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1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷业道德与业务规范能力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国第一只开放式基金是（）。A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方宝元【答案】C2、中国证券投资基金业协会于（）正式成立。A.2011 年 7 月B.2011 年 1 月C.2012 年 8 月D.2012 年 6 月【答案】D3、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.2
2、0%【答案】B4、基金的市场营销主要涉及（）。A.基金份额的注册登记B.基金资产的估值C.会计核算D.基金份额的募集与客户服务【答案】D5、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是()。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】A6、（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度【答案】A7、募集机构应当对所销售私募基金进行风险评级，以
3、下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理D.可以弓|用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考【答案】D9、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（）。A.私募基金管理人的股东介绍B.私募基金管理人的过往业绩C.私募基金管理人的管理规模D.私募基金管理人的基本诚信信息【答
4、案】D10、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（）。A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任【答案】B11、（2019 年真题）基金投资跟踪与评价的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、（）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的 7 日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。A.封闭期的收益公告B.开
5、放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告【答案】C13、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（）来保管。A.基金发行人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】D14、20 世纪（）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A.50B.60C.70D.80【答案】D15、(2016 年)基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、保险公司、保险资产管理公司的业务不包括（）。A.保险资金委托投资业务B.资产支持计划业务C.证券投资咨询业务D.投资连结保险产品
6、和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理【答案】C17、非公开募集基金，描述错误的是（）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过 200 人D.应向合格投资者募集【答案】B18、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。A.加权平均份额本期利润B.期末基金份额净值C.期末可供分配份额利润D.净值增长指标【答案】D19、关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（）。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C.日常机构有权提请调整基金托管人的报酬标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动【答案】B20、
7、潜在客户与营销人员关系主要有（）等类型。A.直接关系型B.间接关系型C.陌生关系型D.以上都是【答案】D21、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。A.2B.5C.1D.3【答案】A22、假设某投资者在基金募集期内认购了 100 万份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为 320 亿元，折算日的基金份额总额为 310 亿份，当日标的指数收盘值为 966.45，则该投资者折算后的份额为（）万份。A.96.4B.96.8C.100D.106.8【答案】D23、基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.基金托管人B.基金管理人C.基
8、金份额持有人D.监管机构【答案】D24、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.10；10B.10；15C.15；15D.15；20【答案】C25、根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（）.A.离岸基金、在岸基金和国际基金B.债券基金和股票基金C.封闭式基金和开放式基金D.契约型基金和公司型基金【答案】A26、在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.【答案】A28、以下不属于资产管
9、理特征的是（）。A.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产C.从参与方来看，包括委托方和受托方D.从收益特征来看，是有增值的特点【答案】D29、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是（）。A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳定型基金【答案】A30、拟开展基金销售业务的机构，应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.证券交易所D.中国证券登记结算有限
10、责任公司【答案】A31、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】C32、下列关于基金市场营销的说法，错误的是（）。A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量【答案】C33、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】C34、从 2015 年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法
11、是错误的（）A.加强私募机构的规范和清理B.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品C.专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元D.基金产品呈现货币化、个人化特点【答案】D35、（2016 年真题）根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（）为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】D36、连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.3B.1C.2D.0.5【答案】A37、（2018 年真题）关于 LOF 和 ETF 的特征，以下描述错误的是（）A.LOF 和 ETF 都具备开放式基金可以申购、赎回
12、和场内交易的特点B.LOF 和 ETF 通常为主动管理型基金C.ETF 与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.LOF 的申购和赎回只能是基金份额与现金对价【答案】B38、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、QDII 基金在基金合同中披露的信息不包括（）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】D40、(2016 年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】B41、某
13、私募基金于 2019 年 10 月 27 日清算终止，按私募投资基金监督管理暂行办法规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（）。A.2039 年 10 月 27 日B.2034 年 10 月 27 日C.2029 年 10 月 27 日D.2024 年 10 月 27 日【答案】C42、确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）A.基金注册登记机构B.中国基金业协会C.基金销售机构D.基金托管人【答案】A43、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A.二
14、分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】C44、（2016 年真题）基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（）A.均需建立健全各项信息披露管理制度，制定专人负责管理信息披露事务B.均需在基金合同生效的次日，在制定报刊和公司网站上登载基金合同生效的公告C.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案D.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项【答案】B46、公开募集
15、基金的基金合同不包括（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称【答案】D47、基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的（）。A.表决权B.监督权C.收益分配权D.知情权【答案】C48、(2017 年)甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（）。A.甲劝其哥哥取消赎回申请B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】C49、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。A.18B.6C.24D.12【答案】B50、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】D