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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷业道德与业务规范能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资决策委员会所议事项具体为（）。A.B.C.D.【答案】D2、关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（）A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起 5 个工作日内向当地证监局报备C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意
2、见D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时，只需要提供书面报告【答案】B3、运用（）寻找客户比较容易成功，因为这些客户容易接近，交流方便。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】B4、基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（）A.向公众分发相关基金宣传材料B.办理相关基金销售业务C.接受基金理人相关培训D.预约发售相关基金份额【答案】C5、与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D6、基金销售人员应当引导投资者到（）等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。A.基金管理公司B.基金代销机构的销售网点C.网上交易系统D
3、.以上都是【答案】D7、基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（）A.从事基金理财业务咨询的人员B.基金研究分析人员C.总部从事基金宣传推介的人员D.负责基金销售业务的管理人员【答案】D8、(2016 年)（）年，美国证券法要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】A9、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】D10、关于股票和证券投资基金的表述，正确的是（）。A.都是所有权凭证B.反映的都是信托关系C.均为直接投资工具D.收益都具有不确定性【答案
4、】D11、（）利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。A.基金发起人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】B12、（2021 年真题）私募基金募集过程中，在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、定期开放基金按照一个固定的周期开放，目前市场上常见的有（）开放一次的。A.B.、C.、D.、【答案】C14、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.5B.2C.3D.1【答案】D15、（2016 年真题）请回答下列问题。A.审慎监管原则B.监管的连续性和有效性原则C
5、.保障投资者利益原则D.依法监管原则【答案】B16、（2019 年真题）根据证券投资基金销售管理办法规定，改基金销售有限公司“XX 号红包活动”属于以下哪种禁止性行为？（）A.采取抽奖、回扣等方式销售基金B.以低于成本的销售费用销售基金C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.承诺利用基金资产进行利益输送【答案】A17、(2017 年)某投资者持有的基金份额变动，需要经（）确认后才有效。A.托管人B.销售机构C.注册登记机构D.管理人【答案】D18、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于 10 年。A.基金备
6、案成立之日B.基金管理人成立之日C.基金清算终止之日D.投资者购买基金之日【答案】C19、根据基金管理公司风险管理指引（试行），信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、依据资产配置的不同，混合基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股票型基金D.灵活配置型基金【答案】C21、下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.证券投资基金销售管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金管理公司管理办法【答案】C22、（）不属于发售公开募集基金应符合的条件。A.基金募集申请经注
7、册后，方可发售基金份额B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C.在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书等有关文件D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定【答案】B23、(2016 年)A 基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于 200 人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点（）A.集合理财B.组合投资C.风险投资D.信息透明【答案】A24、关于货币基金与股票基金的表述，正确的是（）A.货币基金长期收益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长期投资B.股票基金属于场外交易，货币基金属于场内交易C.货币基金进入
8、门槛高，股票基金进入门槛低D.货币基金可以投资股票和债券，股票基金只能投资股票【答案】A25、QD基金的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般的开放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.类似，基本相同D.不同，类似【答案】C26、()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册【答案】A27、（2017 年真题）确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（）。A.证券投资基金法B.中国证监会各类基金行业立法C.中国证券投资基金业协会章程D.社会团体登记管理条例【答案】A28、
9、基金公司中（）的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。A.交易部B.营销部C.市场部D.销售部【答案】B29、以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是（）。A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.可转换债券【答案】D30、(2017 年)按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.本币份额基金和外币份额基金D.私募基金和公募基金【答案】A31、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在 1 年内变动超过()%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定
10、名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A.10B.20C.30D.40【答案】C32、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】D33、（2016 年真题）下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（）。A.基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效 1 年以上但不满
11、10 年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效 10 年以上的，应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】D34、（2018 年真题）关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（）。A.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效B.投资人递交申购申请，申购成立C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】C35、(2016 年)关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（）。A.有利于降低投资成本B.
12、由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】C36、（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信【答案】B37、基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为（）。A.不低于 50%B.不受限制C.不低于 25%D.不低于 75%【答案】C38、基金募集失败时，基金管理人应在基金募集期限届满后（）内返还投资者已缴纳的款项，并加计（）A.30 日，银行同期存款利息B.15 日，银行同期存款利息C.30 日，
13、银行同期贷款利息D.15 日，银行同期贷款利息【答案】A39、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】C40、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的收益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】B42、关
14、于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）A.办理非公开募集基金的登记、备案B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.教育和组织会员遵守相关法律及行政法规D.有权对会员进行行政处罚【答案】D43、金融市场上主要的资金供给者是（）。A.中央政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】D44、（）是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。A.定期定额投资B.不定期投资C.不定额投资D.定期投资【答案】A45、基金半年度报告的披露特点不包括（）。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标【答案】
15、B46、(2017 年)关于基金管理人内部控制的实施，下列做法正确的是（）。A.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提下做好内部控制B.基金管理公司积极举办员工风控培训，营造内控文化氛围C.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职D.基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定，稽核部门不得干预【答案】B47、(2017 年)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（）。A.采用第三方机构评价结果B.信函和网络调查C.对已有客户信息进行分析D.当面调查【答案】A48、基金份额持有人享有的权利有（）。A.B.C.D.【答案】C49、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）A.公司治理结构B.经营理念和内控文化C.公司技术系统D.员工道德素质【答案】C50、基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。A.B.C.D.【答案】C