建设加速、工程保险、工程暂停或终止、业主或工程师程保险、工程暂停或终止、业主或工程师违约和施工条件变化等。违约和施工条件变化等。第七章第七章 工程索赔工程索赔9 92 2施工索赔施工索赔9 92 21 1施工索赔程序施工索赔程序施工索赔程序指施工索赔事件发生到最终解施工索赔程序指施工索赔事件发生到最终解决全过程所包括的工作内容和工作步骤。决全过程所包括的工作内容和工作步骤。施工索赔实质上是承包商与业主对工程风施工

11、索赔实质上是承包商与业主对工程风险造成的损失的分担，涉及合同当事人双险造成的损失的分担，涉及合同当事人双方的经济利益，是一项繁琐、细致、耗费方的经济利益，是一项繁琐、细致、耗费精力和时间的工作。精力和时间的工作。第七章第七章 工程索赔工程索赔1 1发出索赔意向通知发出索赔意向通知工程施工中，一旦发现或意识到潜在的索赔工程施工中，一旦发现或意识到潜在的索赔机会，机会，承包商首先应在合同规定的时间内，承包商首先应在合同规定的时间内，将索赔意向书面通知业主或工程师。将索赔意向书面通知业主或工程师。索赔索赔意向的提出，标志着一项索赔工作的开始。意向的提出，标志着一项索赔工作的开始。施工索赔的第一个关键

12、环节是抓住索赔机施工索赔的第一个关键环节是抓住索赔机会，及时提出索赔意向。会，及时提出索赔意向。第七章第七章 工程索赔工程索赔索赔意向通知，一般包括以下内容：索赔意向通知，一般包括以下内容：1)1)索赔事件发生的时间、原因和情况的简单索赔事件发生的时间、原因和情况的简单阐述。阐述。2)2)索赔理由索赔理由(依据依据)。3)3)有关索赔证据资料。有关索赔证据资料。4)4)索赔事件影响分析。索赔事件影响分析。第七章第七章 工程索赔工程索赔2 2准备索赔资料准备索赔资料施工索赔成功与否，在很大程度上取决于承施工索赔成功与否，在很大程度上取决于承包商包商对索赔的解释和证据材料的充分程度。对索赔的解释和

13、证据材料的充分程度。日常管理工作中就应注意档案材料的管理，日常管理工作中就应注意档案材料的管理，以备索赔时从中获取证据资料。这类文件以备索赔时从中获取证据资料。这类文件资料主要包括：施工日志、来往信函、气资料主要包括：施工日志、来往信函、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片和象资料、备忘录、会议纪要、工程照片和声像资料、工程进度计划、工程考核资料、声像资料、工程进度计划、工程考核资料、工程报告、投标参考资料和现场勘察备忘工程报告、投标参考资料和现场勘察备忘录、招标文件、投标文件等。录、招标文件、投标文件等。第七章第七章 工程索赔工程索赔准备索赔资料这一阶段的主要工作有：准备索赔资料这一阶段的主

14、要工作有：1)1)跟踪调查干扰事件，搜集资料。跟踪调查干扰事件，搜集资料。2)2)分析干扰事件产生的原因，划清责任，确定分析干扰事件产生的原因，划清责任，确定责任主体，明确干扰事件是否违反合同规定，责任主体，明确干扰事件是否违反合同规定，损失是否在合同规定的赔偿范围内。损失是否在合同规定的赔偿范围内。3)3)损害调查和计算。通过施工进度、工程成本损害调查和计算。通过施工进度、工程成本实际与计划的比较，分析经济损失和权利损实际与计划的比较，分析经济损失和权利损害的范围和大小，据此计算工期和费用索赔害的范围和大小，据此计算工期和费用索赔值。值。第七章第七章 工程索赔工程索赔4)4)4)4)收集证据

15、。从干扰事件产生直至结束的全过程，收集证据。从干扰事件产生直至结束的全过程，收集证据。从干扰事件产生直至结束的全过程，收集证据。从干扰事件产生直至结束的全过程，必须保留完整的当时记录，所取得的材料才有强必须保留完整的当时记录，所取得的材料才有强必须保留完整的当时记录，所取得的材料才有强必须保留完整的当时记录，所取得的材料才有强有力的说服力。我国建设工程施工合同示范文本有力的说服力。我国建设工程施工合同示范文本有力的说服力。我国建设工程施工合同示范文本有力的说服力。我国建设工程施工合同示范文本要求合同当事人应积累和准备以下资料：要求合同当事人应积累和准备以下资料：要求合同当事人应积累和准备以下资

16、料：要求合同当事人应积累和准备以下资料：业主和工程师指令书、确认书。业主和工程师指令书、确认书。业主和工程师指令书、确认书。业主和工程师指令书、确认书。承包商要求、请求、通知书。承包商要求、请求、通知书。承包商要求、请求、通知书。承包商要求、请求、通知书。业主提供的水文地质、地下管网资料，施工所需业主提供的水文地质、地下管网资料，施工所需业主提供的水文地质、地下管网资料，施工所需业主提供的水文地质、地下管网资料，施工所需的证件、批件、临时用地占地证明书、坐标控制的证件、批件、临时用地占地证明书、坐标控制的证件、批件、临时用地占地证明书、坐标控制的证件、批件、临时用地占地证明书、坐标控制点资料和

17、图纸。点资料和图纸。点资料和图纸。点资料和图纸。第七章第七章 工程索赔工程索赔承包商的年、季、月度施工计划，施工方承包商的年、季、月度施工计划，施工方案，施工组织设计及业主批准书。案，施工组织设计及业主批准书。施工规范、质量验收单、隐蔽工程验收单、施工规范、质量验收单、隐蔽工程验收单、验收记录。验收记录。承包商要求预付款通知，工程量核实确认承包商要求预付款通知，工程量核实确认单。单。业主、承包商材料供应清单、合格证书。业主、承包商材料供应清单、合格证书。竣工验收资料、竣工图。竣工验收资料、竣工图。工程结算书、保修单等。工程结算书、保修单等。第七章第七章 工程索赔工程索赔3 3编写索赔报告编写索

18、赔报告索赔报告是承包商提供给业主和工程师关于索赔报告是承包商提供给业主和工程师关于索赔的书面文件，全面表达承包商对索赔索赔的书面文件，全面表达承包商对索赔事件的所有主张、要求和支持索赔的依据。事件的所有主张、要求和支持索赔的依据。编写索赔报告应做到证据充分，损失计算编写索赔报告应做到证据充分，损失计算准确，原因分析透彻，内容包括：标题，准确，原因分析透彻，内容包括：标题，事实与理由，损失计算和说明干扰事件的事实与理由，损失计算和说明干扰事件的资料。编写索赔报告时应注意以下问题：资料。编写索赔报告时应注意以下问题：第七章第七章 工程索赔工程索赔(1)(1)索赔报告的内容和形式索赔报告的内容和形式

19、索赔报告内容应简明扼要，条理清晰，易于索赔报告内容应简明扼要，条理清晰，易于理解。理解。索赔报告的形式如下：索赔报告的形式如下：1)1)说明信。说明信。简要说明索赔理由、索赔金额或工期简要说明索赔理由、索赔金额或工期简要说明索赔理由、索赔金额或工期简要说明索赔理由、索赔金额或工期和随函所附的报告正文及证明材料清单目录。和随函所附的报告正文及证明材料清单目录。和随函所附的报告正文及证明材料清单目录。和随函所附的报告正文及证明材料清单目录。2)2)索赔报告正文。索赔报告正文。标题，事由介绍和分析，损失标题，事由介绍和分析，损失标题，事由介绍和分析，损失标题，事由介绍和分析，损失计算一揽表。计算一揽

20、表。计算一揽表。计算一揽表。3)3)索赔值的详细计算过程和证明材料。索赔值的详细计算过程和证明材料。第七章第七章 工程索赔工程索赔(2)(2)索赔报告的基本要求：实事求是、说索赔报告的基本要求：实事求是、说服力强、计算准确服力强、计算准确1)1)实事求是。实事求是。2)2)说服力强。说服力强。3)3)计算准确。计算准确。第七章第七章 工程索赔工程索赔4 4 4 4提交索赔文件提交索赔文件提交索赔文件提交索赔文件索赔报告编制完成后，应立即提交给业主和工程师。索赔报告编制完成后，应立即提交给业主和工程师。索赔报告编制完成后，应立即提交给业主和工程师。索赔报告编制完成后，应立即提交给业主和工程师。F

21、IDICFIDICFIDICFIDIC合同条件规定，承包商在发出工程索赔意向合同条件规定，承包商在发出工程索赔意向合同条件规定，承包商在发出工程索赔意向合同条件规定，承包商在发出工程索赔意向通知后的通知后的通知后的通知后的28282828天内或经工程师同意的合理时间内，天内或经工程师同意的合理时间内，天内或经工程师同意的合理时间内，天内或经工程师同意的合理时间内，提交一份详细的索赔文件。如果干扰对工程影响提交一份详细的索赔文件。如果干扰对工程影响提交一份详细的索赔文件。如果干扰对工程影响提交一份详细的索赔文件。如果干扰对工程影响的持续时间较长，承包商应按工程师要求的合理的持续时间较长，承包商应

22、按工程师要求的合理的持续时间较长，承包商应按工程师要求的合理的持续时间较长，承包商应按工程师要求的合理间隔期间，提交中间报告，并在干扰事件影响结间隔期间，提交中间报告，并在干扰事件影响结间隔期间，提交中间报告，并在干扰事件影响结间隔期间，提交中间报告，并在干扰事件影响结束后的束后的束后的束后的28282828天内提交最终索赔报告。天内提交最终索赔报告。天内提交最终索赔报告。天内提交最终索赔报告。索赔的关键是“索”，承包商不主动“索取”，业主和工程师不可能主动“赔”。第七章第七章 工程索赔工程索赔5 5 5 5工程师审核索赔报告工程师审核索赔报告工程师审核索赔报告工程师审核索赔报告6 6 6 6

23、索赔处理（索赔处理（索赔处理（索赔处理（图图图图9 9 9 91 1 1 1工程索赔程序）工程索赔程序）工程索赔程序）工程索赔程序）实际操作中，影响索赔的因素很多，有时可实际操作中，影响索赔的因素很多，有时可能事与愿违，产生负面影响。如果大量提能事与愿违，产生负面影响。如果大量提交索赔文件，要求经济补偿或延长工期，交索赔文件，要求经济补偿或延长工期，将使承包商进入业主的黑名单，被列为将使承包商进入业主的黑名单，被列为“喜欢搞索赔喜欢搞索赔”的一类承包商，不良记录在的一类承包商，不良记录在案，结果不仅不利于该项工程建设，其他案，结果不仅不利于该项工程建设，其他业主对这样的承包商会多加防范，承包商

24、业主对这样的承包商会多加防范，承包商会为此丧失许多机会。因此索赔前一定要会为此丧失许多机会。因此索赔前一定要再三权衡利弊。再三权衡利弊。第七章第七章 工程索赔工程索赔9 92 22 2施工索赔的策略与技巧施工索赔的策略与技巧1 1承包商的索赔策略承包商的索赔策略(1)(1)全面履行合同全面履行合同承包商应以积极合作的态度，主动配合业主、承包商应以积极合作的态度，主动配合业主、工程师完成合同规定的各项义务，搞好各工程师完成合同规定的各项义务，搞好各项管理工作，协调好各方面的关系。在施项管理工作，协调好各方面的关系。在施工承包中，承包商应遵循工承包中，承包商应遵循“守约、保质、守约、保质、薄利、重

25、义薄利、重义”的原则，在友好和谐、信任的原则，在友好和谐、信任合作的气氛中顺利履行合同。合作的气氛中顺利履行合同。第七章第七章 工程索赔工程索赔(2)(2)着眼于重大索赔着眼于重大索赔(3)(3)注意灵活性注意灵活性(4)(4)变不利为有利，变被动为主动变不利为有利，变被动为主动(5)“(5)“诚信原则诚信原则”是索赔谈判和处理中应是索赔谈判和处理中应遵守的基本原则遵守的基本原则第七章第七章 工程索赔工程索赔2 2承包商索赔技巧承包商索赔技巧索赔是工程承包中的一项专门学问。索赔是工程承包中的一项专门学问。他既有他既有科学严谨的一面，又有灵活、艺术性的一科学严谨的一面，又有灵活、艺术性的一面，面

26、，这就要求承包商拥有索赔专家从事索这就要求承包商拥有索赔专家从事索赔工作。索赔成功不仅需要法律依据、理赔工作。索赔成功不仅需要法律依据、理由充足、计算正确，还要运用好索赔技巧由充足、计算正确，还要运用好索赔技巧和艺术。和艺术。第七章第七章 工程索赔工程索赔(1)(1)把握好提出索赔的时机把握好提出索赔的时机(2)(2)编写高质量的索赔文件编写高质量的索赔文件(3)(3)争取将容易解决的索赔在现场解决争取将容易解决的索赔在现场解决(4)(4)向业主或工程师提出书面索赔要求向业主或工程师提出书面索赔要求(5)(5)选用高素质的索赔人员选用高素质的索赔人员第七章第七章 工程索赔工程索赔(6)(6)用

27、好索赔谈判方式方法用好索赔谈判方式方法进行索赔谈判，措施应婉转，说理应透彻，进行索赔谈判，措施应婉转，说理应透彻，要以理服人，不要得理不让人。尽可能不要以理服人，不要得理不让人。尽可能不使用抗议性语言，一般不用使用抗议性语言，一般不用“你违反合同你违反合同”、“使我方受到严重损害，等语言；使我方受到严重损害，等语言；可采用可采用“请求贵方作公平合理的调整请求贵方作公平合理的调整”、“请结合请结合条款加以考虑条款加以考虑”，这样既这样既表明了索赔要求，又不伤害双方良好合作表明了索赔要求，又不伤害双方良好合作的情感，可达到良好的索赔效果。的情感，可达到良好的索赔效果。第七章第七章 工程索赔工程索赔

28、1)1)做好谈判前的准备工作。谈判要获得成功，做好谈判前的准备工作。谈判要获得成功，首先做好谈判前的准备工作，其次是用好谈首先做好谈判前的准备工作，其次是用好谈判技巧。判技巧。熟悉工程情况，熟读索赔文件，使自己的发熟悉工程情况，熟读索赔文件，使自己的发言有无可辩驳的事实根据。言有无可辩驳的事实根据。尽可能了解对方的观点，做好辩论依据的准尽可能了解对方的观点，做好辩论依据的准备。备。商定谈判范围和重点，以及预期成果，确定商定谈判范围和重点，以及预期成果，确定谈判基线。谈判基线。第七章第七章 工程索赔工程索赔2)2)谈判技巧。谈判技巧。研究对方的动机、目的，了解谈判对手的研究对方的动机、目的，了解

29、谈判对手的性格特点，不使谈判因不适应对手的性格性格特点，不使谈判因不适应对手的性格而破裂。而破裂。归纳自己的谈判目的，按目标先后顺序拟归纳自己的谈判目的，按目标先后顺序拟定谈判策略。定谈判策略。避免固执己见。避免固执己见。不要仓促开始。不要仓促开始。第七章第七章 工程索赔工程索赔要考虑谈判的可能结局和后果。要考虑谈判的可能结局和后果。坚持作会谈记录，明确已取得的成果，为坚持作会谈记录，明确已取得的成果，为下一轮谈判准备提纲。下一轮谈判准备提纲。考虑对方观点，作适当让步。考虑对方观点，作适当让步。善于利用机会将劣势转为优势。善于利用机会将劣势转为优势。要有耐心，除非已准备终止谈判。要有耐心，除非已准备终止谈判。研究对方心态，莫伤害对方自尊心，从长研究对方心态，莫伤害对方自尊心，从长远利益启发对方。远利益启发对方。第七章第七章 工程索赔工程索赔(7)(7)适当和必要的让步适当和必要的让步(8)(8)发挥公关能力发挥公关能力(9)(9)谋求调解谋求调解(10)(10)仲裁仲裁