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1、北京市北京市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库业道德与业务规范考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。A.承诺收益B.承担损失C.预测基金投资业绩D.宣传基金公司品牌形象【答案】D2、(2016 年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】D3、（2020 年真题）关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见B.授
2、权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责C.组织实施重大风险的解决方案D.制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】C4、基金行业自律管理的方式不包括（）。A.通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展D.通过督察长进行定期检查【答案】D5、ETF 份额的申购和赎回参与券商可按照（）的标准收取佣金。A.0.2%B.0.3%C.0.5%D.1%【答案】C6、（），也称”结构性的早期干预和解决方案“，
3、其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A.公开监管B.高效监管C.适度监管D.审慎监管【答案】D7、(2016 年)基金登记过程实际上是（）。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】D8、下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.从严监控客户核心资料信息修改B.制定严格有效的开户流程C.建立规模导向的反洗钱防控体系D.对现金支付进行控制和监控【答案】C9、（2018 年真题）商业银行从事基金销售业务，应向（）
4、进行注册并取得相应资格。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】D10、（2019 年真题）基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF 的申购、赎回清单，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】B11、开放式基金份额登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.基金份额持有人B.证券登记结算机构C.证券交易所D.基金注册登记机构【答案】D12、（）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.赎回D.转换【答案】A13、（）
5、运作模式往往意味着 FOF 基金经理对各类资产有着固定且长期的展望，通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。A.主动管理主动型 FOFB.主动管理被动型 FOFC.被动管理主动型 FOFD.被动管理被动型 FOF【答案】D14、（）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。A.基金合同B.证券投资基金法C.公司法D.证券法【答案】A15、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】C16、美国的投资公司法和投资顾问法于（）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A.1867B.1958C.1922D.1940【答案】
6、D17、（）是货币资金融通市场。A.金融服务机构B.基金市场C.股票市场D.金融市场【答案】D18、(2016 年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是（）。A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【答案】D19、（2018 年真题）以下说法错误的是（）。A.基金投资损失由基金份额持有人共同承担B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人不参与基金收益的分配C.基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有D.基金投资者一般会按照所持有的基金份额比例进行分配【
7、答案】C20、基金财产应当用于的投资是（）。A.上市交易的股票B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资【答案】A21、公司股东享有的权利包括（）。A.收益分配权B.表决和监督权C.收益分配权、表决和监督权、知情权D.监督权、知情权【答案】C22、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（）。A.资产负债B.风险应对与评估C.内部环境D.目标设定【答案】A23、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或销售机构【答案】D24、
8、在证券投资基金中，投资门槛最低的大众理财工具是（）。A.私募基金B.债券基金C.公募基金D.股票基金【答案】C25、下列属于专业投资者的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D26、基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.有效沟通原则C.安全第一原则D.利益至上原则【答案】D27、(2017 年)在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.业务操作手册D.部门业务规章【答案】B28、基金市场营销的特殊性不包括（）。A.规范性B.服务性C.持续性D.全面性【答案】D29、督察长发现基金及公
9、司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.总经理B.股东会C.董事会D.董事长【答案】A30、不同于只能投资于国内市场的公募基金，（）可以进行国际市场投资。A.MOM 基金B.FOF 基金C.QFII 基金D.QDII 基金【答案】D31、下列说法错误的是（）。A.保本基金可以 100保证本金B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5 秒钟的影像显示C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险【答案】A32、（）公开募集证券投资基金运作管理办法生效。A.2012
10、 年 8 月 8 日B.2014 年 8 月 8 日C.2012 年 12 月 18 日D.2014 年 12 月 18 日【答案】B33、（）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算【答案】A34、招募说明书的重要信息不包含（）。A.基金收益分配原则和方式B.基金运作方式C.从基金资产中列支的费用的种类D.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定【答案】A35、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从
11、事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】C36、（2016 年真题）（）是基金职业道德的核心规范。A.守法合规B.专业审慎C.诚实守信D.保守秘密【答案】C37、（2017 年真题）根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（）。A.20 周岁以上B.18 周岁以上C.18 周岁以上不满 20 周岁D.16 周岁以上不满 18 周岁【答案】D38、（）不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。A.金融衍生产品B.股票C.债券D.基金【答案】
12、A39、基金托管协议是基金管理人与()之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】C40、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.董事会C.合规与风险管理委员会D.股东大会【答案】B41、（2016 年真题）关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（）。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】C42、简单的基金产品风险评价分类不包括
13、（）。A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级【答案】A43、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（）原则。A.安全第一B.客户至上C.有效沟通D.专业规范【答案】A44、（2016 年真题）世界上最早的开放式证券投资基金是（）。A.1943 年英国的海外政府信托契约B.1924 年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873 年苏格兰的美国投资信托D.1868 年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】B45、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A
14、.10B.15C.30D.20【答案】B46、以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是()。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】B47、2001 年 9 月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A.招商安泰系列基金B.华夏大盘精选基金C.华安创新基金D.南方避险增值基金【答案】C48、常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.直接寻找法【答案】D49、（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理【答案】B50、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金托管人C.基金管理人D.监管机构【答案】C