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1、 第第七七章章 工程施工索赔管理工程施工索赔管理l教学目标：l了解施工索赔的分类l掌握施工索赔的原因、依据和程序l熟悉施工索赔的概述、原因、分类、程序、管理及索赔值的计算方法等 第第七七章章 工程施工索赔管理工程施工索赔管理l第一节工程施工索赔概述l第二节工程施工索赔的分类和原则l第三节工程施工索赔的原因和依据l第四节工程施工索赔的程序及索赔值的计算l第五节工程施工索赔的管理l第六节反索赔l第七节工程施工索赔案例 第一节第一节 工程施工索赔概述工程施工索赔概述l建设工程施工索赔是合同当事人保护自己的合法权益、要求施工合同的违约方业主对其违约行为或其应承担的风险给合同的另一方以赔偿或补偿。l一、
2、施工索赔的概念l 索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生的损失，向对方提出给予补偿要求。l二、施工索赔的意义l1.有利于降低承包商的投标报价，促使工程造价更合理l2.有利于合同的正常履行l3.有利于落实和调整合同双方经济责任关系l4.有利于维护合同当事人的正当权益l5.有利于提高工程质量l6.有利于完善合同条款l三、施工索赔的必然性l 1.业主负责起草合同l 2.投标的竞争性l 3.不可预见事件的影响l四、施工索赔的特点l1.实际工作中的施工索赔是指承包商向业主提出的索赔l2.施工索赔成败的关联因素较多
3、l(1)承包商进行施工索赔，应以合同条款为第一依据，有合同作依据的索赔一般情况下都能获得成功。l (2)施工索赔必须有额外损失或额外支出的证据。l(3)把握好索赔的时机和遵守索赔的程序规定。l(4)不断提高合同管理人员的素质。l(5)工程师处理索赔的公正性。l五、索赔工作的注意事项l (1)对一特定干扰事件的索赔没有预定的统一的解决方案。l(2)不“索”则不“赔”。l(3)索赔的成败不仅在于事件本身的实情，关键还在于承包商能否找到最有利于自己的证据，能否找到为自己辩护的合同及法律条文。l(4)承包商的索赔都以利益为原则，即通过索赔使自己的损失得到减少，争取自己合理的利益。第二节第二节 工程施工
4、索赔的分类和原工程施工索赔的分类和原则则l一、施工索赔的分类l 1.按施工索赔的目的分类l 按索赔的目的，施工索赔可以分为工期索赔和经济索赔两类。工期索赔是要求顺延工期，费用索赔是要求经济补偿。l 2.按施工索赔的处理方式分类l 按处理方法和处理时间的不同，施工索赔可以分为单项索赔和一揽子索赔两类。l (1)单项索赔。单项索赔是指当事人针对某一干扰事件的发生而及时提出的索赔。l (2)一揽子索赔(总索赔)。一揽子索赔是指在工程竣工前后，承包商将施工过程中已经提出但尚未解决的索赔汇总，向业主提出的总索赔。l 3.按施工索赔发生的原因分类l (1)延期索赔，是指由于业主的原因使承包商不能按原定计划
5、进行施工所引起的索赔。l (2)工程变更索赔，是指因合同中规定的工作范围变化而引起的索赔。l (3)施工加速索赔，是指由于业主要求工程提前竣工或提出其他赶工要求而引起的索赔。l (4)不利现场条件索赔，是指合同的图纸和技术规范中所描述的现场条件与实际情况有实质性的不同，或者虽然合同中未作描述，但是一个有经验的承包商无法预料的情况而产生索赔。l 4，按施工索赔的合同依据分类l (1)合同内索赔，是指可以直接引用合同条款作为索赔依据的施工索赔，分为合同明示的索赔和合同默示的索赔两种。l合同明示的索赔。l合同默示的索赔。l (2)合同外索赔，是指索赔内容虽在合同条款中找不到依据，但可从有关法律法规中
6、找到依据的索赔。l (3)道义索赔，是指承包商既在合同中找不到索赔依据，业主也未违约或触犯民法，但因损失确实太大，自己无法承担而向业主提出的给予优惠性补偿的请求。l 二、施工索赔的原则l 1.以合同为依据l 2.以索赔证据为准绳l 3.及时、合理地处理索赔第三节第三节 工程施工索赔的原因和依据工程施工索赔的原因和依据l一、施工索赔的原因l 1.业主违约l 业主违约常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包商提供应由其提供的、使承包商得以施工的必要条件，或未能在规定的时间内付款。l 2.合同缺陷l 合同缺陷常常表现为合同文件规定不严谨，甚至矛盾，合同中有遗漏或错误。l 3.施工条件变化l 在建
7、筑工程施工中，施工现场条件的变化对工期和造价的影响很大。由于不利的自然条件及障碍，常常导致设计变更、工期延长或成本大幅度增加。l 4.工程变更l 土建工程施工中，工程量的变化是不可避免的，施工时实际完成的工程量往往超过或小于工程量表中所列的预计工程量。l 5.工期拖延l 大型土建工程施工中，由于受天气、水文地质等因素的影响，常常出现工期拖延。l 6.工程师指令l 工程师指令通常表现为工程师指令承包商加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某种措施或停工等。l 7.国家政策及法律、法令变更l 国家政策及法律、法令变更，通常是指直接影响到工程造价的某些政策及法律、法令的变更。l 8.其他承包商干
8、扰l 其他承包商干扰通常是指其他承包商未能按时、按序进行并完成某项工作，各承包商之间配合协调不好等给本承包商的工作带来的干扰。l二、施工索赔的主要依据l 当事人为了达到索赔的目的，就必须以充分的事实资料证明其所享有的索赔的权利。索赔证据通常有:证明干扰事件存在和事件经过的证据，主要有来往信件、会谈纪要和业主指令等;证明干扰事件责任和影响的证据，如合同、现场记录、现场气象记录、现场照片等。l 1.招标文件l 招标文件是投标人进行投标报价的依据，它是项目工程造价计算的基础。l2.投标书l 投标书是指投标报价文件。l3.施工协议书及其附属文件l 施工协议书亦称合同协议书，它是合同双方正式进入合同关系
9、的标志。l 4.来往信件l 在合同实施期间，合同双方有大量的往来信件，这些信件的处理与合同文件有同等的效力，是结算和索赔的依据资料l 5.会议记录l 工程项目从招标到建成移交的整个合同期间，合同双方会召开多次的会议，讨论解决合同实施中的问题。l 6.现场记录l主要有施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备使用记录、材料使用记录、施工进度记录等。有的重要记录文件，如质量检查、验收记录，还应有工程师派谴的监理员的签名。l7.工程财务记录l 在施工过程中，对工程成本的开支和工程款的历次收入均应做详细的记录，并输入计算机备查。l8.现场气象记录l 水文气象条件对工程生产和施工的影响甚大，它
10、经常引起工程施工的中断或工效降低，有时甚至造成在建工程的破损。l 9.市场信息资料l 大中型工程项目，一般施工工期长，对物价变动等报导资料，应系统地搜集整理。l 10.政策法令文件l 这是指政府或立法机关公布的有关工程造价的决定或法令，如贷款利率的变化、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则。l三、施工索赔的事件l 1.工期索赔l 工期是指建设安装工程承包合同所规定的自开工时起至工程竣工符合验收标准所经历的时间。l 2.费用索赔l 据以提出费用索赔的事件有很多与工期索赔事件是相同的。有的事件发生后，既可引起工期索赔，也可引起费用索赔，有的事件只能引起费用索赔。第四节工程施工索赔的程序及索第
11、四节工程施工索赔的程序及索赔值的计算赔值的计算l一、施工索赔的一般程序l 索赔程序通常可分为以下几个步骤:l 1.索赔意向通知l 2.索赔证据准备l 3.编写索赔报告l 4.提交索赔报告l 5.工程师评审索赔报告l 6.业主审定索赔处理意见l 7.承包商的决定l二、施工索赔值的计算l 索赔值的计算包括工期索赔和经济索赔的计算两个方面。l (一)工期索赔的计算l 1.工期索赔成立的条件l 2.工期索赔的计算方法l(二)费用索赔的计算l1.总费用法l 2.分项法第五节第五节 工程施工索赔的管理工程施工索赔的管理l一、工程师的索赔管理l (一)工程师对施工索赔的影响 l1.工程师受业主委托进行工程项
12、目管理的影响l (1)工程师的某些指令可能导致承包商提出索赔。l(2)工程师的合同管理有助于减少索赔事件的发生。l 2.工程师处理索赔事项的权限l(1)接到索赔意向通知后，工程师有权检查索赔人的原始记录。l(2)对索赔报告进行审查分析。l(3)与索赔人不能协商一致时，工程师有权单方面做出处理决定。l(4)对于合理的索赔要求，工程师有权将索赔款纳入工程进度款中，出具付款证书，业主应在合同规定的期限内支付。l 3.工程师是索赔争议的调解人和见证人l (1)承发包双方发生索赔争议，通常首先提请工程师调解。l (2)工程师可以作为索赔争议仲裁或诉讼中的见证人。l (二)工程师索赔管理的任务l 1.预测
13、与分析导致索赔的原因和可能性，防止发生工作疏漏引起的索赔l 2.通过有效的合同管理减少索赔事件发生l(三)工程师索赔管理的原则l 1.公正原则l 2.及时原则l 3.其他原则l (四)工程师对索赔的审查l 1.审查索赔的依据和证据l 2.审查工期延展要求l 3.审查费用索赔要求l (五)工程师对索赔的驳回l 1.反驳施工索赔的措施l 2.工程师通过审核索赔报告可以反驳施工索赔的理由l (六)工程师预防与减少索赔的措施l1.正确理解合同规定l2.做好日常监理工作，随时与承包人保持协调l3.尽量为承包人提供力所能及的帮助l4.建立和维护工程师处理合同事务的威信l二、承包商的施工索赔管理l 1.承包
14、商索赔管理的任务l 2.确定正确的索赔策略l 3.承包商的索赔策略 第六节第六节 反索赔反索赔l一、反索赔的含义l 反索赔是业主为了维护自己的利益，向承包商提出的对自己的损害进行补偿的要求。l二、反索赔的目的l反索赔的实质性目的有两个方面l 三、反索赔的特点l同承包商提的索赔一样，业主的反索赔要求也是为了维护自己的利益，避免由于承包商的原因使自己蒙受经济损失。所以，从经济角度分析，索赔与反索赔的目的是相同的。l 四、反索赔的内容l 工程中的反索赔，主要有工期延误反索赔和工程质量缺陷反索赔两种。l 1.工期延误反索赔l 2.工程质量缺陷反索赔l 五、工程师处理反索赔的工作l 反索赔的目的是维护业主方面的经济利益。l 1.审定索赔权l 2.核定索赔款l思考题：l1.简述施工索赔的分类。l2.影响施工索赔的因素有哪些?l3.简述施工索赔的处理过程。