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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试卷基础知识练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、(2017 年)在母基金一级投资业务中，母基金对股权投资基金的投资阶段、投资单笔规模、投资行业等进行分析是对股权投资基金的（）进行考察。A.投资理念B.管理团队C.投资流程D.基金条款【答案】A3、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和私募投资基金监督管理暂行办法规定，情节严重
2、的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）A.罚款B.停业整顿C.公开谴责D.市场禁入措施【答案】D4、关于股权投资基金募集机构的责任和义务,以下表述正确的是（）。A.募集机构自募集完成后对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务B.募集机构从募集阶段开始即对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务C.中国证券投资基金业协会对基金管理人已在协会备案的基金财产安全承担责任与义务D.基金投资者在募集阶段结束后仍对其投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,基金管理人仅承担管理义务【答案】B5、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其
3、他股东经（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A6、（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】B7、合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（）A.B.C.D.【答案】D8、募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。A.侵占基金财产和客户资金B.利用基金相关的未公开信息进行交易C.以上都是D.以上都不对【答案】C9、私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（）。A.可赎回债券B.可转换
4、债券C.普通企业债D.可回售债券【答案】B10、创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（）方能有显著的投资回报。A.5-10 年B.3-5 年C.1-3 年D.10 年以上【答案】A11、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列岗位在设置时可不考虑分离制度的是（）。A.保管岗位和记账岗位B.执行岗位和审核岗位C.投资岗位和研究岗位D.授权岗位和执行岗位【答案】C12、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.20 个工作日B.1 个工作日C.1
5、0 个工作日D.3 个工作日【答案】A13、关于股权投资基金的托管，以下说法错误的是（）A.B.C.D.【答案】D14、在基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容。A.红色B.加黑C.加粗D.特殊颜色【答案】C15、回购的发起人可以是（）。A.B.C.D.【答案】C16、当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（）的自律管理措施。A.纪律处分B.暂停受理私募基金产品备案申请C.取消管理人员登记资格D.列入异常机构公示【答案】B17、乘数法主要使用额可比指标包括（）A.市盈率B.市销率C.市净率D.以上都是【答案】D1
6、8、私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A.专业化B.利润最大化C.统一化D.差异化【答案】A19、私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明（）的文件，用于招募基金投资者参与基金投资。A.、B.、C.、IVD.、【答案】C20、目前我国股权投资基金投资者在股份公司型基金中的人数限制是（）。A.不超过 50 人B.不超过 200 人C.不低于 50 人D.不低于 200【答案】B21、（2016 年真题）某有限责任公司型股权投资基金有 48 名投资者，其中 1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（）转让基金份额。A.4
7、 名自然人B.一只有 4 名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金C.一只养老基金D.一只有 4 名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金【答案】C22、最适用于清算价值法进行估值的企业是（）。A.某正常持续运营中的机械制造企业B.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业C.某经营良好的商业零售企业D.某软件开发企业【答案】B23、长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。A.仅在基金募集完成后 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案B.公司成立后在中国证券
8、投资基金业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后 20 个工作日内进行基金备案C.未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了项目投资D.仅在基金募集完成后 20 个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记【答案】B24、人民币股权投资基金分为（）。A.B.C.D.【答案】A25、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）。A.有限责任公司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】A26、在投资后管理中，应
9、重视的财务指标情况有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、(2017 年)下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D28、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D29、外包机构应具备开展外包业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力B.资金能力；风险承受能力C.资金能力；人事管理能力D.评估能力；基金销售能力【答案】A30、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）A.独立性、完整性、真实性B.真实性、准确性、完整性C.及时性、准确性、非营利性D.全国性、行业性、统一性【答案】B31、公司型股权投资基金（）,应向工
10、商管理机关办理变更登记、注销手续。A.B.C.D.【答案】B32、下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是（）。A.缴款安排B.未投资资本C.收益分配约定D.补缴细则【答案】D33、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（）。A.政府监管与行业自律性质相同B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C.行业自律与政府监管目的一致D.行业自律是对政府监管的积极补充【答案】A34、下列属于我国场外市场的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.创业板【答案】C35、股权投资基金的分配通常采用（）A.基金管理人的业绩报酬B.瀑布式的收益分配体系C.门槛收益率D.回拨机制【答案】
11、B36、合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的计算和支付方式。A.义务、管理费B.义务、应税额度C.权限、应税额度D.权限、管理费【答案】D37、基金管理人向基金业协会申请登记，应报送的信息不包括（）A.高级管理人员的基本信息B.公司章程或者合伙协议C.主要股东或者合伙人名单D.委托管理协议【答案】D38、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（），以及国家发改委颁布的（）。A.境外投资管理办法境外投资项目核准和备案管理办法B.境外投资管理办法外资企业法C.外资企业法境外投资项目核准和备案管理办法D.内资企业法境外投资项目核准和备案管理办法【答案】A39、下
12、列属于基金会计核算的是（）A.B.C.D.【答案】D40、（2017 年真题）在公司清算退出的过程中，下列关于公司剩余财产分配的说法中，错误的是（）。A.公司清偿了全部公司债务之后方可在股东间进行剩余财产分配B.如果没有约定，则按股权比例进行分配C.若对分配次序没有约定，优先将剩余财产在股权投资基金的股东间进行分配D.清算组负责进行公司剩余财产的分配【答案】C41、目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A.期货公司B.证券投资咨询机构C.证券公司D.基金登记机构【答案】D42、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）的股东通过。A.1/3 以上表决权B.2/3 以上表
13、决权C.全体D.1/2 以上表决权【答案】B43、下列不属于基金会计核算的是（）。A.资产核算B.负债核算C.损益核算D.净利润核算【答案】D44、私募投资基金对个人合格投资者的要求之一是，其金融资产不低于（）万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元。A.50B.100C.300D.500【答案】C45、投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以()。A.决定公司经营计划和投资方案B.派代表担任公司董事C.批准公司章程的修改D.决定公司清算【答案】B46、会计师事务所及其执业人员应遵守（）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业优质
14、的服务。A.公开、公平、公正B.独立、客观、公开C.独立、客观、公正D.诚信、审慎、勤勉【答案】C47、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（）的限制，不限于高新技术企业。A.公司行业B.股东所有制性质C.公司盈利状态D.公司高管身份【答案】B48、甲基金销售机构应当具备的资质条件是()A.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】D49、(2017 年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。A.内部人员相互制约、相互监督B.管理部门相对独立、互相牵制C.组织结构权责分明、相互制约D.内部流程相对清晰、相互制约【答案】C50、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等B.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为【答案】A