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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷基础知识题库练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、项目退出的意义是（）。A.B.C.D.【答案】A2、以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（）A.基金合同B.基金托管协议C.销售推介材料D.定期报告【答案】D3、近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加，主要基于以下（）原因。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、股权投资基金的投资者主要包括（）.A.B.C.D.【答案】C5、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险
2、承担能力，且（）A.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元B.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元C.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元D.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元【答案】A6、某股权投资基金 A 为合伙型基金,合伙协议约定,A 基金目标认缴出资额为 10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域,A 基金向中国证券投资基金业协会备案时,应派送的信息和材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、常见的竞业禁止
3、主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、(2017 年)估值调整机制的触发条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】A10、（2020 年真题）关于股权投资基金管理人的高管及从业人员的要求，以下表述错误的是（）。A.法定代表人或执行事务合伙人委派代表应当符合相应资质要求B.股权投资基金管理人应当具备与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员C.高级管理人员是指总经理，副总经理，合规风控负责人等D.基金从
4、业人员的资质只能通过基金从业资格考试的方式取得【答案】D11、基金信息披露内容上应遵循的原则不包括（）。A.准确性B.规范性C.完整性D.真实性【答案】B12、影响我国权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D13、(2017 年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取 1管理费B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投
5、资基金【答案】A14、我国目前仅允许（）股权投资基金。A.公开募集B.非公开募集C.公开募集和非公开募集D.以上都不是【答案】B15、股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括（）。A.监控被投资企业财务状况B.跟踪协议条款的执行情况C.委派专门人员对被投资企业进行定向监控D.参与被投资企业的公司治理【答案】C16、创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的（），可以实现风险和期望收益的均衡匹配。A.常态估值方法B.动态估值方法C.固定估值方法D.阶段估值方法【答案】B17、在非法经营罪中，股权投资基金可能涉及的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、根据基金服务业务管理相关要
6、求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）A.B.C.D.【答案】C19、（2018 年真题）在计算某基金所投资的 A 项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括（）A.基金对 A 项目历次出资的时间和金额B.投资者对基金的出资时间和金额C.A 项目截至该时点的资产价值D.基金在 A 项目上历次收到分配的时间和金额【答案】C20、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。A.做市转让；债务转让B.做市转让；协议转让C.代理转让；委托转让D.委托转让；债务转让【答案】B21、有限合伙企业由（）执行合伙事务。A.普通合伙人B.有限合伙
7、人C.职业经理人D.全体合伙人【答案】A22、(2017 年)下列属于企业运行中面临的问题的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、股权投资基金从业人员对中国证监会进行的行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）内申请行政复议。A.30 日B.60 日C.3 个月D.6 个月【答案】B25、投资项目失败后的一种主要退出方式是（）。A.回购退出B.清算退出C.并购退出D.协议转让退出【答案】B26、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。
8、A.净利润水平B.银行授信额度C.融资金额规模D.销售额增长率【答案】A27、服务机构的注册资本、注册地址、法定代表人、分管基金服务业务的高级管理人员等重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起（）个工作曰内向基金业协会更新登记信息。A.10B.5C.3D.14【答案】A28、下列职责不属于基金管理人应当履行的是（）。A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务C.安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户D.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息【答案】C29、合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B
9、.50C.100D.200【答案】B30、在股权投资基金管理人开展资产管理业务时，引入基金托管人是为了引入独立的第三方机构，加强对基金财产运作的监督，以利于更好的保障（）。A.基金普通合伙人的权益B.基金投资者的权益C.基金有限合伙人的权益D.基金管理人的权益【答案】B31、根据私募投资基金信息披露管理办法，在私募基金募集期间，以下哪些属于对基金管理人基本信息的披露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则的是（）A.B.C.D.【答案】A33、财务尽职调查重点关注目标公司（）。A.历史的财务业绩情况B.未来的财
10、务业绩情况C.历史的企业盈利情况D.未来的企业盈利情况【答案】A34、投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（）。A.创业投资基金B.不动产基金C.并购基金D.基础设施基金【答案】A35、使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（）。A.公司规模相近B.市场环境与风险度接近C.使用统一会计准则D.所处行业与主营业务/主导产品相同或相近【答案】C36、（2017 年真题）基金投资者与基金管理人的约定不包括（）。A.投资期限B.投资范围C.投资限制D.投资收益【答案】D37、(2017 年)并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。A.、B.、C.、D.、
11、【答案】A38、下列关于有限合伙企业各类合伙人责任承担方式的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（）。A.2013 年修订后的证券投资基金法明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”B.基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证C.基金业协会还发布了私募基金管理登记法律意见书指引，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引D.监管暂行办法再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定
12、，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统【答案】B40、下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、影响组织形式选择的因素，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、四位一体股权投资基金监管格局中的基础是（）。A.机构内控B.社会监督C.政府监管D.行业自律【答案】A43、（）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。A.基金份额持有人B.基金托管人C.投资者D.基金保管人【答案】B44、私募股权投资基金收益分配顺序排序正确的是（）1.给投资者分配门槛收益 2.返还投资者本金 3.
13、基金管理人和基金投资者约定二八模式分配收益 4.用追赶机制给基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C45、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C.普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.有限合伙人可以参与投资决策【答案】D46、1999 年年末，国务院办公厅发布了（），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创业投资机制明确了相关的原则。A.关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建
14、议B.关于加快发展我国风险投资事业的提案C.关于加速科学技术进步的决定D.关于建立风险投资机制的若干意见【答案】D47、某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为()A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元B.管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元C.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元D.管理人分配获得 0.8
15、 亿元，投资者分配获得 7.2 亿元【答案】C48、下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A49、（2017 年真题）竞价交易制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为（）。A.合格投资者B.机构投资者C.个人投资者D.以上三者均可【答案】A