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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷业道德与业务规范提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】C2、（2016 年真题）各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括（）。A.基金托管人员的日常监管B.开放式基金信息披露的日常监管C.公司治理和内部控制的日常监管D.基金代销机构的日常监管【答案】A3、（20
2、20 年真题）关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】B4、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（）。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】C5、内部控制的基本要素不包括（）。A.信息沟通B.控制活动C.风险披露D.控制环境【答案】C6、基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，下列表述错误的是（）。A.有利于促进信息的有效利用和传播B.有利于市场合理定价C.有利于市场有效性的提高D.有利于降低资源配置【答案】D7、下列关于投资
3、者教育的内容的说法错误的是()。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】D8、（）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险【答案】C9、基金信息披露义务人不包括（）。A.基金管理人B.基金代销机构C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】B10、（2016 年真题）基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。A.1B.3C.6D.
4、12【答案】C11、基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是（）。A.须同时登载基金业绩比较基准的表现B.基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核C.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处【答案】B12、(2016 年)以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】A13、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A14、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中与私募基金合格投资
5、者标准不符的是（）A.净资产 3000 万元的某单位B.持有 250 万元的金融资产，最近三年个人年均收入 35 万元的孙某C.持有 150 万元的金融资产，最近三年个人年均收入 60 万元的孙某D.持有 500 万元的金融资产，最近三年个人年均收入 10 万元的李某【答案】B15、假定某投资者在 T 日赎回 1000 份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为 0.5%，该日基金份额净值为 1.50 元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1500B.1493C.1495D.1492.5【答案】D16、（2017 年真题）下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（）。A.私募基金管理人不得通过报刊
6、、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率【答案】D17、下列选项中，不属于风险应对措施的是（）A.风险接受B.风险共担C.风险回避D.风险评估【答案】D18、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】A19、根据证券投资基金法的规定，证券投资
7、基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案】B20、(2017 年)基金份额持有人享有权利包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.基金投资预测说明书D.基金合同【答案】C22、下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（）。A.代销机构通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些B.代销机构仅销售一家基金公司的产品，直销方式往往同时销售多家基金公司的产品C.直销方式的销售网络往往通过基金公司的
8、分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限；而代销机构的营业网点数量众多，受众范围广D.以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本；代销机构则是有业绩才有佣金，但基金公司对渠道的竞争提高了代销成本【答案】B23、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】C24、（2019 年真题）开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】B25、行政监
9、管机构可以依法行使的监管权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27、QDII 基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。A.拟采取的组合避险B.投资预期收益C.拟投资的衍生品种及其基本特性D.有效管理策略及采取的方式、频率【答案】B28、（2017 年真题）风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（）。A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研
10、究部门C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估【答案】A29、基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规与风险管理委员会B.职工代表大会C.总经理D.监事会【答案】A30、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的行为是（）。A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机C.准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档D.根据投资
11、者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】C31、按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是A.、B.、C.、D.、【答案】C32、以下关于 LOF 与 ETF 区别的说法错误的是()。A.申购、赎回的标的不同。LOF 是基金份额与现金的交易，ETF 是基金份额与“一篮子”股票的交易B.申购、赎回的场所不同。ETF 通过交易所;LOF 在代销网点C.基金投资策略不同。ETF 通常采用被动式管理方法，属于指数基金;LOF 采用主动方式D.申购、赎回的限制不同：ETF 最低要求 50 万份;LOF 在申购、赎回上最低要求为 1000 元【答案】C33、（2017 年真
12、题）对于私募基金的备案，下列表述错误的是（）。A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议B.私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别C.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管D.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监管机构认可【答案】D34、甲在担任 A 基金管理公司基金经理期间，将 A 基金管理公司的研究报告发送给在 B 基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责【答案】C35、某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为
13、（）。A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过 50%B.本基金预计年化收益可达 20%，高收益高回报C.本基金业绩报酬计提基准为 7%，基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬D.本基金募集期仅 5 天，欲购从速【答案】C36、基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】A37、下列属于欺诈客户行为的是（）。A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构
14、建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。【答案】C38、基金销售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是（）。A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂B.在基金销售过程中，进行广告宣传且符合相关规定C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准【答案】B39、基金公司，特定资产管理业务中为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）元人
15、民币，中国证监会另有规定的除外。A.1000 万B.100 万C.3000 万D.300 万【答案】C40、（2016 年真题）基金的运作不包括（）。A.基金的募集B.基金的清算C.基金资产的托管D.基金的估值【答案】B41、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）的债券。A.365 天B.397 天C.180 天D.90 天【答案】B42、（2017 年真题）下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是（）。A.基金持有人是基金投资的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金资产的所有者D.基金持有人是基金的出资人【答案】B43、以下关于监事会的说法错误的是()。A.提议召开董
16、事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】A44、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A.运营估值委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.投资决策委员会【答案】D46、2013 年 6 月，与天弘赠利宝货币基金
17、对接的（）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。A.淘宝网店B.天天基金网C.支付宝D.余额宝【答案】D47、（2016 年真题）（）对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】D48、从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守证券投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】C50、(2016 年)中华人民共和国证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（）。A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理C.只能由基金管理人办理D.只能由销售机构办理【答案】A