《2023年合规.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年合规.docx（15页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2023年合规 第一篇：合规 建设合规文化，打造合规光大 合规经营管理是银行生存与进展的根基，合规管理作为商业银行一项核心风险管理活动在商业银行中的地位日趋重要，合规创建价值的理念正逐步被认知，无论在任何时候都要将合规经营摆在重要战略位置，不断普及合规学问、推动合规经营管理、培育合规经营文化。 对于合规管理，总行曾下发了中国光大银行十个严禁行为规范，包括柜员“十个严禁、柜台经理“十个严禁、营业机构负责人“十个严禁及客户经理“十个严禁(含对公、个贷、理财)，划定了四十条“红线，禁止员工触碰，目的是以此为契机，有针对性地加大案防力度，培育员工合规意识、遵守法律意识、案防意识，做到“知而避之则安。
2、目前光大银行已经建立成了有特色的合规管理体系：第一是合规纲领：根据银监会商业银行内部限制指引等相关法律法规，制定了中国光大银行内部限制管理制度，作为合规管理的纲领性文件，指导全行内控合规管理工作；其次是合规内容：经过细化的合规执行与承诺书、各岗位条规卡、中国光大银行员工合规手册等共同构成合规具体内容；第三是合规预警：制定了中国光大银行内控合规预警管理方法，并成立了内控合规预警委员会，定期召集合规预警会议，通报合规预警信息，做到防患于未然；第四是合规报告：制定了中国光大银行合规风险报告制度，作为常规合规管理工作，定期报告各单位、各条线在内外部监管检查及日常工作中觉察的合规风险，进一步完善内控合规
3、制度；第五是合规考核：中国光大银行全员问责暂行方法及经营单位合规运营百基分考核管理方法形成互补，“案件问责与“违规问责相结合，共同构成合规考核体系；第六是合规评价：制定了中国光大银行内部限制综合评价方法，根据该方法对全行各条线内控合规执行状况进行客观评价，总结阅历、查找缺乏、改良制度、完善内控。 其次篇：合规 最近观看了警示片。通过典型案例的观看，真实再现了案例中那些曾经事业飞黄腾达而得意忘形的同行，面对权力和金钱，未经得住诱-惑与考验，私欲膨胀，一步步迈向犯罪深渊，最终走进高墙、受到法律惩制的过程。 影片剖析了他们的违法违纪行为给国家、社会、家庭及个人所带来的严峻后果，具有很强的警示教化效果
4、和震撼力，增加了教化的实效性，营造出了“不想为，不能为，不敢为的气氛，使心灵受到剧烈震撼和警示。“远离违规、珍惜工作让我们从这些直观的感受和深刻的警醒中得到心灵的震憾，从而到达预防犯罪、远离犯罪的目的。 感受表达： 一是抓好防范。典型案件警示教化是筑牢预防职务犯罪思想道德防线的有效形式，通过实行多种形式，扎扎实实抓好预防从业人员职务犯罪工作，努力营造从严治行、廉洁从业、依法合规的和-谐进展环境。要关切、关爱我们的干部，领导要把企业文化作为自身言行的自觉行动、身体力行。使群众心态失衡而激发出不满心情而导致案件发生。 二是以案为鉴，引以为戒，从自身的岗位特点理解风险防范、提高警示性，自觉提高依法合
5、规意识，要更新观念，勤奋学习，争做与时俱进的干部。刚好更新学问结构，不断强化政治理论、专业技能和业务学问的学习，形成“建设学习型社会、争当学问型公民的气氛。 三是警钟常鸣。要时刻保持醒悟头脑，面对权力和金钱，要经得住诱-惑，要牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，在思想上警钟常鸣，增加遵纪遵守法律意识和自我约束实力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，自觉抵抗各种不良思想的诱-惑，珍惜职业生命。自觉提高依法合规意识。自觉做到自重、自盛自警、自励，做到廉洁奉公，按章操作，从根本上防范道德风险和操作风险，确保不发生任何案件事故。 五是要严以律己，要教化干部自觉养成良好的生活习惯，要依法合规办事，自觉防范平
6、安隐患，做合格公民，做合格员工。 通过观看警示片，又一次受到了警示再教化，进一步增加了依法合规的意识，牢固树立了制度观念，提高了廉洁从业、遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。真正感知了有所知、有所悟、有所惧的目的，从而进一步增加了教化的劝服力，制度的约束力和监督的威慑力。更加坚决了做人自强不息、不争名利、始终保持不赌博、不吸毒的良好形为习惯；保持经济量入为出、不攀比、不参预高消费的生活习性；以平常心、做平常人，干平常事、过平常日子，不断丰富与完善知足者常乐的人生价值观。 第三篇：合规 xxx，男，诞生年月：1981年3月，政治面貌：团员，毕业于安徽省第一轻工业学校。2000年9月进入报社印刷
7、厂工作。在校期间表现良好，曾连续三次被评为“优秀班干部，两次被评为“优秀团员。 一、留意政治理论学习。 在2023年9月进入报社照排室工作后，主动参加夜班部、照排室的定期集中学习。在学习中把党的理论和“三个代表重要思想等政治理论的学习作为首要学习内容。照排室是市委党报的一个重要阵地，所以我们要加强政治理论学习，提高个人自身的素养特殊重要。在此之外我还主动参加报社团委组织的政治学习，在团委领导建立学习型机关团组织的旗帜下，与全社团员青年共同对“三个代表重要思想和党的十六大精神进行深化透彻的学习。在学习中发扬理论实际相结合的方法，进而更好的完成了团组织下达的每一项任务，完成了一个共青团员应有的义务
8、。 二、认真细致的做好本职工作。 在进入报社照排室工作之后，我的工作任务是进行电脑传版。传版是一项需要认真细致的工作，要把好每一个版面的传输工作，不容出错，一旦出错就一发动全身，所以我在传版记录本上写着：“时刻提高警惕来告知自己一刻都不能马虎，至今无传输错误。传版工作还有一个最大的特点就是每天工作结束后都要比别人走的迟。因为传版是照排室工作程序的最终一道工序，也就是把好最终一关，在这一方面我努力勤奋的工作着，毫无怨言，为办好党报尽一位共青团员应尽的职责。 三、团结进取，主动参加团组织开展的各项活动。 主动踊跃参加团组织开展的活动是每位团员青年在团组织的旗帜下不行缺少的一个重要课题。在去年，在报
9、社团委书记的带着下我们参观了华光玻璃集团、拓展野外训练在锦江大酒店进行彩弹射击、庆国庆报社实行大联欢以及在今年312植树节，我们在曹山创建了xxx日报社“青年记者林等特殊有意义的活动。在参加活动的同时既充溢了自己的业余生活，又增长了一些丰富的文化生活学问，也拓宽了视野。 四、以自己的实际行动争做一位合格的共青团员。 经过团组织的悉心培育和宽阔团员青年的信任，在2023年2月我被推选为报社机关团委第一团支部书记。在喜悦的同时也感到一种压力，作为支部书记怎样更好的服务于宽阔团员青年，能不能接着保持优点，改正缺点，能不能在宽阔团员面前以身作责，以更高的要求来做好每一项工作等一系列课题极富挑战性。不过
10、我信任自己，在现实生活中为了更好的把以上课题做好，我常常以一个共产党员的标准为准则严格要求自己，为团员青年排忧解难。以及主动参加义务献血和扶贫送温和。在去年我们照排室主动资助一位因家庭贫困而失学的春蕾女童，使这位失学女童又重新回到了课堂。除此之外，我还能不计酬劳的加班加点完成工作任务，能够吃苦耐劳。 虽然通过团组织的悉心培育和自己的努力取得了一点点成果，但是我认为还是远远不够的，虽然能以一个共产党员的标准来严格要求自己，但是距离一个共产党员的标准还相差很远，所以在今后的工作中我们要实事求是，戒骄戒躁，努力克服自己的缺点，始终保持团组织的先锋模范作用，脚踏实地、主动进取、不断创新、静默的奉献，力
11、争使自己在各项工作中取得新的成果，努力使自己成为共青团组织的优秀先锋。 xxx同志1995年进入xxx日报印刷厂照排室工作至今。该同志任劳任怨，与同事们团结协作，从不计较个人得失，顾全大局，受到同事们的宠爱与拥护。 xxx同志在工作中总是吃苦在前，别人不愿干的工作找到她，她总是毫无怨言。大伙在工作中遇到困难时，她也总是勇于担起责任，并认真分析加以解决。在精彩完本钱职工作的基础上，xxx同志对扶老、助贫工作更是热心、主动，不管是下乡扶贫还是资助贫困失学儿童或是关心孤寡老人，她每次都克服家庭困难主动参与，该同志常说：“我们有实力、有条件去关心别人，为会么不去关心呢？她乐于助人的性格在她的行动中完完
12、全全地表达出来。 尤其值得一提的是，该同志从不自满，时刻提示自己的缺乏，总是虚心学习身边同事们的先进阅历，刚好改正自己的缺乏，不断地完善自己。在她的身上我们看到她精于本职、勇于探究、勤于实践、乐于奉献的时代精神，也表达了她特别能战斗、特别讲奉献的传统美德。 xxx同志在照排室担当录字与排版的工作任务，她在工作中精益求精，出错率极少，为企业降本增效做出奉献。xxx同志主动努力和认真的工作看法，使其业务技能不断提高，成为行业多面手。她从事的录字、排版工作，出错率汪，速度快，赢得客户的一样好评。为单位争了光，也为本人赢得了很高的荣誉，xxx同志还在2023年全省的录字竞赛中凭借着过硬、扎实、熟识的业
13、务技能取得了全省其次名的精彩成果。2023年初，xxx同志被大伙推选为xxx日报社机产团委第四支部的团支部书记，上任后她带着一帮团员青年进行村、下乡慰问失学女童，又带着团员青年去敬老院探望孤寡老人。单位别的部门工作任务繁重时，她还组织团员青年利用节假日义务帮助。她成了团员青年心目中的核心人物，她在接着努力着，用自己的一言一行实践着生命的价值！ 本人xxx，男，28岁，团员。2000年自安徽高校中文系毕业后进入xxx日报社做记者，如今xxxx日报淮河晨刊编辑二部从事编辑工作。在做记者期间，本人完成了许多重大采访任务，多篇稿件获省市好新闻奖；2023年本人听从报社调整支配，创设“民生资讯版，并担当
14、编辑任务，在近两年的高考专题报道中，所编版面受到读者欢迎和报社表扬。2023年初，在报社机关团委成立后，本人经过民主举荐选举，任其次支部组织委员。 任其次支部组织委员期间事迹： 2023年3月，xxx日报社团支部升格为报社机关团委后，本人经团委组织民主举荐，团员青年的信任选举，成为其次支部组织委员。任职以来，主要事迹有三： 第一，身体力行争当表率 作为一名团干部，必需更要留意自己的言行，处处发挥表率作用，才能赢得宽阔团员青年的支持和敬重，同时，这也是做好团内各项工作的根本保证，为此，本人特别留意加强自身的修养，在团支部内外工作中，本人严于律已，宽厚待人，特别是在团内开展的一些活动中，本人处处以
15、身作则，事事起带头作用。由于其次支部的团员青年是以晨刊记者部为班底组建的，他们工作任务重，时间不确定，而且其组成的团员中大多是刚从高校毕业，具有确定的自由散漫的特点，针对这一状况，本人抱着切实为大家服务的看法，经常与他们沟通工作阅历，并请一些有水平、有阅历、老编、老记们给他们传授心得，关心他们快速熟识、适应新的人生角色。在团委组织的一些活动中，本人除主动参加外，并动员他们参加集体组织的活动。 其次，主动关心团委及支部班子开展工作 任职以来，本人主动向团委建言献策，就团的活动开展提出自己的想法，并动员本支部的团员青年热忱参与活动。近一年来，团委组织的大大小小活动，本支部团员除有特殊状况外，大部分
16、都能主动参加。2023年的植树节期间，团委组织团员青年营造“青年记者林，本支部主动响应，在曹山一隅，同其他支部团员一道，植下近千棵树苗，不久后，又去给小树苗培土、浇水，所栽下的树苗无一死亡。在支部内，本人更不顾自己所担当的繁重的编辑任务，主动关心支部班子成员开展好本支部的工作，刚好把相关材料整理归档。 第三：主动参加社会公益活动。 向春蕾女童捐款，探望慰问贫困家庭，参加青年志愿者活动等。 第四篇：合规无小事 合规无小事 所谓“欲立立人，欲达达人，做合规文化建设工作，也应当首先做好立人工作。我联社在合规文化建设工作中，将着力点突出放在“合规员工特别是新进员工的培育上。 大力推动全员合规文化学习。
17、只有通过学习才能获得统一的认知，塑造共同的理念，从而将合规精神内化为具体行为，经由整体行为提升为信誉社的文化特色。为此，我们要扎实推动合规文化学习，坚持领导班子学习制度，坚持中层管理干部带头读书笔记活动，坚持自学与集中学习相结合。其中，集中学习由各单位举荐激励员工自荐业务骨干为授课人员，结合自己岗位进行相关制度、方法、流程的讲解，讲授内容必需紧密联系实际，突出重点，条理清晰，杜绝照本宣科，讲课的人首先自己要学透、悟透，既要擅长将学习内容融汇贯穿于日常工作微小环节，又要擅长带动四周的同志一起学习和提高。自学是要求全体干部职工结合自身岗位，对应知应会规章制度、操作流程。合规部将定期不定期到基层社、
18、各部室检查验收学习结果，检查结果记入合规文化建设得分。通过坚持不懈的全员合规文化学习，力求将合规经营理念、各项规章制度、操作流程入脑入心，为贯彻执行各项规章制度打好基础。 育新人，用新招。新入社员工犹如一张白纸，跟着什么前辈，练就什么手。为充分发挥优秀前辈的模范作用，也为了确保新入社员工的健康成长，我们应当建立了“由优秀前辈传、帮、带新进高校生机制，从全区选拔出一批工作业绩一流、作风品德过硬、一贯热心带动新人的同志，对新进高校生实行传、帮、带式的岗位培育。由优秀前辈手把手培育新人，传授技能是一方面，更重要的是一种精神的传承、传播。通过优秀前辈的言传身教，学到全面扎实的工作技能的同时，养成一种高
19、度负责、严谨细致的工作作风，一种开拓进取、奋勇争先、永不言败的精神境界。这等于是在为我们信誉社的许久健康进展储备“合规人才，储备“亮剑精神。 营造合规气氛。气氛，即风气，环境，对事物进展的趋势和成败起到至关重要的作用。但是我们如今恰恰缺少良好的合规气氛。从现实中看，大多数人的不执行制度只是出于怕麻烦、图简洁、图便利的心态，或是认为上有政策下有对策，认为假如完全遵守规则工作就没法开展了。他们太自信于所谓的大案要案不会出现自己的身边了。甚至部分领导也抱着这种观念：不出事什么都好。但恰恰是这种错误的心态营造出了一种特别危险的气氛：不管合不合规，只要不出事就行。事实上要出的事就确定隐藏在这种气氛中！
20、这不由的让我想到著名的“海恩法则：每一起严峻事故的背后，必定有29次略微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隐患。要想消退这一起严峻事故，就必需把这1000多起事故隐患限制住。 海恩法则强调两点：一是事故的发生是量的积累的结果；二是再好的技术，再完备的规章，在实际操作层面，也无法取代人自身的素养和责任心。对信誉社来说这是一种警示，它说明任何一起事故都是有缘由的，并且是有征兆的；它同时说明平安运营是可以限制的，事故是可以避开的。 今年四月份，正是发放粮补的高峰时期。一位客户拿着粮食直补的存折到我区某信誉社来取钱，但是却不知道密码，他说反正都是村里发的补贴，要求我们告知他。我耐性向他说明，我们
21、的柜台人员规定都是以维护客户利益为动身点，不能为客户代办业务。但是，这位客户照旧很不理解，并扬言说是网点工作人员有意刁难他。虽然心存委屈，但我们的的员工知道要遵守制度，也更清楚违规的后果。事后，当有客户因丢失存折前来办理挂失手续的时候，才觉察，这个存折账号正是从前那位客户想要冒领的。这件小事告知我们：“合规不但与我们休戚相关，并且，它就在我们身边，就渗透在每一个数字，每一张传票，每一个选择之中。 在实际工作中，往往大案一出，我们就来个事后诸葛亮：处理责任人，但这时候基本上已经造成严峻损失且难以挽回了。但是，假如我们有一个“人人自觉合规，事事讲求合规，合规无小事的工作气氛，那么，他的领导就会早觉
22、察早制止，他的同事就会早觉察早提示，或许就不会出这个案子了。 要想不出事故，就必需要限制住事故发生之前的那“1000多起事故隐患，破除 “不管合不合规，只要不出事就行的错误观念，从上到下主动营造“人人重视合规，时时事事讲求合规良好合规气氛。 我们必需通过培训学习、各种宣扬活动、领导层的领先垂范、严格有效的合规绩效考核制度、合规问责制度、诚信举报制度等多种措施来让员工臵身于合规文化气氛，时时事事不忘合规，以合规为荣，违规为耻，将合规融入到自己的日常行为规范中，融入到每一笔业务的操作规范中，融入到对客户负责、对自己负责、对信誉社负责的主动看法中，最终将合规精神内化整体行为，上升为合规文化。 第五篇
23、：2023合规总结 总结 通过学习建行四川省分行零售业务操作风险限制基本规定和“回头看的十个案例，让我有了更深的感悟。规范化操作，合规性经营对银行经营管理和长远进展至关重要。作为建设银行的员工，如何自觉担当起合规经营的职责，在各自岗位上肩负起合规经营的重任，是我们每个人必需认真思索和面对的问题,结合本职工作岗位，就此谈谈自己的一些看法： 爱岗敬业、无私奉献，在平凡中奉献。通过这次学习，使我更深化的了解到作为一个建行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻依据职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。 加强业务学问学习、提升合规操作意识。“没有规则何成方圆，
24、身为网点一线员工，切实提高业务素养和风险防范实力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为一线人员，我深知工作的重要性，因为它是顾客干脆了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人。虚心学习业务，用心熬炼技能，耐性办理业务，热心对待客户。 加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务进展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在阅历过许许多多实际工作阅历教训总结出来的，只有依据各项规章制度办事，我们才有爱惜自己的权益和维护宽阔客户的权益实力。我们的各项规章制度正如一架浩大的机器，每一项制度都是一个机器零件，假如我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不行估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要我们宽阔的员工严格执行。 通过此次合规教化活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增加了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深化学习，对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和限制业务上的各种风险增加实力，主动规范操作行为和消退风险隐患，增加维护我行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的关心。合规操作，从我做起。 鱼凫路所：李莎 2023年3月22日