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1、本节重点经济增长理论：哈罗德多马模型索洛模型内生增长模型一、基本增长模型有经济增长不一定有经济发展，但没有经济增长可持续发展是不会出现的。1.一国的经济总产出水平以及增长率是由什么决定的？或者说影响一个经济体经济增长的因素有哪些？资本存量：道路、桥梁、电厂、工厂、港口等等；劳动力：工人人数 劳动生产率（教育水平、健康水平）自然资源：石油储量、矿藏、土地、森林、水资源等等；开发和采用新技术的能力；政府政策；一国的历史、文化、政治体制以及地理状况等等。一、基本增长模型构造经济总产出模型：Y=F（K，L）,Y表示GDP/GNP被解释变量：Y解释变量：K、L 模型中的被解释变量和解释变量各是什么？前提
2、假设？内生变量和外生变量？一、基本增长模型被解释变量：Y（GDP/GNP）解释变量：资本存量K、劳动力L假定：政府政策和一国的历史、文化、政治体制以及地理状况等等是外生给定的，不是模型所能决定的。K：道路、电厂、工厂、港口等资本存量和自然资源用“资本存量”来表示；L：把劳动力（工人人数、劳动生产率）、开发和采用新技术的能力归结起来用“劳动力”这个变量来表示。生产函数一、基本增长模型附：生产函数（production function）1.生产函数是指一个国家劳动力数量、资本存量和该国GNP/GDP总量水平之间的关系，这是一个总量生产函数（aggregate production functio
3、n），属于宏观经济学的范畴。2.微观经济学中的生产函数通常用货币价值而非物质数量来表达的。一、基本增长模型构建最基本的经济增长模型：1.总量生产函数Y=F(K,L)2.储蓄函数S=sY3.储蓄投资恒等式S=I4.资本存量变化函数K=I-dK=sY-dK5.劳动力增长函数L=nL前提假设？一、基本增长模型假定：1.总量生产函数，不区分一个经济体内不同种类的商品和服务。（不考虑农业部门和工业部门的根本区别、不区分简单产品和复杂的高科技产品）2.储蓄在收入中占有固定的比例s（外生变量）3.折旧率d不变4.劳动力与人口以n的比率同速增长5.封闭经济（没有国际贸易、要素国际间不可流动）6.资本充分就业，
4、也就是说资本充分利用(产出达到均衡时)总量生产函数是每一个经济增长模型的实质。二、哈罗德-多马增长模型Harrod-Domar model 固定系数生产函数(fixed-coefficients production function)：在决定总产出水平时，假定K与L之间具有固定的比率；要素边际收益不变；规模收益不变（constant returns to scale）。二、哈罗德-多马增长模型Harrod-Domar model固定系数生产函数等产量线？生产函数曲线？LK0二、哈罗德-多马增长模型Harrod-Domar model(capital-labor ratio)不变(capita
5、l-output ratio)不变(labor-output ratio)不变二、哈罗德-多马增长模型假定总产出函数是固定系数生产函数，K与L之间具有固定的比率，规模收益不变，资源最优配置，那么哈罗德-多马增长模型中的生产函数就是线性的：或产出是资本的线性函数，v是常数，v=K/Y。二、哈罗德-多马增长模型资本-产出比v(v=K/Y)是一个非常重要的参数，v的含义：用来衡量资本或投资的生产率。v越大意味着生产同量的产出时需要更多的资本。资本-产出比v反映了生产函数的两个特点：资本密集度和生产效率较大的v可能意味着较差的生产效率。较大的v可能意味着资本密集型的生产活动。二、哈罗德-多马增长模型增
6、量的资本-产出比（incremental capital-output ratio,ICOR）：衡量增量资本的生产率。在Harrod-Domar model中，ICOR=v。（假定资本-产出比是常数），刻画产出的变化相对于资本存量变化的关系。（平均的）资本-产出比，衡量一个国家的全部资本存量和全部国民产值之间的关系。二、哈罗德-多马增长模型一个经济体基本的哈罗德-多马关系式：基本观点：投资于厂房和设备所创造的资本是增长的主要决定因素，而储蓄使投资成为可能。增长的两个关键是：储蓄s和资本在生产中的效率v。多储蓄并且富有成效地进行投资，促进经济增长。二、哈罗德-多马增长模型对政策制定者而言，1.只
7、要设法估计出该国增量的资本-产出比(v)和折旧率(d)，确定一个想要达到的经济增长率(g)目标，利用哈罗德-多马关系式可算出为了达到这个增长率经济所必需的储蓄和投资率(s)。or,2.先确定可行的储蓄和投资率，算出经济增长率。二、哈罗德-多马增长模型在哈罗德-多马体系中，经济只能在非常特殊的条件下才能实现并保持均衡。劳动和资本必须充分就业和利用。固定系数的生产函数要求K/L是常数，因此，只有资本存量和劳动力总是保持相同的增长率经济才能达到均衡。二、哈罗德-多马增长模型在哈罗德-多马体系中，1.ng，劳动力增长快于资本存量的增长，实质上是储蓄率不够高，不足以支撑投资新的机器设备，从而无法雇用全部
8、的工人。越来越多的工人将没有工作，失业显著增加。2.ng，资本存量的增长快于劳动力增长，资本（机器）将闲置，实际经济增长率便不可能再保持g的速度，产出将受制于现有的工人数量。除非n=g=(s/v)-d，否则劳动或资本将不能充分就业和利用，经济也不会处于稳定的均衡状态。二、哈罗德-多马增长模型哈罗德-多马体系的假设条件与现实不符，影响了它对现实的解释力度。1.固定的K/L，说明资本与劳动之间不可替代。2.固定的K/Y，说明没有考虑技术进步。较高的v（资本-产出比，K/Y）并不一定意味着低效或较慢的增长。一个贫困国家，储蓄率低但劳动力丰裕（工人失业或就业不足），在生产过程中尽可能多用劳动而少有资本
9、而获得较高的增长率，这时v较低。随着经济增长和人均收入提高，富余劳动力消失，该国将逐渐转向较为资本密集的生产。结果，资本-产出比v提高。三、索洛模型 Solow model索洛模型的生产函数：可变比例生产函数假定：生产要素之间可替代资本边际收益递减规模收益不变（从长期来看，厂商采用的是最优规模，所以假定规模收益不变）一个经济体可根据要素禀赋（资本、劳动的相对丰裕程度）来提高资源的就业率，使劳动力和资本达到充分就业和利用。也就是说，在既定数量的储蓄与投资下，增长与就业水平都能够更高一些。三、索洛模型 Solow modelu索洛模型的生产函数：Y/L=F(K/L,1)每个工人的产出(Y/L)是单
10、一工人资本(K/L)的函数。u索洛模型的两个基本方程：工人的人均资本是增长过程的最基本的因素。资本积累取决于储蓄、劳动力增长以及折旧。三、索洛模型 Solow model工人人均资本的变化与工人人均储蓄正相关，与劳动力增长负相关，与折旧率负相关。当k0时，sy(n+d)k，工人人均资本量k增加，发生了资本深化；当k=0时，sy=(n+d)k，工人人均资本量没有变化，发生了资本广化。三、索洛模型 Solow model索洛模型的两个基本方程：意味着工人的人均产出取决于工人人均资本的数量。说明工人人均资本的变化取决于储蓄、人口增长率和折旧。储蓄在索洛模型和哈罗德-多马模型中一样，处于中心地位。三、
11、索洛模型 Solow model0kyAk1k0k2y2y0y1储蓄sy生产函数y=f(k)资本广化线(n+d)k三、索洛模型 Solow model在A点，每个工人的人均资本量保持不变，每个工人的人均产出（或人均收入）和每个工人的储蓄也不变。点A代表索洛模型中的稳态（steady state）。稳态的人均产出y0也是经济体长期的产出水平、潜在的产出水平。尽管人均产出y保持不变，但总产出Y却以和人口及劳动力增长率想同的比率n保持增长。三、索洛模型 Solow model在A点左边，发生了资本深化，经济沿着横轴向右移动直至最终经济达到A点。在A点右边，每个工人的资本量下降，经济沿着横轴向左移动直
12、至最终经济达到A点。三、索洛模型 Solow model在k1点的左边，k和y都相对较低（说明该经济体相对贫穷），生产函数相对较为陡峭的斜率意味着，给定k值的增加，y值的变化相对较大，所以人均收入增加的相对较快。当经济沿着横轴向A点移动时，y的增加放慢，直至在A点处停止。在k1点的右边、k0点的左边，k和y都相对较高（说明该经济体相对富裕），生产函数的斜率相对较为平坦意味着，给定k值的增加，y值的变化相对较小，所以人均收入增加的相对较慢。当经济沿着横轴向A点移动时，y的增加放慢，直至在A点处停止。三、索洛模型 Solow model索洛模型的一个重要含义是如果所有的国家都有相同的潜在或稳态收入
13、水平，穷国将比富国增长得更快，并最终在稳态的收入水平上赶上富国。模型的严格解释是世界各国的收入水平经过一段时间后最终趋同。三、索洛模型 Solow model现实是，在最近的两个世纪里，世界上最富的地区和最穷的地区的收入差距在扩大，收入表现出分化(divergence)而不是趋同(convergence)。索洛模型之所以预测穷国的增长快于富国，其条件是两国有相同的长期或稳态收入水平。即如果国家间有相同的潜在生产函数，相同的储蓄率、人口增长率、折旧率和技术进步率，那么它们的收入将趋同。三、索洛模型 Solow model索洛模型的一个推论是，一旦经济达到其长期潜在的收入水平，经济增长只是适应了人
14、口的增长，而没有达到人均收入的可持续增长。但实际上是，从1820年以来世界上许多国家的人均收入都有稳定的增长。索洛认为高收入国家人均收入的持续增长主要原因是技术进步使每个工人的人均产出持续增长。索洛模型中的技术变化索洛在原来的模型中引入变量T(表示技术进步)，新的生产函数为Y=F(K,TXL)。TXL(有效劳动单数量，effective units of labor)，既衡量了劳动的数量，也衡量了其在生产过程中的效率。索洛把技术变化作为模型的外生变量，且假定技术进步率不变，T/T=。当劳动力增长率为n时，有效劳动的增长率为n+。ye=f(ke)ke=sye-(n+d)ke结论:在稳态时，每个工
15、人的人均产出增长率为，经济体的总产出增长率为n+。三、索洛模型 Solow model三、索洛模型 Solow model三、索洛模型 Solow model结论：在不考虑技术进步的情况下，索洛模型的含义是经济在稳态的情况下，人均产出不变，经济的总产出按劳动力增长率n的速度增长。人均产出不变，意味着国民的福利水平没有增长，即经济没有持续增长。引进技术变化，索洛模型的含义是经济在稳态的情况下，单位有效劳动的产出不变（但每个工人的人均产出按技术进步率的速度增长），经济的总产出按n+(即劳动力增长率+技术进步率)的速度增长。也就是说，国民的福利水平以及经济的持续增长依赖于外生的技术变化。四、内生增长
16、模型 endogenous growth model内生增长模型解释经济的持续增长问题和揭示不同国家间经济增长率的差异。内生的含义是什么？内生增长模型与索洛模型相比，将哪些变量或因素内生化？u索洛模型假定资本边际收益递减、技术变化是外生的、规模收益不变u内生增长模型假定要素边际收益非递减、规模收益不变或递增（increasing returns to scale）四、内生增长模型 endogenous growth model1、Ramsey-Cass-Koopmans模型储蓄率内生（s）早期的新古典增长模型假设储蓄率是外生的，Cass(1965)和Koopmans(1965)把Ramsey的
17、消费者最优化分析引入到新古典增长理论中，因而提供了对储蓄率的一种内生决定：储蓄率取决于居民的消费选择或者说对现期消费和远期消费（储蓄）的偏好。内生储蓄率意味着资本积累速度和资本供给的内生决定，从而决定经济增长的一个投入要素（资本）从数量上得以在模型内加以说明。但Ramsey-Cass-Koopmans模型对储蓄的内生性的技术处理并没有消除模型本身长期人均收入增长率对外生技术进步的依赖。Ramsey模型暗示长期增长率被钉住在外生的技术进步率上。一个更高的储蓄意愿或技术水平的增进在长期中体现为更高的资本或更有效的工人产出水平，但却不会引起人均收入增长率的变化。四、内生增长模型 endogenous
18、 growth model2、劳动供给内生(人口增长率n)内生增长理论考虑人均收入、工资率对人口增长的影响，以及在养育过程中所使用的资源，通过把迁移、生育选择和劳动/闲暇选择分析整合进新古典模型中来使人口增长内生化。考虑针对经济机会的迁入（immigration）和迁出(emigration)。对于给定的出生率和死亡率而言，这一过程改变了人口及劳动力引入有关出生率的选择（容许人口和劳动力的内生决定）劳动/闲暇的选择劳动力与人口不再成比例Becker,Murphy and Tamura（1990），Ehrlich and Lui(1991)，Rosenzweig(1990)讨论了劳动供给、人力资
19、本投资对经济增长的影响。四、内生增长模型 endogenous growth model3、内生技术进步（A）干中学模型知识外溢模型研究与开发模型人力资本模型知识的属性？公共品属性，知识是非竞争性的四、内生增长模型 endogenous growth model干中学一个增加了其物质资本的企业（规模扩大）同时也学会了如何更有效率地生产，生产或投资的经验有助于生产率的提高经验对生产率的这一正向影响被称为干中学（learning-by-doing）或边投资边学（learning-by-investing）。Arrow(1962)和Sheshinski(1967)知识外溢一个生产者的学习会通过一种知
20、识的外溢过程传给另一个生产者，从而提高其他人的生产率。一个经济范围内的更大的资本存量将提高对每一生产者而言的技术水平。这样，资本报酬递增。Romer(1986)技术进步是知识的产物、学习的结果。人们通过学习获得知识，而学习又是经验的不断总结，经验的积累使劳动率提高，引进技术进步。四、内生增长模型 endogenous growth model人力资本模型 Lucas(1988)建立了一个专业化人力资本积累的经济增长模型。强调资本积累是增长的关键，但资本的含义更加宽泛，包括了教育与人力资本。在Lucas(1988)中，企业能获得的知识的多少不依赖于总资本存量，而依赖于经济的人均资本。Lucas假
21、设学习和外溢涉及人力资本，且每一个生产者都得益于人力资本的平均水平而非人力资本的总量。不再考虑其他生产者所积累的知识或经验，而是考虑从与掌握了平均水平的技能和知识的平常人的（自由）互动中得来的收益。研究和开发（R&D）模型 R&D推进技术水平提高。Romer(1987;1990);Aghion and Howitt(1991);Grossman and Helpman(1991)在R&D模型中，技术进步是有目的的R&D活动的结果，而且这些活动获得了某种形式的事后垄断力量作为报酬。四、内生增长模型 endogenous growth model技术内生增长模型：A.干中学模型：强调知识积累不是有
22、意的，而是传统经济活动的副产品，即经验的积累的结果。B.罗默的知识外溢模型：知识（属于一种公共品）具有正的外部性，知识作为一种生产要素具有递增的边际生产力。C.研究与开发模型：强调是知识积累而不是资本积累导致了增长，通过建立传统部门与研究开发部门的两部门模型解释增长的来源。D.人力资本模型：强调资本积累是增长的关键，但资本的含义更加宽泛，包括了教育与人力资本。四、内生增长模型 endogenous growth model规模收益递增的原因之一是正的外部性(positive externality)。如，投资于研究或教育不仅对厂商和个人投资有正的效应，而且对经济中的其他主体也有正的溢出效应，这
23、种对他人的有利影响，导致了投资对整体经济更大的影响。厂商的R&D具有正的外部性，因为其研究成果技术知识可外溢到其它厂商。知识具有公共品的性质，这就决定上了政府政策对经济增长具有一定的作用，从而将制度因素内生化在经济增长过程中。k0yy0k四、内生增长模型 endogenous growth model四、内生增长模型 endogenous growth model规模收益递增意味着：1.物质和人力资本在经济增长中的贡献可能会比索洛模型中的要大。2.经济不一定达到索洛模型的稳态。3.穷国的增长不一定快于富国，收入不一定趋同。相反，如果富国进行外部性很大的投资，初始的收入差异可能保持或被扩大。哈罗德哈罗德-多马模型多马模型索洛模型索洛模型内生增长理论内生增长理论固定比例生产函数可变比例生产函数可变比例生产函数要素之间不可替代要素之间可替代要素之间可替代要素边际收益不变要素边际收益递减规模收益不变规模收益不变规模收益非递减存在稳态存在稳态不一定存在稳态收入趋同收入分化总结：预习：多重均衡贸易条件贸易条件改善、贸易条件恶化贸易条件与国际竞争力的关系