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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题基础知识押题练习试题 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金管理人委托销售机构宣传推介基金的，下列说法错误的是（）A.基金管理人应当建立遴选机制B.销售机构自行制作有特色的宣传推介材料C.基金管理人向销售机构详细说明基金有关信息D.基金管理人制作统一的宣传推介材料【答案】B2、下列不属于我国创业投资体制基本框架内容的是（）。A.税收优惠政策B.设立创业投资引导基金C.多层次资本市场体系建设D.专人辅导制度【答案】D3、在排他期限内，目
2、标企业（）在约定的排他期内不得再与其他投资机构进行接触。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、（2020 年真题）关于项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是（）A.主要管理指标包括公司战略与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等B.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等，公司企业价值与这些指标高度负相关D.主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等，投资机构应重点关注财务报表的真实性【答案】C5、清算价值法评估的步骤不属于的一项是（）A.进行业务尽职调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料。B.分析、验证价格资料
3、的科学性和可靠性C.逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场条件、时间差异和区域差异等D.根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果【答案】A6、关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是（）。A.只可自行办理B.只可委托基金服务机构代为办理C.不可委托基金销售机构代为办理D.可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理【答案】D7、私募基金募集结算资金是指由（）归集的，在（）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。A.募集机构、投资者B.投资者、投资者C.投资者、募集机构D.募集机构、募集机构【答案
4、】A8、2015 年甲创业投资基金投资 X 生物科技 500 万元投资前估值 4500 万元，2016 年乙创业投资基金投资 X 生物科技 2000 万元，投资后估值 1 亿元，2017年甲创业投资基金欲按照 X 生物科技股权价值 1.5 亿元出售其持有的全部股权，假设 X 生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（）A.应以 1500 万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权B.应以 1200 万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权C.可以以 1500 万元优先购买甲基金欲出售的全部股权D.可以以 1200 万元优先购买甲基金欲出售的全
5、部股权【答案】D9、某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C10、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.规模优势B.分散风险C.投资机会D.专业管理【答案】B11、股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】A12、目前，股权投资机构投资产品趋向()。A.分级化B.单一化C.集中化D.多元化【答案】D13、（）修订通过的证券投资基金法，对基金行业协会的性质
6、、职责等作出了明确规定。A.2011 年 12 月B.2015 年 12 月C.2012 年 12 月D.2013 年 12 月【答案】C14、（）要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露，不得有选择性地披露，不得遗漏与基金投资者相关的重要事项。A.公平披露原则B.真实性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】D15、（），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.内资人民币股权投资基金B.外资人民币股权投资基金C.外币股权投资基金D.股权投资母基金【答案】A1
7、6、关于基金组纟只形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有合伙人会议的合伙型基金B.由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金C.设置有股东大会（股东会）的公司型基金D.设置有投资咨询委员会的合伙型基金【答案】C17、股权投资基金投资阶段的环节包括（）。I.尽职调查 II.跟踪与监控III.立项 IV.投资交割A.I、II、IIIB.III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C18、下列关于契约型基金的说法中，正确的是（）。A.契约型基金具有独立法人地位B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类C.按照公司章程来经营D.基金投资者通过购买基金份额
8、，享有基金投资收益【答案】D19、（2019 年真题）股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）内向投资者披露。A.3 个工作日B.15 个工作日C.6 个工作日D.10 个工作日【答案】D20、（2017 年真题）（）是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章，经国务院批准、十部委联合发布，使其具有较高效力层级和影响力。A.创业投资企业管理暂行办法B.关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定C.外商投资创业投资企业管理规定D
9、.关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见【答案】A21、（2017 年真题）股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。A.10B.15C.20D.25【答案】A22、下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。A.支持阶段参股B.支持跟进投资C.激励约束D.投资保障【答案】C23、下列不属于三种组织形式设立股权投资基金的是（）。A.公司式B.信托（契约）式C.无限合伙D.
10、有限合伙式【答案】C24、以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（）A.折现现金流法B.成本法C.相对估值法D.清算价值法【答案】B25、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（）A.政府监管与行业自律性质相同B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C.行业自律与政府监管目的一致D.行业自律是对正腑监管的积极补充【答案】A26、业内常见的触发“回售权”的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、（2021 年真题）关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是（）.A.、B.、C.、D.、【答案】B28、股权投资基金管理人应当建立完善的财产
11、分离制度，包括（）要实行独立运作，分别核算。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露信息有（）A.B.C.D.【答案】C30、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.一年【答案】C31、进行杠杆收购时，收购方的自有资金和外部资金的比例，通常不需考虑（）A.资本结构的风险B.其他杠杆收购基金的投资策略C.目标公司所能产生的现金流D.外部资金的融资成本【答案】B32、关于业务尽职调查，以下表述正确的是()A.业务尽调根据目标企业
12、的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同B.业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解C.业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险D.业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料，并撰写尽职调查报告供决策参考【答案】A33、关于投资后管理，以下表述错误的是()A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场【答案】B34、在我国，目前股权投资基金只能以（）募集。A.非公开方式B.公开方式C.柜台方式D.网络方式【答
13、案】A35、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元B.金融资产不氐于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元C.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元D.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元【答案】A36、（）对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。A.2001 年 8 月B.2001 年 5 月C.200
14、2 年 8 月D.2002 年 5 月【答案】A37、（）的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。A.境外注册设立B.境内注册设立C.境外注册境内设立D.境内注册境外设立【答案】A38、（）负责股权投资基金相关的税收政策管理。A.工商行政管理部门B.商务部和国家外汇管理局C.财政部和国家税务总局D.财政部和国家发展改革委【答案】C39、（）表示截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者的账面回报水平。A.总收益倍数B.内部收益率C.投资回报率D.已分配收益【答案】A40、下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金
15、办理登记备案的说法中，不正确的是（）。A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证C.股权投资基金管理人应列明管理人登记编号D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可【答案】B41、关于创业投资估值法，表述错误的是（）。A.当前股权价值=退出时的股权价值/（1+n目标收益率），n 为退出时点距离投资时间的年度，目标收益率为年化内部收益率B.将目标公司退出时的股权价值折算为当前投资时的股权价值时，既可以使用目标回报倍数也可以使用收益率来折算C.若当前公司有后续轮次的股权融资，则需要估计股权稀释情况，倒推出投资时的持股比例D.预测目标公司退出时点的股权
16、价值一般使用相对估值法【答案】A42、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.5B.10C.15D.20【答案】D43、（），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002 年 12 月B.2002 年 10 月C.2000 年 12 月D.2000 年 10 月【答案】A44、以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的四位一体“的监管格局，属于股权投资基金监管原则中的（）。A.审慎监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.依法监管原则【答案】C45、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。A.B.C.D.
17、【答案】D46、（2020 年真题）关于投资框架协议与投资协议，以下表述错误的是（）A.投资框架协议中的一些条款在投资协议中可能不再约定B.投资框架协议是投资协议的必要前提，投资框架协议的约定将会影响到投资协议C.排他性条款属于投资框架协议常见条款之一D.尽管投资框架协议已有相关约定，投资协议中对应的条款可能因投融资双方的谈判能力而进行调整【答案】B47、（2016 年真题）下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（）。A.排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业C.排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其
18、董事、雇员、财务顾问、经纪人D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触【答案】B48、根据合伙企业法的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（）。A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点B.合伙目的和合伙经营范围C.合伙人的姓名或者名称、住所D.盈利目标【答案】D49、下列关于合格投资者的说法错误的是（）。A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只股权投资基金的金额不低于 100 万元C.对于单位投资者，要求其净资产不低于 1000 万元D.对个人投资者，要求其金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 100 万元【答案】D50、（）是我国股权投资基金行业的自律组织。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】D