《山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山东省山东省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规提年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C2、甲有限合伙企业成立于 207 年 3 月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。208 年 3 月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处
2、借款 800 万元。209 年 5 月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还 800 万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】B3、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验
3、D.投资需求与风险偏好【答案】B4、两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系横向法律关系【答案】C5、（2021 年 12 月真题）根据证券法，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D6、(2019 年真题)一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。A.3B.9C.12D.6【答案】D7、(2018 年真题)下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、证券公司受期货公
4、司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。A.公司可以设立分公司和子公司B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】B10、（2017 年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体【答案】A11、金融机构应当履行以下管理人职责（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。A.B.C.D.【答案】A13、证
5、券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务【答案】A15、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、下列关于首席信息官的职责及其任职条件的说法中，错误的是（）。A.从事信息技术相关工作 10 年以上B.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职 8 年以上
6、C.最近 5 年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施D.中国证监会规定的其他条件【答案】C18、有关股份有限公司设立方式说法正确的是（）。A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集设立C.股份有限公司只能由发起设立D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式【答案】D19、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满 l8 周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中B.高中C.专科D.本科【答案】B21、下列关于董事、
7、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()A.所得收入归公司所有B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害C.所得收入依据公司章程的规定处理D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责【答案】A22、证券账户管理包括（）。A.B.C.D.【答案】B23、(2019 年真题)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（）A.、B.、C.、D.、【答案】B24、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D25、根据中华人民共和国证券法的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括
8、A.、B.、C.、D.、【答案】A26、根据证券法，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有（）的，责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】C27、以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C28、根据证券公司金融银行衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。A.、B.
9、、C.、D.、【答案】C29、证券公司违反中华人民共和国证券法规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】A31、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】B32、证券金融公司的资金可以用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、（2016 年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。A.、B.、C
10、.、D.、【答案】D34、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】C35、根据证券法规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（）。A.公司营业执照B.公司章程C.申请公司债券上市的董事会决议D.公司债券使用管理办法【答案】D36、下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】B37、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A.1 年B.2 年C.3 年D.4 年【答案】C38、2012 年 2 月至 2019 年 10 月间，李某
11、利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币 8067 万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计 3814 万余元，李某的行为（）。A.不构成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】C39、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（）。A.B.C.D.【答案】A40、保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员可能接受行业内通报批评、暂停或停止执业等纪律处分的情况有（）。A.B.C.D.【答案】D41、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司合并
12、可以采取（）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A43、下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。A.B.C.D.【答案】A44、中国证监会建立监管信息系统，将（）进人其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A45、中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A.B.C.D.【答案】B46、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，
13、应当告知的信息下列错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A47、下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人【答案】D48、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（）。A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】C49、（2020 年真题）根据证券公司柜台的交易业务规范、证券公司柜台市场管理办法（试行）等规定，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B