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1、 项 目管理技 术 P R OJ E CT MAN AGE ME N T T E C HN OL OGY 2 0 1 O 年1 月 第8 卷第1 期 基于熵的项 目内部风险分析 木 张金水 贾增科(1浙 江 工业 职业技 术 学 院建 筑工 程 学 院，浙江绍兴3 1 2 0 0 0 2 北京航空航天大学经济管理学院，北京 1 0 0 0 8 j)摘要：工程项 目的复杂性决定了工程项 目风险管理的复杂性，开展有效的项 目 风险管理是现代建筑企业应对多 变环境和 激烈 竞争的有效手段。根据 项 目系统的特征，从承 包商项 目管理 角度 出发，分析 了项 目内部风 险的根 源，提 出 了基于熵 的
2、项 目内部风 险分析模 型，最后提 出如何通过项 目组织来降低 工程项 目风 险。关键词：熵；耗散结构；组织系统；内部风险；负熵 0 引言 工程项 目风险管理是项 目管理的核心，也是现 代建筑企业管理的薄弱环节。近年来，工程项 目风 险管理的研究和实践取得 了长足的发展，主要体现 在风险识别、风险预警、风险评价等方面的新方法 和 新 实践。例 如刘 仁辉 提 出 了一种 基于 三 角模糊 数 的 工程项 目风 险识 别 方法，唐葆 君-2 提 出 了基于 极大 熵聚 类的 工程项 目风险预 警 模型，孙 成双 构 建 了基 于多Ag e n t 技术 的工程项 目风 险管理 系统构 架。但 是
3、这些 理论和 方法 只是针 对某些 具体 问题而 言 的，不具 有普 适性，并且 很 多的研 究忽 略 了工程 项 目风险根源的发现和控制等。工程项 目风险一般 分为 来 自项 目外 部 的外 部 风险 和来 自项 目内 部 的 内部风险，工程项 目内部风险源 自项 目组织实体，有些是 因为 任务或技 术 的复杂性、新颖 性和 不完 全 性产生 的I 4 。具 体讲，项 目内部风 险主要源 于组织 产 品(合同、协议、标准和工具等)、组织活动(组织和 人 员 的决 策、行 为、实 践和 惯 例等)、任 务和技 术 特 征(复 杂性、新 颖性 和 不完 全性)。如 何衡 量 由于 项 目组织而产
4、生的风险是摆在管理者面前的棘手问 题。熵理论在管理科学中得到了较为广泛的应用，如宋华岭、任佩瑜 教授提 出了管理熵的概念，邱 基 金项 目：国家 自然科 学基 金资 助项 目(7 0 8 7 1 0 0 2)。菀华【。教授将熵应用到决策当中。熵理论在管理科 学中的应用解决 了很多管理问题，并已显现出强大 活 力。本 文从 系 统理 论 出发，建 立 基于 熵 的项 目内 部风险分析模型，找 出项 目内部风险的根源，分析 与评价项 目内部风险的大小，为熵理论在管理科学 中的发展和工程项 目风险管理的发展提供一种思 路。1熵与耗散结构 熵 理论 告 诉 人们，物 质和 能量 虽然是 守 恒 的，但
5、在表现形态上只能沿着一个方 向转化，即“从可 利用到不可利用，从有效到无效，从有序到无序”，并 认为“无论是 地球 上还是 在宇 宙任何 地方建 立起 任何秩序，都必须以周围的环境的更大混乱为代 价”，因为“宇 宙 的能量 综 合是 个常 数，总 的熵 是不 断 增加 的”。b L O tj 时 物理 学 家普 利 高 津将 宏 观 系统 分 为 三 种：孤 立 系统、封 闭系 统和开放 系统。开放 系统又 有 三种 存 在状 态：热 力学 平衡 态、近 平 衡态 和远 离平 衡态。一个远离平衡态的开放系统，通过与环境不 断 地交 换物 质和能 量，在一定 条件下 产生 自组织现 象，即会从无
6、序到有序，从较低有序到较高有序。新 的结构和新型的组织会 自发地形成，这种 自发形成 2 0 1 0 年第8 卷第1 期 项目管理技术 的有序结构称做“耗散结构”，这是一切生物和社会 2 2人员素质熵 系统的共 同特 点I。对 于开 放 系统 必须 考虑 系统 与外 界交 换 能量 和物 质所 引起 的熵流d e S 以 及系统 内部 由于不 可逆 过 程 造 成 的 熵 产 生 d i S，对 外 开 放 系 统 的 总 熵 变 d S=d e S+d i S，d e S 可正 可 负，d i S 总是 正的。若 外界 提供足够的负熵流，U d e S 0，且d e S 的绝对值大干 d i
7、 S，则可做 ：lJ d S 0，这 就是 说 在不 违反 热 力学第 二定律的条件下，远离平衡的非线性系统可以通过 负熵流来减 少总熵，从而使 系统从无 序态变 为有序 态，即耗散 结构状态，所以普 利高律认 为“非 平衡可 以是有 序之 源”。2 基于熵的项 目内部风险分析模型 项 目组织是一 个开放 的 系统，项 目内部 风险来 自于项 目组 织 系统。同 时，风 险 与熵 存在某 种 必然 联系，即风险源于熵增n 叭。由此可以说项 目内部风 险源于项 目组织 系统的熵增。正是项 目组织 系统的 熵不断增加使得项 目内部风险不断增加，当熵增达 到某 一 闽值 时，内 部 风险 也 超 出
8、风险 可 接 受 的闽 值，风险事件便会发生。在项 目的全生命周期中，项 目组织 受到 多方面 因素的影 响，一 些 因素相 互影 响 交织在一起从而导致管理效率降低、员工能动性降 低、信息渠道阻塞、决策失误和管理制度失效等，致 使项 目系统从有序趋于无序，从有效趋于无效，导 致风险事件发生。本文从四个方面来衡量项 目组织 的熵：组织结构熵()、人员素质熵()、管理决策 熵()和组织文化熵(1-I 4)。其分析模型具体如下。2 1组织结构熵 不 同性 质 的项 目应 具 有不 同 的项 目组 织 结构 形式。不适宜的组织结构形式在项 目运行过程中，随 着项 目的深 入与持 续，促使 组织 内部
9、 结构性 磨擦 系数加大，原有的信息渠道变长、变窄，中转的节点 枢纽增多，形成更稠密复杂的信息网络结构，使信 息在传递过程中极易产生失真，降低 了信息的时效 性。另外，组 织 的机 动 性、灵敏 性 与 创造 性 势 必降 低，进 而体现 为熵 增。结 构熵 的计 算 方法 在 文献【8，l 1 1 已有 详 细说 明，在 此不再 赘述。各 岗位上的工作人员应与其岗位或职位相适 应，应具备与岗位或职位相匹配的知识文化水平和 技 能。如 果在项 目组织 中 出现 工作人 员高 职低 能，那 么在规定的时间和资源条件下就完不成规定的 任务，这 必将 影响 项 目的正 常运 行，增加 整个 系统 的
10、熵。人员素质熵主要是衡量技术人员和中基层管 理人 员的素 质及 岗位 匹配率。一个企业需要各个层次的人才，但并非整个企 业的员工都具有高学历(如研究生学历)才能使企 业成为一个优秀的企业。就项 目组织来说，对人员 素质熵的影响应考虑两个方面：人员素质和职位匹 配率。人 员素质通过项 目部某种学历(例如本科)或 者技术职称人员所占比例来衡量，职位匹配率主要 是考察项 目部主要职位的匹配率。所以人员素质熵 由素质熵()和 匹配熵(，)组成，则 一【0 6+p lo g P+(1 一 p)l o g(1 一 P)(0 p 0 5)I p l o g P 一(1 一 p)l o g(1 一 P)(0
11、5 p 1)r k 一j 蚤【?6+9 g +(1 一 q)lo g(1 一 )】(0 0-5)一 1一娄 q lo g q f+(1 一 q i)lo g(1 一 q i)(o 5 q f 1)H2=H2 l+H2 2 式中，P 是项 目部人员中某种学历(例如本科学历及 其以上)或职称人员所占比例；q l 表示第f 个职位与 人员的匹配率，由评估专家给出；七 是职位数，k +2=宓。2 3管 理决 策熵 从 项 目的概念、开发、实施到 收尾阶 段，整个 全 生命周期内涉及到 多次决策。管理者的知识水平、经验和 领导能 力直 接反映 到决策 结果上。承包商 有 可能 由于信息匮乏或知识水平有限
12、等原 因造成决 策不科 学，那么这 必将 引起 系统熵 增。管理决策熵 的计算主要考虑项 目组织或人员 以往决策可靠性(或决策准确率)，设该项 目组织决 策准确 率 为b，则 H3=一b l o g b一(1 一b)l o g(1 一b)(0 5 b 1)2 4组 织 文化熵 良好的组织文化氛围能对组织成员的凝聚力、主动 性 和 创 造性 产 生 积 极影 响，促 使 工作 效 率 增 张金水 等：基于熵的项目内部风险分析 2 0 1 0 年第8 卷第1 期 加。但 是随 着环 境 等各 种 条件 的变 化，组 织成 员会 出现工作消极、厌倦，甚至抵触情绪，相互推诿、扯 皮，工作效率明显下降，
13、引起系统熵的增加。设项 目组织 有，z 个成 员，每 个成 员对 周 围同 事 和领导的影响 力指数为，(0 5 4 1)，某一 时 间段 内各成 员综 合 精神 状 态(精神 面 貌、心理 状 态 的 综 合)的 良好 率 为 0(00 1)，组 织 定 期 培 训 的 频率 为 C O(00 5)，定义组 织成 员精 神状 态 熵()和组织协调管理熵(H 4 )，则组织文化熵计 算模型为：j-O)log(卜 0)(0 4 0 4 0 5)l一蚤；Li O lo g O+(1 o)lo g(1 一 O)l(0 5 0 4 1)nl+n2=n ，=一m l o g c O 一(1 0 3)l
14、o g(I C O)H4=H4 1+H4 2 那么项 目内部风险就是上述四种熵的总和，即 尺=H=EH i=1 利 用 上述 计 量 模 型，通 过 定 期 地 检 查 和 评 定 衡量熵 的各个 比率(P，q，b 等)的变化，就能计算 出项 目系统 的熵 增，并 能较 容 易地 发 现 引起 熵 增 的 原 因，以便项 目管理 人 员及 时做 出调整，通 过 有 效的项 目管理消除系统熵增，保证项 目有序地 进 行。3项 目内部风险应对负熵 项 目与企业 一样，都是 人利 用某些 工具 对 系统 输 入一 定 的物 质和 能 量后 为社 会 提供 某 种产 品 或 服务，所 以企业 在这种
15、意义上 也是 多个项 目的组 合 体。企业 处于耗 散结构 状态隅，他 ，那 么从这 个方 面 来说 项 目应 该也 是 一个 耗 散结 构。首 先，项 目系统 处于 不平衡 状态 中，如 项 目系统 内各方技 术的不 平 衡、信息的不平衡、责权利的不平衡等；其次，项 目 系统是一个开放系统，项 目管理者要不断地输入物 质和能 量，并 不断 地 与外 界进 行信 息 交流，最终 为 业 主提 供 产品或 服 务；再 次，项 目内部 各 因素 之 间 的关 系是非 线性 的，几乎 不可 能找 到存在 于项 目各 方、员工态 度及 积 极性、协 作水 平、资 金、技 术与 仪 器设备 等之 间的线
16、 性 关系。由此而 言，项 目是 一 个 耗 散结 构。项 目内部风 险的控 制和减 小需 要不断 地 为项 目系统注入负熵流，也就是说项 目组织要不断 适应项 目环境变化而制定适宜的项 目管理措施，应 对项 目中的各种变化，确保项 目在时间、质量和成 本条 件下 顺利 完成。项 目组 织是 项 目管理 的实施 者，高效 的项 目组 织 可 以对项 目进行 科学 合理的 计划、组 织、指挥、控 制和协调，实现项 目立项时确定的 目标】。所以还 需 要对 项 目组 织 系统不 断地注 入负熵，以减 小组 织 系统 的熵增。主要的方法包括建立有效的激励机 制、和 谐的组 织 文化、透 明的 奖惩
17、制 度和 绩效 考核 制 度，在 项 目组 织所 有职 员的选 拔、任 用、考核、奖 惩、升 降、培训、调 动、薪 酬及 离退 等 方面 做 到科 学 合理，营造 良好 的 组织 文化 氛 围，使 得组 织 内部 人 员各 司其职、各尽所 能、相互协 同，以共 同实现组织 目标。总之，高效的项 目组织通过项 目管理使项 目系 统 与 外界交换 物 质和 能量而 引起 的熵变d e S 的绝 对 值大于 系统 内部发生不可逆过程 引起的熵变d i s 时，则 可做到 整个项 目系统d S0，在这一 条件下项 目系统产生 自组织现象，即会从较低有序到较高有 序，把 风险控 制在 可接受 水平 内，
18、最终 达到按 时、按 质、按 量地 完成 项 目的 目的。4 结语 项 目风险管理是项 目管理的核心，直接关系到 项 目的 成败。项 目内部 风险 源 于项 目组 织，项 目组 织 的 活 动、产 品等 都可 能导 致 风险 事 件，因此 分析 项 目内部风 险要从 项 目组 织 系统入手。项 目内部 风 险的降低还要从项 目组织管理入手，设计有效的激 励 机 制，营 造和 谐 的组 织文 化，以实现 减 小组 织 系 统的熵增，最终降低项 目内部风险。熵理 论 已经在 管 理科 学 领域 显 现 出 其强 大 的 生命力，如何利用熵理论来发展项 目管理是广大研 究者 将来 努 力的方 向之
19、一。参考文献 1】刘仁辉，张劲强，韩 喜双 三角模糊数 的工程项 目风 险识别 2 0 1 O 年1 月 第8 卷第1 期 项 目管理技术 P R 0J E CT MAN AGE ME NT T E CH NOL OGY 一类组织管理模式变革项 目化度评价 体系构建分析 木 梁小威 李云梅(武汉科技大学管理学院，湖北 武汉 4 3 o 0 8 1)摘要：借鉴项 目型组织理论，根据对4 8 个 民营技 术服 务企业样本的考察，提 出和 定义了组织管理 变革项 目化度 系 统模糊评 价指标体 系及其与企业成 长战略绩效相关性假设，应 用分层 交互 回归分析法得 到的显著性结果揭示 了 该评价体 系
20、作为决策工具的有效性；对样 本截 面数据时间维度 的分析提示 了企业不 同成长期可能存在的组织管 理模 式项 目化 水平 匹配规律。关键词：企业成长转型；组织项 目化度；系统模糊评价 0 引言 2 1 世纪企业成长对知识密集型经济依赖性的 提升，促进 了技术服 务型企业 的发展，近几年来，我 国一些 高新 技 术 园区的技 术服 务 型 民营企 业 比重 已达到近4 0 f 1 1。然而，随着这类企业采用一体化 或多元化成长方式，企业面临成长期战略转型挑 战。从 考 察的企 业案 例看，这 类挑 战 突 出表 现 为从 企 业 创业时 秉 承的老 板 家长 式行 政化 管理 方式 的 失 灵：
21、由业 务扩张 引致的技 术和市场 差异性 导致 基金 项 目：湖北 省教育 厅科研 计划项 目(D2 0 0 8 1 l 0 5)。组 织管理 复杂性剧 增，使 企业决策者 陷于繁 杂而又 事无巨细的日常业务费用监控和人事纠纷处理，无 暇思考企业成长转型过程中的良性管理机制构建 问题，致使管理成本大幅上升和组织运作效率低 下；由企 业 向业 务多元 化或纵 向一 体化转 型引致 的新业务、生产经营模式、供应商关系构建以及细 分市场与 目标客户等的定位过程，使企业业务呈现 出较强的项 目化特征(如非重复性、异质性、动态性 和收益相对独立性等)，许多该阶段业务失利的企 业 与对此缺 乏敏感性 有关
22、；由服 务企业较 之制造 企业 更为突 出的、对 作为“第一 资源”的人 力资本 创 哈 尔滨 工业 大学学 报，2 0 0 8，4 0(1 0)：1 6 1 7 1 6 2 0 2】唐葆君，刘小龙，邱 菀华 基 于极大熵 聚类的工 程项 目风险 预 警模 型 J 1 北京航 空航 天大学 学报，2 0 0 8，3 4(7)：8 1 2-81 5 【3 孙 成双，王要 武 基于 多Ag e n t 技术的 工程项 目风险管理 系统 构架 J】哈 尔滨 工业大 学学报，2 0 0 5，3 7(6)：7 7 6 7 7 8 4 Ho n g l i a n g Zh a n g A r e d e
23、 f i n i t i o n o f t h e p r o J e c t r i s k p r o c e s s：U s i n g v ul n e r a bi l i t y t o o pe n up t he e v e nt-c on s e qu e n c e l i n k J I n t e r n a t i o n a l J o u r n a l o f P r o j e c t Ma n a g e me n t，2 0 0 7，2 5 (7)：6 9 4 7 0 1 【5 宋华 岭 广义 与狭义管理墒理论管理学的新研 究领域 J 1 l 中 国煤
24、炭经济 学院学 报，2 0 0 2，l 6(1)：4 5 5 0 6 任佩瑜，宋勇，张莉 论管理熵、管理耗散结构与我国企业文 化 重塑 四川大学学 报：哲学社 会科学版，2 0 0 0(4)：4 5 4 9 7 任 佩瑜，余 伟萍，杨安 华 基 于管理熵的 中国上市 公司生命 周 期与能 力策略 研究 J 1 中国_ 业经济，2 0 0 4(1 0)：7 6 8 2 8 邱 菀华 管理 决策 与应 用熵学【M 北 京：机 械 工业 出版社，2 0 02 9】尼科里 斯，普 利高津 探索 复杂性 M 罗久里，陈奎宁，译 成 都：四川教 育出版 社，1 9 9 2 1 O】贾增科，邱菀 华 风险、
25、信息 与熵 J】科 学学 研究，2 0 0 9，2 7 (8)：1 l 3 2 1 1 3 6 1 1 李 习彬 熵一 信息理论 与系统 工程方法论 的有效性 分析 系统 工程理论 与实践，1 9 9 4(2)：3 7 4 2 1 2 刘艳梅，姜振寰 熵、耗散结构理论与企业管理【J 西安交通 大学学 报：社会科 学版，2 0 0 3，2 3(1)：8 8 9 1 1 3】柳 士顺 论企 业 负熵 流 的导入 J 1 商 场现 代化，2 0 0 5(1 2)：1 7 1 8 1 4】邱菀华，等 现 代项 目管理 导论【M 北京：机械工 业出版社，2 0 0 9 团囫 收稿 日期：2 0 0 9 1 2-0 5