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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载业道德与业务规范模拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是()。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】A2、关于封闭式基金开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（）A.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行B.开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券C.开放式基金需要考虑赎回对投资策略对影响D.封闭式基金通常在流动性管理上
2、面临的压力较小【答案】B3、(2016 年)证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（）三大部分。A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】D4、（2017 年真题）某投资者投资 1 万元申购开放式基金，假设申购当日基金份额净值为 101 元，申购费率为 1，则其可得的申购份额为（）份。A.9900.99B.9802.96C.9999.99D.10100.00【答案】B5、对在 6 个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_后，方可使用。()A.连续两次;10
3、日B.连续三次;10 日C.连续两次;5 日D.连续三次;5 日【答案】A6、报告期内基金估值程序事项说明属于（）的披露。A.基金投资组合报告B.基金净值表现C.基金财务指标D.管理人报告【答案】D7、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】D8、下列关于对冲基金的说法错误的是（）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期
4、权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】B9、（2016 年真题）基金信息披露的作用主要是（）。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】B10、开放式基金的买卖价格以（）为基础。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值【答案】B11、证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】B12、（2
5、016 年真题）下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?（）A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员【答案】C13、（2017 年真题）关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（）。A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年B.
6、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料C.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定D.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料【答案】D14、投资者办理 ETF 份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:00-11:30；13:00-15:00B.9:00-11:30；13:30-15:00C.9:30-11:30；13:00-15:00D.9:30-11:30；13:30-15:0
7、0【答案】C15、除 ETF 联接基金外，FOF 投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（）、最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（）元。A.1 年，1 亿B.2 年，1 亿C.1 年，2 亿D.2 年，2 亿【答案】A16、内部控制的基本要素不包括（）。A.信息沟通B.控制活动C.风险披露D.控制环境【答案】C17、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A.投资人不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.法律主体资格不同【答案】A18、（2021 年真题）下列做法，违反基金职业道德的是（）。A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行B.基金
8、经理管理多只基金，其家属投资 500 万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动D.基金经理极度自信，认购 200 万元自己管理的基金【答案】B19、关于提供 ETF 的申购清单和赎回清单，以下表述正确的是（）A.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 的申购清单和赎回清单B.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供 ETF 的申购清单和赎回清单C.在每日开市前，基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供 ETF 的申购清单和赎回清单D.在每日开市前，基金托管人需向证券
9、交易所、基金业协会提供 ETF 的申购清单和赎回清单【答案】A20、(2016 年)下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息（）A.在临时报告中披露偏离度信息B.在财务报告中披露偏离度信息C.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息D.在投资组合中披露偏离度信息【答案】B21、基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是 4Ps 理论的（）。A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性【答案】D22、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.3B.6C.12D.36【答案】B23、（2017 年真题）中华人民共和国证券投资基金法关
10、于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】D24、（2018 年真题）关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（）。A.基金的历史规模和持仓比例B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例C.基金的未来业绩展望D.基金成立以来有无违法行为发生【答案】C25、（2017 年真题）相比行业自律、机构内控和社会力
11、量监督，行政监管的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、(2017 年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险C.某投资者只有 90 万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷 100 万元，以达到 100 万元的起始认购金额D.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议【答
12、案】D27、基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备A.20B.15C.10D.5【答案】D28、基金销售后台管理系统基本功能不包括（）。A.提供交易清算、资金处理的功能B.提供基金产品信息C.提供基金管理人信息D.基金投资人风险承担能力调查【答案】D29、下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是()。A.基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度
13、的业绩C.基金合同生效 10 年以上的，应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】D30、政府基金监管的监管时间为（）。A.市场进入时B.市场活动期间C.市场退出时D.基金机构从设立直至终止的全过程【答案】D31、(2017 年)在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（）。A.证券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】A32、当 ETF 在交易所上市交易后，以下说法正确的是（）。A.每日开市前披露前一日的申购清
14、单和赎回清单B.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单D.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）【答案】C33、基金监管活动的要素不包括（）。A.目标B.原则C.内容D.方式【答案】B34、关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说法正确的是()。A.两者均以从业人员的自我学习为基础B.两者均以职业道德观念的培养和树立为前提C.两者均以行业自律组织的自律工作为核心D.两者均以从业机构的培训教育为主要手段【答案】B35、根据证券投资基金法的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。A.基金合同生效公告发布之日B.投资
15、人缴纳认购的基金份额的款项之日C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日D.基金募集结束日【答案】C36、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】A37、关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是（）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险D.基金产品风险评价结果应当定
16、期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存【答案】D38、基金托管人职责终止的情形不包括（）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格【答案】D39、下列关于投资基金投资方式的表述中，错误的是（）。A.组合投资B.分散经营C.利益共享D.风险共担【答案】B40、开立基金销售结算专用账户需选择（）A.具备监督资质的第三方机构B.中国人民银行指定结算银行C.中国基金业协会指定备案结算银行D.从事客户交易结算资金存管的指定商业银行【答案】D41、收取销售服务费的，对持有持续期少于 30 日的投资人收取不低于（）的赎回费
17、，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】D42、下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起 12 个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D.基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准【答案】A43、（）是指公司应当保持经营运作公开、透明
18、，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。A.公司独立运作原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】C44、(2016 年)当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所【答案】C45、基金管理人的前台部门不包括（）。A.行政前台B.财务部门C.投资部门D.研究部门【答案】B46、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（）。A.宣传资料在向公众分发之前 1
19、0 个工作日内予以报备B.宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案【答案】B47、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（）原则。A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司利益优先C.风险最小化D.利润最大化【答案】A48、某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员（）的要求。A.保守秘密B.审慎开展执业活动C.不得进行不正当竞争D.优先考虑客户利益【答案】B49、(2016 年)关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（）。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】C50、（2018 年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】C