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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷业道德与业务规范题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接雖信息的机构不包括（）A.基金管理人B.代销机构总部C.代销机构网点D.基金托管人【答案】C2、除 ETF 联接基金外，FOF 投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于（），最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（）。A.2 年；1
2、亿元B.2 年；2 亿元C.1 年；1 亿元D.1 年；2 亿元【答案】C3、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（）原则。A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司利益优先C.风险最小化D.利润最大化【答案】A4、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过 0.5%的信息，管理人应采取以下（）信息披露措施。A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息B.与托管人协商会计处理，将偏离度调整到 0.5%以下C.编制并发布临时报告D.请监管机构核准【答案】A5、(2016 年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商
3、业秘密B.客户资料C.国家机密D.内幕信息【答案】C6、基金在英国被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】B7、依据法律形式的不同，基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】A8、ETF 申购清单和赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】D9、对基金机构的监管，包括基金机构的（）监管。A.市场准入B.从业人员资格C.从业人员执业行为D.以上都是【答案】D10、美国银行资产管理机构通过独立账
4、户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】B12、(2017 年)关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（）。A.证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的B.能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力C.证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者D.可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断【答案】C13、（2016 年真题）
5、在 1970 年以前，美国的共同基金大多数都是（）。A.证券基金B.股票基金C.债券基金D.封闭式基金【答案】B14、（2016 年真题）下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】D15、2001 年 9 月，我国第一只开放式基金（）诞生。A.华安创新B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰【答案】A16、国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（）的形式。A.QDII 基金B.LOFC.ETFD.伞形基金【答
6、案】D17、（2017 年真题）目前我国基金代销机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（）。A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖【答案】C19、某投资人投资 3 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 9 元，其对应的认购费率为 1.
7、5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购费用及认购份额为（）。A.442.12，29556.65B.443.35，29756.35C.443.35，29565.65D.443.35，29334.65【答案】C20、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金【答案】D21、(2016 年)中国证监会的职责不包括（）。A.办理基金备案B.
8、进行基金注册登记C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则D.监督检查基金信息的披露情况【答案】B22、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】D23、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。A.法律主体资格B.投资者地位C.营运依据D.基金规模【答案】D24、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】C25、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.本金B.投资组合现时净值C.保本基金到期收益总和D.安全垫【答案】D26、（
9、）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。A.监事会B.股东会C.董事会D.经理【答案】C27、(2017 年)根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、（）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。A.证券业B.基金业C.银行业D.实业【答案】B29、基金的重大事件不包括（）。A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.1%B.延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人的董事长、总经理等高级管理人员【答案】A30、下
10、列关于对冲基金说法正确的是（）。A.一般以公募基金为主要方式B.意思是风险对冲过的基金，其投资风险低于传统的证券投资基金C.起源于 20 世纪 50 年代的英国金融市场D.一般广泛投资于金融衍生品【答案】D31、（2017 年真题）关于基金的年度报告，下列表述错误的是（）。A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告B.个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金年报应经 12 以上独立董事签字同意，并由董事长签发【答案】D32、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上
11、监事投票通过。A.每半年；23B.每年；12C.每年；23D.每半年；12【答案】B33、(2017 年)根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（）。A.应选择遵守最容易执行的规范B.应选择遵守更为严格的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】B34、(2016 年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】A35、对于连续 3 年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（）。A.责令整改B.取消托管
12、资格C.职责终止D.限制业务活动【答案】B36、基金客户个性化服务内容不包括（）。A.做好客户的动态分析B.通过加强客户沟通了解客户深度需求C.做好客户的参谋D.为客户提供基金盈利预测服务【答案】D37、基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】A39、（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为,A.公正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】B40、以下文件须
13、载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）不变。A.0.01 元B.0.1 元C.1 元D.100 元【答案】C42、（）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。A.普通基金净值公告B.货币市场基金收益公告C.基金季度报告D.基金半年度报告【答案】A43、目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是（）。A.B.C.D.【答案】A44、（2016 年真题）重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（）以上的基金份额持有人参加，方可召开。A.13B.12C.2
14、3D.34【答案】A45、契约型基金和公司型基金的区别不包括（）。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.发行对象不同D.基金组织方式和营运依据不同【答案】C46、下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度【答案】C47、专业资产管理公司的特点包括（）。A.B.C.D.【答案】B48、(2017 年)关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（）。A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制B.基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预【答案】B49、增长型基金主要以（）为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.良好增长潜力的股票【答案】D50、基金销售人员的禁止性规范不包括()。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】D