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1、山西省山西省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题基础知识押题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有（）。A.B.C.D.【答案】D2、公司型股权投资基金的股权股份转让，说法错误的一项是（）A.根据受让人的不同,转让可以分成内部转让和外部转让。B.是指原有股东依法将自己持有的股权股份直接给他人C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少，但内部治理更加规范及严格。D.使他人成为新股东或者增加股东权益的行为。【答案】B3
2、、私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计（）以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取处罚措施。A.两次B.五次C.四次D.三次【答案】A4、股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的（）通过。A.全体B.23 以上C.13 以上D.12 以上【答案】B5、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列关于份额登记机构职责的表述错的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人
3、名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C7、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（）A.B.C.D.【答案】C8、基金份额持有人是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金当事人【答案】C9、关于董事会席位条款，以下表述错误的是A.董事会席位条款会约定董事会的席位构成B.董事会席位条款通常会约定董事会席位分配规则C.董事会席位条款通常约定董事会席位总数D.在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金委派的观察员通常具有投票权【答案】D10、尽职
4、调查最为重要的部分为（）与（）。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】A11、股权投资协议中，关于他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D12、股权投资基金管理人各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离，这是内部控制制度（）的要求。A.相互制约原则B.独立性原则C.重要性原则D.策略性原则【答案】
5、B13、股权投资母基金的主要业务不包括（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.一级半投资【答案】D14、区域性股权交易市场，俗称四板。下列关于四板说法错误的是（）。A.属于场内交易市场B.接受省级人民政府监管C.月艮务于所在地省级行政区域内的企业D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务【答案】A15、股权投资基金管理人（），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.风险管理制度B.财务管理制度C.投资项目评审制度D.内部控制【答案】D1
6、6、（2017 年真题）信托型股权投资基金的清算小组由（）负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。A.基金管理人B.基金托管人C.相关中介机构D.人民法院【答案】A17、关于股权投资基金募集，以下表述错误的是（）A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找任意投资者B.基金管理人委托第三方代销机构募集时，需确保该代销机构获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估【答案】A18、中国境内的股权权投资基金进行境外投资，包括通过（）等方式在境外设立
7、非金融企业或取得既有非金融企业的（）等行为。A.新设、并购、所有权、控制权、经营管理权B.増设、收购、所有权、控制权、经营管理权C.新设、并购、所有权、管理权、经营控制权D.增设、并购、所有权、控制权、经营管理权【答案】A19、基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B22、创业投资基金的运作特点，说法正确的是（）
8、A.B.C.D.【答案】C23、关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是（）。A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款【答案】D24、若私募基金管理人的高级管理人员最近（）年存在重大失信记录，或最近（）年被中国证监会采取市场禁入措施，则协会将对拟申请登记私募基金管理人不予办理登记。A.四，二B.二，四C.三，三D.三，五【答案】C25、市盈率等于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、股权投资基金清算
9、的原因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由（）做出。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股东大会D.基金经理【答案】B29、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D30、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投
10、资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、(2017 年)股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。A.董事、监事、研发总监B.财务总监、技术总监C.董事和高管D.独立董事、技术总监【答案】C32、对我国企业来说，海外 IPO 市场主要有（）市场为主。A.B.C.D.【答案】D33、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。A.客户走访B.问卷调查C.电话访问D.网络调查【答案】B34
11、、有限责任公司的章程不包括（）A.公司名称和住所B.股东的出资方式C.公司股份总数D.公司注册资本【答案】C35、以下不是股权投资基金投资后项目监控的主要方式的是（）。A.跟踪协议条款的执行情况B.监控被投资企业财务状况C.委派专门人员常驻被投资企业进行监控D.参与被投资企业的公司治理【答案】C36、下列不属于尽职调査主要内容的是（）。A.业务B.法律C.财务D.管理【答案】D37、尽职调查方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能
12、面临的处罚（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、(2017 年)基金运行期间，当基金合同发生重大变化时，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.10 个工作日B.5 个工作日C.15 个工作日D.3 个工作日【答案】B40、公司型基金的参与主体主要为（）。A.发起人和基金托管人B.发起人和基金管理人C.投资者和基金托管人D.投资者和基金管理人【答案】D41、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。A.监事会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】A42、股权投资基金的估值，是指通
13、过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定确定（）的过程。A.基金份额净值B.基金资产净值C.基金资产D.基金负债【答案】B43、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（）。A.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群B.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人C.以所购买的基金份额再募集一只基金D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】D44、有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使监管权，具有法律效力，具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是（）。A.复核权B.审批权C.禁止权D.行政处罚权
14、【答案】A45、私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。A.B.C.D.【答案】C46、（2018 年真题）政府引导基金的投资标的和投资目的通常为（）A.创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补主要投资于成长期、成熟期企业的不足B.成熟期企业，以直接扶持企业成长并通过退出获得较高收益C.创业投资基金，并通过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资回报D.杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益【答案】A47、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）.广义创业
15、投资基金.并购基金.不动产基金.基础设施基金.定增基金A.B.C.D.【答案】B48、下列不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（）。A.发现企业的投资价值和潜在风险B.了解过去企业创造价值的机制C.了解企业创造价值机制未来的变化趋势D.了解现在企业创造价值的机制【答案】A49、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（）A.公司型基金的税收规则是先税后分B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取先分后税的原则C.信托（契约）型基金并非企业，因此不是企业所得税的纳税主体D.项目上市后通过二级市场退出，不需要缴増值税【答案】D50、（2021 年真题）股权投资母基金的二级投资不包括（）A.购买存量股权投资基金的份额B.购买二级市场的股票C.购买股权投资基金持有的部分所投组合公司的股权D.购买股权投资基金持有的全部所投组合公司的股权【答案】B