《山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库.doc（16页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、山东省山东省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库业道德与业务规范考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。A.事前B.事中C.事后D.全程【答案】C2、张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管
2、理。A.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量【答案】D4、(2016 年)通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是（）。A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种B.债券是一种低风险、低收益的投资品种C.股票是一种高风险、高收益的投资品种D.以上说法都对【答案】D5、基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。A.1B.2C.5D.7【答案】B6、（2016 年真题）在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和
3、最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】B7、关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】C8、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是()。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对
4、基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】C9、投资基金主要是一种（）投资工具。A.直接B.间接C.综合D.分散【答案】B10、企业风险管理的基本框架不包括（）。A.内部环境B.目标设定C.风险披露D.风险应对【答案】C11、（）不属于参与投资基金活动的相关当事人。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构【答案】A12、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】D13、关于督察长的工作，以下描述错误的是（）。A.督察长就内
5、部控制制度的执行情况进行检查、评价B.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议C.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况D.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权【答案】D14、行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（）原则。A.依法监管原则B.高效监管原则C.审慎监管原则D.适度监管原则【答案】D15、（2016 年真题）下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）。A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾
6、问机构D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构【答案】B16、封闭式基金份额上市交易有下列（）规则。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、为确保基金管理公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。A.内外网分离制度B.授权制度C.门禁制度D.信息披露制度【答案】D18、关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、（）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】B20、以下关于契约型基金的表述，错误的是（）A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所
7、签署的基金合同设立的B.基金投资者依法享受权利并承担义务C.基金投资者是基金公司的股东D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人【答案】C21、基金注册登记机构的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（）。A.理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出，由会员大会选举产生C.理事会是中国证券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构D.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开【答案】C23、关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A.公司关
8、键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B.操作流程和授权带来风险C.制度流程设计不合理会带来风险；D.制度、操作流程和授权没有得到有效执行不会带来风险【答案】D24、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。A.全体监事B.半数以上监事C.全体股东D.半数以上股东【答案】B25、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（）。A.当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额 10%以上的持有人有权自行召集B.在基金份额发售的 2 日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上C.在基金年度报告中出具托管人报告D.对
9、报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明【答案】B26、基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的。A.信托关系B.借贷关系C.投资关系D.以上都是【答案】A27、(2016 年)QDII 基金的净值在估值日后（）内披露。A.12 个工作日B.35 个工作日C.510 个工作日D.7 个工作日【答案】A28、守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.基金销售机构【答案】B29、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（）。A.货
10、币市场基金仅投资于货币市场工具B.股票基金仅投资于股票C.债券基金仅投资于债券D.基金中的基金仅投资于不同基金份额【答案】A30、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（）环节。A.审批B.发行C.募集D.披露【答案】C31、基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A.投资B.信托C.中介服务D.控股【答案】B32、防范风险和规范发展阶段的时间为（）A.1998-2002B.1985-1997C.2008-2014D.2015-至今【答案】D33、（2019 年真题）以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（）。A.制度和流程风险B.流动性风险C.业务持续风险D.新业务风
11、险【答案】B34、（）是基金营销部门的一项关键工作。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】A35、在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】B36、（2017 年真题）私募基金管理人销售私募基金的，应当（）。A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估B.向投资者承诺绝对收益率C.和运营商合作，通过手机短信向用户推介D.通过报刊向
12、订阅人推介【答案】A37、(2016 年)基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第 3 日D.第 5 日【答案】B38、基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B39、基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定，情节不严重的B.连续 2 年没有开展基金托管业务的C.连续 3 年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】C40、“基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守有关规定”，这体现了基金市场营销的（）。A.规范性B.持续性C.专业性D.服
13、务性【答案】A41、无需披露上市交易公告书的基金品种是（）A.上市开放式基金B.开放式基金C.交易型开放式指数基金D.封闭式基金【答案】B42、下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测【答案】D43、基金管理人的合规审核包含的程序不包括）.A.制定合规审核核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价【答案】C44、（）是 ETF 最大的特色之一。A.最小申购、赎回份额B.被动操作的指数基金C.风险
14、较小、收益稳定D.实物申购、赎回机制【答案】D45、基金销售机构每（）开展一次投资者适当性管理自查。A.月B.季度C.半年D.年【答案】C46、(2017 年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（）。A.溢价交易B.折价交易C.平价交易D.不确定【答案】A48、（2017 年真题）下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书C.经代销机构合规负责人出具合规意见书D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意【答案】A49、(2017 年)私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者须签署的文件不包括（）。A.投资者符合合格投资者条件的承诺函B.风险揭示书C.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷D.投资说明书【答案】D50、以下不属于基金销售机构的是（）。A.商业银行B.证券公司C.中国结算公司D.证券投资咨询机构【答案】C