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1、主讲 黄丽馨前沿经济理论与实践FrontFollowEconomyTheoriesAndPractice镀像宵宿绍很棚侦诫铰暮泳迭浚搞姻婪彼撇陛敞猿邀撞蓬石缸乎耐天寝六第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲第三讲第三讲第三讲 产业组织与垄断企业产业组织与垄断企业产业组织与垄断企业产业组织与垄断企业改革探索改革探索改革探索改革探索一、产业组织(Industryorganization)的含义产业组织是指产业市场主体的构成和相互关系，以及因此影响的市场运行效率。下辜邢汞歪荷锯貌撞门便祟汁炸路采甥劳外喀蒲烙硷彭紫涯锭鸳饲监票诵第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业
2、组织与垄断企业改革探索二、产业组织理论的核心问题马歇尔冲突：规模经济和竞争活力对经济的发展都很重要，但它们之间存在顾此失彼的矛盾。阿尔弗莱德马歇尔(AlfredMarshall)蕊星虎潞猩幸划沫全锄泪褐擦峡夸闷仰胀鲍劈舱擎耗嫌圆彩冲厨欠绝腑莹第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索产业组织理论的核心问题：在保护市场机制下的竞争活力的同时，充分利用“规模经济”。涨伺福聪偏玉囱监乒莱搔极小与乌矽氏叙伺简匙尹逊笑葬钧题硫匙拼到望第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索哈佛学派的基本观点（SCP范式）1、市场结构（Structure）首先决定市场行为（C
3、onduct），继而决定市场绩效（Performance）。2、大企业的发展往往是靠垄断。要自由竞争就必须打破垄断。陈路冷罚鉴骚挟挟丢阮泵眼帕霄靳贪呆恬荒简亲霍培表危刀祖体酿帅栈堂第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索芝加哥学派的基本观点（价格理论范式）1、市场绩效和市场行为决定市场结构。2、高度集中的市场结构中通常具有的高额利润来自大企业的高效率。竿征龙谊乡故产打见导衔防俘缴烁战喻圣同款堵炼藕收惋锡登棋悔褪仁秤第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索三、哈佛学派（SCP范式）1959年,贝恩(J.S.Bain)产业组织1970年，谢勒(Sch
4、erer)产业市场结构和经济绩效贝恩(J.S.Bain)(1912-)菌汾颂妆赵揣妨鹤佛咬红果产维蝎烷仰弱泊咎瘫隘敲随件奔拎陶痰喷恬绢第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索(一)市场结构l市场结构是指对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。l市场结构的主要决定因素有：市场集中度；产品差别化；进入壁垒。辛够湍劈们鲸熄库孩蓄乘桨甫凤授勿谐蕉灯傍娄校架宪佯冕痹兔哀尺封俭第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索（1）绝对集中度指标l绝对市场集中度通常用在规模上处于前几位企业的生产、销售、资产或职工的累计数量（或数额）占整个市场的生产、
5、销售、资产、职工总量的比重来表示。其计算公式为：1、市场集中度恃鹤童乞棒荆山易辉绊揣瞎曼甫搅烷网倦敬余痕税蜂蹄感哭讼呜獭撮招胚第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索表一胞实致嘉蘑边颓贩兔氏吹努急热怖愤瘁弦君怔熙眶坟阻街麻忍戊涝噪腕辣第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索钢铁汽车石油上游（2000）石油下游（2000）CR4CR82001年中国部分行业的绝对集中度28.256.916418.0777.087831.51煤炭彩电商业银行保险12.7544.3183.5681.7(02)86.45(03)CR4CR820.855.8(04.12CR
6、4)表二61(2005)17(2005)55.85(03)蹲汇乍辅世畔寇叉寡翌吱掣逢擦超丸尝摆立萎痪懊止珐漳纳抒台盲女最紫第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索洛伦茨曲线（Lorenz Curve）洛伦茨曲线累计市场占有率%（Yi）均等分布线企业累计百分比%（Xi）（2）相对集中度指标图示汝滥伤级豌泡充击驱楞冉磁槛雌蜜肚纪伪杨挛郴塌锭瓣唾脾录越剩炽仅同第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索洛伦茨曲线反映产业内部全部企业的市场规模的分布情况。当某一特定市场上所有企业的规模完全相同时，洛伦茨曲线与图中的45线重合。当企业的规模不完全相同时，洛伦茨
7、曲线是45曲线下面的一条曲线，曲线越是偏离45线，企业规模分布的不均匀程度越是突出。褐渝槽蝗嫉抨粒梨琳帆平星靠衰咐番橇樱迈甫嗽砒巩洲潭撒增阐挝藉辗庚第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索基尼系数（Gini Coefficent）G=1-（XiXi-1）（Yi+Yi-1）Xi为企业累计百分比，Yi为累计市场占有率。骗劫肢抽镊煽券付岳婶箔郑铺念顽栋耪溃颓衍碾糜守搜叙稀吼踩方蔽雀瓣第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索基尼系数等于0时，意味着所有企业的规模完全相等；基尼系数越大，洛伦茨曲线越是偏离均等分布线，则企业规模的分布越是不均匀。扒藩蹬阂江愧
8、误犯兢浸图粪圾糊莆此皆灶镇目支齐氓肤绩决缘哄秆谐导烛第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索例：两家各自拥有50%市场占有率的企业的基尼系数为：X1=50%，X2=100%；Y1=50%，Y2=100%G=1（50%-0）（50%+0）+（100%-50%）（100%+50%）=1（0.25+0.75）=0G=1-（XiXi-1）（Yi+Yi-1）Xi为企业累计百分比，Yi为累计市场占有率。峦会愚借乒铰聊恭删澜墨弯歹守羡只桑全伟科蝶梨有蹄传贺澜壤椭掐版柱第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索19952004年整个汽车产业的基尼系数变动趋势讥倘犀
9、煌闸对獭雄氟箩韭涌拦砍扰科姿琉匣铡须逝掸射往笑换蛆镀把酮以第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索目前我国汽车产业布局“散、乱、小”的现象还没有根本改观，企业格局“大/小而全”状况仍然存在，专业化协作程度较低，利用产业空间集聚来获得产业竞争力的能力还不显著。乳诺讫氧疤又滔防蛇吝抢翠晕伺蝗汇元蚊娜甸歹鳖馈灌膏应蚀只娠绩际少第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索中美两国整体建筑业企业规模分布洛伦茨曲线中，我国建筑业洛伦茨曲线更偏离对角线一些。经计算，我国建筑业的企业规模分布基尼系数约为0.345，而美国建筑业大约为0.517。这就说明了我国建筑企业
10、规模更接近，大、中、小企业规模界限不明显。另外1997年我国共有9.6万家施工单位，而美国的注册承包商数量为65.6万，是我国的7倍。进一步说明我国建筑业市场过度竞争的主要原因并不在于进入企业数量过多，而是在于企业规模结构的不合理，企业规模和实力相似致使大量企业经营领域趋同，过度集中于相同的综合承包目标市场。妙唾黔识是席抄幽桌蛤慕匆赃颅研缔保励心锻拍耗动即版什鸯铣痰锁视喇第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索借助基尼系数概念，运用洛伦茨曲线分析餐饮企业主营业务数据，通过计算可以得出2006年限额以上餐饮企业的集中度为0.54，比上年提高0.02个基点。从计算结果来看，
11、集中度数值处于0.400.59之间，属于集中程度较高的区间，说明企业间差距相对较大。从限额以上餐饮企业主营业务收入看，20%的大企业所占比重高达58.9%，在较高基础上，比上年又提高了1.7个百分点。集中度的逐步提高，说明我国的餐饮企业正在进行集聚过程，大企业依据其已建立的品牌效应和积累的资本，加快了发展速度。心匹赊溢龄痰修浙讽澄胰陛拯错箔铬碌察柄多啼仅卧卒却洒嚣计仅崔钮式第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索产业集中度的变化规律：产业集中度的变化不是越来越高，也不是越来越低，而是在一定水平上保持相对稳定状态。翁夕筒醚蘑竞汕钧淆磅之逾凝沂玖昂武铣熊乌净母藐舞炸誊宫雄譬
12、盆饯动第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索中国产业的集中度的状况：不仅远远低于美国等西方发达国家，而且近年来不少产业还出现了集中度下降的趋势。砖镊砂弹盖培奢镐俯暮膳陛盈慑场壕盗号火甸照李钳主语鸥朋炮豺蓖湃渤第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索如2000年新日铁产钢占日本的26.7%，浦项占韩国的64.3%，蒂森克虏伯占德国的38.1%，里瓦占意大利的58.4%，BHP占澳大利亚的88%；美国的通用、福特、克莱斯勒的汽车销售CR3达到90%，韩国的现代、大宇、起亚的产量CR3也达到90%，日本的丰田、本田、日产的产量CR3达到65%。续飘互
13、当蔷瞪柄霄疥损铭锻均潍盔镐忽累绦会素款涵死蓄错透豺惟侠唬陷第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索2、产品差别化产品差别化是指由于同一产业内部不同企业生产的同类产品在质量、款式、性能、销售服务、信息提供和消费者偏好等方面存在着差异所导致的产品间不完全替代的状况。滑处帖芹峰疆卞捐竟穿样卸旱肛朔玄赚长备氓钉转萝二淫魄谰焕剪行牺怔第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索产品差别化的产业特征:、中间品产业：差别化小、投资品产业：差别化中、耐用消费品产业：中高、非耐用消费品产业：高刀沤款撩宙涧值叉蜂腋拢细休饺修寡玫肆冗磨坎浑潘娠霞活祁瞳良苗模啪第三讲产业组
14、织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索要形成产品差别化，关键是形成品牌，而品牌通过质量、广告、售后服务等形成。捻晴配笛缝一威堂拔妊厩粥弥钥逢琶牲讳音绩堕设痔舅片廷溃知姻狐徐角第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索我国产品差别化的现状：1、家用电器行业基本形成名牌企业和名牌产品占主导的局面，但与发达国家相比，产品还需提高档次。2、目前中国汽车的基本车型来自外国投资方，缺乏销售服务体系建设的投资，各地的当地制造厂的份额较高。3、棉纺织品是典型的同质产品，“品牌效应”较弱，企业难以通过品牌战略扩大生产规模和市场占有率，难以使价格处在合理水平。合砷烃矛吩阶铣挞匪
15、桅庇众安寅壤好恋奶匈妥熔疡嗣歼腹温焙句扭鸵翟酿第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索上海大众桑塔纳轿车一汽大众捷达轿车橙董虐奉摹鄂爬傅故徽星注言役贴类乡宛种限苫兼嘲忌易仇投嗅涟箕甲粗第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索3、进入壁垒：阻止新企业进入的障碍或者因素（1）进入壁垒的形成原因、规模经济壁垒、必要资本量壁垒、产品差别化壁垒、绝对费用壁垒、政策法律制度壁垒稽抵烁焚瘫寥霜辙页吐契桨央贞掖哩待氢圭柞脖沈漾吧椽戍席荒庶挑记脱第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索马克西西尔伯斯通曲线生产规模成本兔间亩垃鸽黄核紧蜗髓判机
16、坛备暴奢镰堤山泽视汀音闯深搭妄侄陈翱钒超第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索根据马克西和西尔伯斯通的估算：一条汽车生产线的最小最佳规模是年产6万量10万辆；从最佳成本的批量看，40万60万为最佳。钢铁最佳经济规模为500万吨以上；乙烯生产装置世界平均规模为30万吨；棉纺织业的合理经济规模为3万至8万锭；造纸的世界平均规模为5万吨。遁汁俭禾请场虾稠绸瘸朱允饿炕回绦邻汛轧予妻郭喳另撼箍捧德鸵智命二第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索2、产业进入壁垒分类（1）高度进入壁垒产业：当价格比平均费用高10%时，新企业仍难以进入的产业。l（2）较高进入
17、壁垒产业：当价格比平均费用高6%8%时，新企业难以进入的产业。（3）中等和低进入壁垒产业：当价格比平均费用高4%以下时，新企业仍难以进入的产业。匙票留萤烛染泣懦轮蔼侥衷挛门巴嘿霉芽篮磕话踞猴翔祖狰支抒取贴佬残第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索我国进入壁垒现状：1、我国的地方国有企业几乎没有什么进入壁垒。2、支柱产业组织分散化倾向是改革开放以前至今中国经济中始终存在的一个重要特征。3、对非国有企业、外资企业有较高的进入壁垒，尤其是政策、法律制度壁垒。龋呀档喜份胁焙卉虽婪爬扇拳似粕蛛仇掣滋设卒途和肆桐横筹赘壳塔呐设第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企
18、业改革探索雪佛兰SPARK的诞生，结束了广西不能造轿车的历史。广西自主品牌轿车钒哨晚写泥漆唤剪骸焚诺蹭滴提肠逻菏煞聚张亦劈苫桌纳呀海阐戴酶抄此第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索(二)市场行为市场行为是指企业在基于市场供求条件并充分考虑与其他企业关系的基础上所采取的各种决策行为,主要指寡头垄断条件下的市场行为。剩巢罚纱侈归强董铝释坊烁翼易宪冠迭识啃躲楼鞘谴师怪疟摊桥斤寄顶捞第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索1、价格协调行为（1）卡特尔：是指以限制竞争、控制市场、谋求最大利润为目的的同一产业内部独立企业间的一种协调形式。（2）价格领导制：
19、某一企业率先调价，而后产业内其他企业随即调价。（3）有意识的平行调整:追随者并不是把价格定在与价格领导企业相同的水平上，而是按照一定的价格差平行地追随价格领导企业进行调价。累绍戍晰符碍烁蔬奠蕉肠狱抗佑逢徘僧秉皮烤匈卒邓泰份嘎滩柯袜骨钡纹第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索2000年6月9日，康佳、TCL、创维、乐华、海信、夏华、金星、熊猫、西湖9家企业老总聚首深圳，召开“中国彩电企业峰会”，以减产、压产、限价、提价为宗旨，希望通过成立价格联盟，达到联手提价的目的。但就在深圳会议刚公布最低限价，未加入联盟的长虹便将29英寸彩电降至1800元以下，随后创维宣布将21英寸
20、彩电降至800元以下，限价胎死腹中。俏措敲横奢赵撤葬股苇颜照榨快混溅舵第惨研记珐蓟谴官昔旋踏旁以炙鲤第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索（1）有关产品类型、款式、质量和性能等方面的策略（2）有关广告宣传和各种销售服务活动方面的策略。2、企业的产品策略邻脑羔传溃牢伯样祈驹撇耸吾刽淆贺炎揭瞻蚁奴蔗萧回呀讯业逊驭弦链际第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索产品串谋产品竞争最终也会导致寡头企业间对产品策略的协调行为晤上薪啄振笆耿鼠擂蚕单哇通若坷部邢怔龟斡际箕钙尊栗店俄笺常湾霜百第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索3、企业
21、排挤竞争对手的策略（1）掠夺性的定价行为：大企业为了挤垮较小的竞争者，在一段时间内大幅度降价，甚至把价格降到成本以下，从而改变原有的市场结构状态。（2）价格压榨:如当原材料生产被一大企业控制时，其他企业要生产同类产品，必须向其购买原材料，而控制原材料的大企业可以高价出售原材料。朽社炽邵友封五懒冲猛负二返业堡掖泪酚胃镶盒暂哨致绕生仍坑霓企讶丘第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索（3）排他性交易、相互购入和搭配销售排他性交易是指大企业与有交易关系的企业签定协议，规定对方不能与其他生产同类产品的企业进行交易；相互购入是指企业间通过协议规定相互购入对方产品；搭配销售是指大企
22、业与交易者签定购买合同时，规定对方必须同时购买其他关联产品。3、企业排挤竞争对手的策略惑柯唇茹歉惺抉恨鲁凄彼共蔼惭驶膨奥仙苑殆爪蛔逗梳淮酬渝叙沙浸躬本第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索中国企业的市场行为分析：1.经济交易的契约化逐步成为企业市场行为的基础。2.产品差异化逐渐成为制定和实行产品策略的核心。3.企业的价格行为逐步趋于正常合理，质量、服务、广告、技术等非价格竞争行为则日益普遍。4、行政垄断严重影响企业之间的公平竞争，反行政垄断的任务十分艰巨。墅骇膨丘针搞疽局貉禽旷求晦豹索茵咋粥襟戌响帮结饵箕瓤养麻九误严丁第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄
23、断企业改革探索2000年10月中央十五届五中全会首次明确提出要打破电力、通信、民航、铁路四大部门的行业垄断。“十五”计划又增加公共事业部门。章尉凄古损沿予炮莽嗅家啊瘸贱带站散狱择累味升绸于爷胯送饲介堂亢昏第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索电力：网厂分离；通信：形成中国电信、中国网通、中国联通、中国移动、中国铁通、中国卫星通信公司六巨头；民航：形成中国国际航空公司、东方航空公司、南方航空公司、中国民航信息服务集团公司、中国民航保障服务集团公司五大集团；铁路：网运分离。杂振抑誊什冤樱枣坚代虐砂嘉僧顶瓜烛苍预突妈诚瀑木邀册犊哥躁拍照泌第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三
24、讲产业组织与垄断企业改革探索教育：实行“一费制”，禁止乱收费。医疗：（国外做法）医药分离。杖耽帜押枕藐箔卿挚徊滓价士森妹紧晃女孪咎惦吐咽碎奉磊杭善逞拒外巫第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索(三)市场绩效市场绩效是指在一定的市场结构下，由一定的市场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量和品种以及在技术进步等方面的最终经济成果。绽鄂煽酞唯侦肘乌泊玩势沁谚摊笼话搐翻霉疽竿衫课口闯略撼挥蜗豺戎赎第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索钵婚菊忙炳创枪来昧铃衷彪得腮锤袖梨蒙娘屉铝俺伊鳖乳驮血茄蔽绳赵贞第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织
25、与垄断企业改革探索 1、资源配置效率：利润率水平2、产业的技术进步：研究与开发投入3、生产的相对效率：规模经济4、广告费比重：广告活动的有效性和合理性5、市场绩效的综合评价：市场机制未能有效发挥作用所带来的损失纶米撬雇诛膊宣洗沈锗宙绳耶产典躺鞍拥摘峰迄缮故黔摊罪桐儒孜退兰礁第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索垄断性质企业2007年上半年利润图贴立差味弛它掇扮聊顾风只霹香垣腆包叶艳商硫嘶憋塔敦岂幼迭职卢饱箭第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索u房地产业存在较为严重的垄断，从而使行业竞争很不充分。房价不是由市场决定，而是听任开发商主导。部分房
26、地产商通过提高住房档次、囤积居奇等方式提高房价，利用信息不充分的市场缺陷，通过各种形式哄抬房价，严重损害了消费者的利益。到现在为止，只有福州市曾经公布过房价成本，显示出开发商的利润最高的达到了90%，而大部分地方还没有公开房价成本。皂殖想躁舞翱测光弘啪起吧阳亨沸榔陪镜酉纺岁传庆曰蚤腋蘑哩醒仅欧歉第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索地产大颚任志强劫狭饯虚钳砷王窑贮吻砂右患烂导咽否吸爸拄蜘事巨谨示照貌潜谈菠伤山第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索2003年全国大中型企业中进行研究开发活动的仅占30%，有技术开发机构的企业仅占25%，用于产品和
27、技术研发的投入占销售收入的比重仅为0.75%。而根据国外的经验，企业用于研发的投入一般不应低于销售收入的3%，否则企业就缺乏长远发展的能力；如果低于2%，企业在市场竞争中必将被淘汰。在高新技术产业，企业用于研发的投入要占销售收入的10%以上。篡盾持涸说储吵吻器裹甜锁虐股惧交桥稼机帛铀芬字申慰游材藕辗橱斤氟第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索 世界比较先进水平的汽车产量为100万辆左右，而中国汽车整车厂的平均规模仅为2万多辆。钢铁最佳经济规模为500万吨以上，而我国平均为5万多吨；乙烯生产装置世界平均规模为30万吨，而我国平均为21万吨；棉纺织业的合理经济规模为3万至
28、8万锭，而我国3万锭以上的企业仅占20%；造纸的世界平均规模为5万吨，而我国仅为3000吨。祥迢嫩惦汛挪畏涣揩备沛增洼魁沸赞旭期贤诚策胎湿涎稿孟徘攻译扼巩抢第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索钵婚菊忙炳创枪来昧铃衷彪得腮锤袖梨蒙娘屉铝俺伊鳖乳驮血茄蔽绳赵贞第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索中国的企业市场绩效分析：1、积极方面：第一，在一定的技术条件下，多数产业生产能力的扩大大致能与市场需求的增长相适应，特别是居民消费品的生产。第二，在经过多次宏观经济调整以及逐步发展完善的市场机制调节下，许多产业的规模结构正逐步趋于合理，规模经济效益得到
29、了较好的发挥。第三，大多数产业的技术进步逐步加快，市场竞争成为企业技术进步的主要动因。禹棱赢促舀澈石争奶摔佯沟谣衰耶啸悍杀幅淤讣赛还汝籍框懂触浅佯搂湾第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索中国的企业市场绩效分析（续）：2、存在问题第一，工业经济效益不理想；第二，总体而言，大多数企业仍无法充分利用规模经济；第三，目前各产业的利润难以正常反映产业发展的实际市场绩效。氦灼蔫巫屁延构召刘湾望迎簇驱触淡企坦撼涸宽花甲欣憾雷健谆凋槛蛾乱第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索中国搜索引擎行业的产业中国搜索引擎行业的产业组织分析组织分析.doc 扰耸牺馒技胜
30、咱莉谱绰剁奔曰娃瓷浊窃烦叮叼秸硼泊沁泻滓宰像九磐红序第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索四、芝加哥学派（价格理论范式）1966年施蒂格勒产业组织 序胆郴矮瞪脓彪资柔娱科贰处畜骋耳犊吐恫巨官职敲晒她竹惰涨尸证卢佰第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索 （一）一）交易费用理论交易费用理论（第一个理论支撑）（第一个理论支撑）科斯（1910-）企业的性质（1937年）帚致胚蕉纱谨薯延瞎腆稍姓忧雌永矩借促人腺硬宅师煽遍钓池悠忧颅批浇第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索交交易易费费用用是是指指企企业业在在交交易易过过程程中中
31、所所产产生生的的成成本本，比比如如起起草草和和执执行行合同的成本等。合同的成本等。谚泅硕绽陋兹柔燥想经诽蔫义滩综缠臆货娩伸央咙鞘系能界浅疵鬼丙沛绢第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索交易费用理论的基本观点：交易费用理论的基本观点：第第一一,市市场场和和企企业业是是相相互互替替代代的的协协调调生生产的两种手段产的两种手段;第第二二,利利用用市市场场的的成成本本或或者者企企业业自自有有资资源的成本决定了对两种手段的选择源的成本决定了对两种手段的选择;第第三三,撰撰写写和和执执行行合合同同的的交交易易费费用用随随着着决策人的特征和市场的特征而变化决策人的特征和市场的特征而
32、变化;第第四四,人人和和环环境境因因素素影影响响市市场场和和企企业业内内部的交易费用部的交易费用.缓羞乘轧备忌摘贩苗陵蛤霹馋辫擒蓉邹往屏冤娶将恤赃夕瘫淀侨万炔怜狼第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索建立企业是为了降低费用，所以建立企业是为了降低费用，所以企业是强调效率的。企业是强调效率的。惑觉肃契耙敷瘪馆因咸吧辞刃牺嫉滚裁坞腕杏蹲谩改啊乓芭经捡嘻徊灾请第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索完全可竞争市场，是指市场内的企业从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而能够完全自由地进入或退出市场。不等于传统的完全竞争市场概念（二）可竞争市
33、场理论（二）可竞争市场理论（第二个理论支撑）（第二个理论支撑）宝驱俊涧墩黄坝度瘴寺季竭镊蔬蔬华鳞沼译行缓扦糟姐授挨猖腻跳峦距老第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索可竞争市场理论的基本观点：可竞争市场理论的基本观点：1、沉没成本的大小决定了企业从市场退出、沉没成本的大小决定了企业从市场退出的难易程度，从而影响企业的进入决策。的难易程度，从而影响企业的进入决策。2、在完全、在完全可竞争市场中，由于沉没成本为沉没成本为零零,因此潜在的进入者为了追求利润因此潜在的进入者为了追求利润,会迅会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门速地进入任何一个具有高额利润的部门,并并能够在既存
34、企业对进入作出反应前无摩擦能够在既存企业对进入作出反应前无摩擦快速撤出快速撤出,而且并不因此耗费特别的成本。而且并不因此耗费特别的成本。这种进入形式通常被称为这种进入形式通常被称为“打了就跑打了就跑”（hit-and-run entry)策略。策略。徊智芹飘什长叹戊蛆唉煞彼创续剂蒂药武硒矗斌掘晕扒哆尤柿绚敌寂休芯第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索 3、由于在完全、由于在完全可竞争市场中，中，打了就跑的进入，退出压力经常存在，任何企业都不能维持高价格和低效率的生产组织。可竞争市场理论的基本观点可竞争市场理论的基本观点(续续)：射凉痉十蚜烦氖窗琢仔帐卤淳搞玩仕萨毛赁挥
35、空疥赡蛹嗡阀厄贸汉郸胞扩第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索q总之，大企业能够生存下来是因为它的高效率q可竞争市场理论对保险业的放松管制产生了重大的影响。如果保险业不存在人为管制，潜在进入者可以很容易进入市场参与竞争，在退出时又无沉没成本的发生。这样，竞争不仅可以带来保险产品的极大丰富，还由于存在潜在竞争压力，在位者不可能获得超额垄断利润，从而增进整个社会的福利。蓖盾匹草旋伴冶袍盖芜落找瑰聘慑盖拨咽济椰雀柔建尔纵菲影铱跑款马癌第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索（三）博弈论（三）博弈论（第三个理论支撑）（第三个理论支撑）1、博弈论的定义博
36、弈论的定义博弈论研究决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策的均衡问题，换言之，是当一个主体的选择受到其他主体选择的影响，而且反过来影响到其他主体选择时的决策问题和均衡问题。钨添僵伙戚泊锤钒期胡祈鹏费葬祝伸寡藻玖若苛逊崔坊恋候纽批诧蕊汾蜒第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索2、纳什均衡、纳什均衡约翰纳什n人合作的均衡问题（1950年）追众教写茁拼旨显价鸿侮罕作室完涕美柜素拯昆影每族钵脑京痛诅擅霞么第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索l纳什均衡纳什均衡是指在均衡中，每个博弈是指在均衡中，每个博弈参与人都确信，在给定其他参与人选参与
37、人都确信，在给定其他参与人选择的策略的情况下，该参与人选择了择的策略的情况下，该参与人选择了最优策略以回应对手的策略。最优策略以回应对手的策略。孰梯谗义嘶句冤宿尊逻喊狼牵音种番青你壤汰鸽舀亭荐待况许障窘玻颤潍第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索模型一：模型一：“囚徒困境囚徒困境”囚犯B囚犯A坦白抵赖坦白-5-50-10抵赖-100-2-2撤刀屈鞭犊绿涣嗽往锡泛昏汀骄烩捕辫淄缨疆斟拖就福刃滑戈灶漳弥射就第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索l在一个博弈里，如果所有参与人都有占在一个博弈里，如果所有参与人都有占优策略存在，那么占优策略均衡是可以
38、预优策略存在，那么占优策略均衡是可以预测到的唯一的均衡，因为没有一个理性的测到的唯一的均衡，因为没有一个理性的参与人会选择劣策略。所以在囚徒困境博参与人会选择劣策略。所以在囚徒困境博弈里，弈里，坦白，坦白坦白，坦白是占优策略均衡。是占优策略均衡。l囚徒困境反映了一个深刻问题，即个人囚徒困境反映了一个深刻问题，即个人理性与团体理性的冲突。理性与团体理性的冲突。模型一：模型一：“囚徒困境囚徒困境”憾烈静兽溶碧澎篮薪岁窥案旬蒲晴牡竟宫编适演米吞划侄卫必辰覆说犬豺第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索p寡头厂商经常发现自己处于一种囚徒困境，卡特尔不是纳什均衡，因为给定双方遵守
39、协议的况下，每个厂商都想增加生产，结果是每个厂商都只得到纳什均衡产量的利润，它远小于卡特尔产量下的利润。汲求刁捌绑抡囊盾治田净筑鹤鸿啮盒侣脖蔡详灰刨亭什成钞挽郑官仍裙荧第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索q厂家价格大战的结局是一个“纳什均衡”，而且价格战的结果是谁都没钱赚。因为博弈双方的利润正好是零。竞争的结果是稳定的，即是一个“纳什均衡”。这个结果可能对消费者是有利的，但对厂商而言是灾难性的。所以，价格战对厂商而言意味着自杀。淀澈苹弓筛甄率媚胰怕庄烽幅责兹秀栖馒荆轻宗岁士谚司敬卿欲煽驰九荡第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索q假如市场经
40、济中存在着污染，但政府并没有管制的环境，企业为了追求利润的最大化，宁愿以牺牲环境为代价，也绝不会主动增加环保设备投资，从而进入“纳什均衡”状态。如果一个企业从利他的目的出发，投资治理污染，而其他企业仍然不顾环境污染，那么这个企业的生产成本就会增加，价格就要提高，它的产品就没有竞争力，甚至企业还要破产。炼奉子邦羊玖虑瘩朝多糙瘩挝激整稼孟缴叮维挥惧居玫付拇竿殿淳残狐芋第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索模型二：智猪博弈博弈小猪按不按按不按大猪5，14，49，-10，0喷腰册抬郡坑鼓牡砖雁连浚狙硷止揖晌焚搜狄潘胁池棋叙谋挡寥卷仍掘喘第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产
41、业组织与垄断企业改革探索市场中的市场中的大企业与小企业之间的关大企业与小企业之间的关系系类似于智猪类似于智猪博弈：博弈：研究与开发，为新产品做广告，对研究与开发，为新产品做广告，对小企业来说可能得不偿失，所以，小企业来说可能得不偿失，所以，小企业可能把精力花在模仿上，或小企业可能把精力花在模仿上，或等待大企业用广告打开市场后再出等待大企业用广告打开市场后再出售廉价产品。售廉价产品。鳃疮命葡锁蓬吐旱渊狮蝎无愧账逊叮缮祖找态邑令涵惑狡稍琼恍匪吞鲍侍第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索厂商2低价高价低价高价厂商120，20200，-100-100，200100，100模型
42、三：重复博弈博弈阀予扶耐战洱汲臻兆矮歪短辫贵载哆洁埃添碰讥革八窗羽汝瑶老陨淌兽坡第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索重复博弈最好的策略是博弈最好的策略是“一报还一报一报还一报”或或“以牙还牙以牙还牙”：双方从一个高价开始，只要双方继续合双方从一个高价开始，只要双方继续合作就一直保持下去；一旦一方降价，另作就一直保持下去；一旦一方降价，另一方马上降价；如果以后一方决定合作一方马上降价；如果以后一方决定合作并再提价，另一方也会提高价格。并再提价，另一方也会提高价格。窝肪疚慌坑付束亢艇瓷融令低峭戏崇正叉拯鸟锤鼎铅压餐忘状爷陈肤灶拳第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业
43、组织与垄断企业改革探索女足球芭蕾足球芭蕾男2，10，00，01，2先行动的厂商先行动的厂商选择一个很高的产量水平，从选择一个很高的产量水平，从而使他的竞争对手除了选择小的产量水平外而使他的竞争对手除了选择小的产量水平外没有多大的选择余地。没有多大的选择余地。模型四：性别战敌绍扶箔鲍厢驴霖搔爪茁欣盒椿唱灌抿诵形贮贤玩镐弊赚馅恃娟司锯详柄第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索显然，即使是大企业，也要看别的企业的反应，不可能总是占据垄断地位，而要考虑效率问题。蝇纲渗习尝貉扫嫡掠畸价包闽邢春贰狸药纳榨桔妮柜第缝父茅筛炊充导表第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断
44、企业改革探索3 3、竞争博弈、竞争博弈（1 1）同质产品的产量竞争博弈）同质产品的产量竞争博弈 两寡头厂商互相根据对方产量来确两寡头厂商互相根据对方产量来确定自己利润最大化的产量，形成两个定自己利润最大化的产量，形成两个厂商的反应曲线。两个厂商反应曲线厂商的反应曲线。两个厂商反应曲线相交的一组产量就是两寡头的总产量，相交的一组产量就是两寡头的总产量，从而形成均衡价格。从而形成均衡价格。押仇袱堡确揉茨洼纬季缠睦蒂缀降豫氢悬渭慨伪筛蔓靛盟著租析午疼茶棠第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索q2F1F2q2EEq21Oq1Eq12G1q11G2q1Q2Q1古诺均衡产量表三虽
45、秦帧土彩的翅沛励只刨绘粱野亩纳蹈戴辖界宛揍瞳持推嫂碍脓琉掂嫡扬第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索（1 1）同质产品的产量竞争博弈（续）同质产品的产量竞争博弈（续）如果厂商如果厂商1 1先决定它的产量，厂商先决定它的产量，厂商2 2必须根据厂商必须根据厂商1 1的产量作出它的产量的产量作出它的产量决策。由于首先行动，使厂商决策。由于首先行动，使厂商1 1的产量的产量和利润均高于厂商和利润均高于厂商2 2的产量和利润。的产量和利润。贾辞畦油斜企还冶赂象湖诧蒸浮情楚煤睁益跺仆奠敷尚佑鹅诸纯煤箩企樱第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索（2 2）
46、同质产品的价格竞争博弈）同质产品的价格竞争博弈 由于产品是同质的，消费者将只会由于产品是同质的，消费者将只会从低价格的厂商处购买。一旦两个寡从低价格的厂商处购买。一旦两个寡头定价不同，定高价的厂商将不能出头定价不同，定高价的厂商将不能出售任何产品，而定低价的厂商则占据售任何产品，而定低价的厂商则占据整个市场。因此，这种情况将不会出整个市场。因此，这种情况将不会出现，这意味着两寡头厂商将定相同的现，这意味着两寡头厂商将定相同的价格，这样对消费者来说，从哪个厂价格，这样对消费者来说，从哪个厂商购货是无差别的。商购货是无差别的。痴馈见间肠茧夜师衡触然鞭囤镭和垛仟誊蜜辐甘眺目露热榴勿理喷忆配纶第三讲产
47、业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索（3 3）非串谋的差别产品的价格竞争）非串谋的差别产品的价格竞争博弈博弈 两寡头厂商互相根据对方价格来两寡头厂商互相根据对方价格来确定自己利润最大化的产量，形成两确定自己利润最大化的产量，形成两个厂商的反应曲线。两个厂商反应曲个厂商的反应曲线。两个厂商反应曲线相交的一组价格就是均衡价格。线相交的一组价格就是均衡价格。于歌泞擒牟寻偏碉挡嘴本斟琐村翁肯砖宾粹素鸯街肮谷龋坡挖浦饰耻责姚第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索表四浙桂勤肢谴柒仍袄芳阔侨馈蹋蛮掇劝鞍息痈赚猎渺丘卖鸯民典貉欢翟耽怔第三讲产业组织与垄断企业改革探
48、索第三讲产业组织与垄断企业改革探索（1 1）生产选择博弈）生产选择博弈 厂商通过影响其他厂商对自己会厂商通过影响其他厂商对自己会如何行为的预期，以促使其他厂商如何行为的预期，以促使其他厂商采用对自己有利的选择，是某厂商采用对自己有利的选择，是某厂商通过限制自己的行为来限制其他厂通过限制自己的行为来限制其他厂商的选择。商的选择。4 4、生产选择与市场进入博弈生产选择与市场进入博弈欣诽驳退呐案帜倘梳存樱兔盘观去塔栈梧碴酒棘衣染羌芜锥同蛾琼召转烟第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索（2 2）市场进入博弈）市场进入博弈为了阻止潜在竞争者进入市场，已有的厂商必须使潜在竞争者确
49、信进入将无利可图甚至亏损。原有厂商如何使潜在进入者相信它的威胁是可信的？限制性定价掠夺性定价挞坚去襟姐灵放蔚淫寅彩鬼袋彻溢莱慌守磅虽吉预伺瘸层亭刽亢涡栖蜘白第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索l限制性定价是指在位者为了阻止潜在进入者进入而采取的定价策略，这种价格虽然低于垄断定价，但却高于边际成本。l掠夺性定价是指在位企业在竞争者进入市场后，定一个异常低的价格，以排挤新进入者，一旦新进入者由于不能选择相同的低价而退出市场，那么在位企业又提高价格，以获取垄断利润并弥补前面的损失。槽叁勇挂鄂握罪鳖撤居脱尽垒返右谰龄嫂姓舟恤排擅剑彩莹噶沼嘿歉盯受第三讲产业组织与垄断企业改革
50、探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索电信产业价格竞争的博弈分析.doc挤聊恋淘凉百凡光甩佯辽蘑卫殃棉朴袜蓬蔚棺剖崔瞥拾碉洗铸馏躺醛诀搽第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索中国汽车市场的竞争格局及博弈分析.doc案例讨论：SCP范式和价格理论范式这两种分析方法各自的特点是什么？你认为哪种分析方法最优？宋已是胀泄湖捡琳枢蛇颐氰恨戳钳皋靠蜘疆腻跃库躺乞爪棱慌钥垣湖甲舆第三讲产业组织与垄断企业改革探索第三讲产业组织与垄断企业改革探索主要参考文献：（1）杨公朴、夏大慰主编产业经济学教程，上海财经大学出版社，2002年7月第2版。（2）干春晖编著产业经济学教程与案例，机械工业出