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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷基础知识综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、社会团体法人一般具有下述那些特点（）A.B.C.D.【答案】B2、某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（）的规定A.他性条款B.董事会席位条款C.随售权条款D.第一拒绝权条款【答案】D3、管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案
2、】A4、以下关于合伙型基金中合伙人的说法正确的是（）。A.有限合伙人为公司计缴企业所得税和个人所得税B.有限合伙人为自然人适用 5%35%的超额累进税率C.有限合伙人为自然人计缴企业所得税D.合伙型基金的投资者作为普通合伙人【答案】B5、（2019 年真题）关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）A.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金C.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算D.清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动【答案】A6、以下不属于股权投资基金合格投资者的是（）。A.投资于所管理私募基金的基金管
3、理人及其从业人员B.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工C.依法设立的上海某慈善基金D.名下有价值 500 万元房产一套的某知名大学全日制本科生小华【答案】D7、下列关于私募投资基金监督管理暂行办法中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。【答案】A8、(2017 年)下列不属于杠杆收购基金投
4、资对象所具有特征的是（）。A.强劲、稳固的市场地位B.资本性支出较低C.处于成长中的行业D.稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础【答案】C9、从专业化运营角度来看，通常股权投资基金不得投资（）公开交易的股票，但是所投资的未上市企业上市后，股权投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】B10、关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售
5、其他基金管理人的产品D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人【答案】B11、股权投资基金的投资一般流程不包括（）。A.项目开发B.项目立项C.项目监督D.项目筛选【答案】C12、某股权投资基金所投资的企业 F 公司由于经营不善，已经进入破产清算程序，该股权投资基金所占的企业股权比例为 20，企业账面资产总值 10 亿元，负债、利息和破产费用合计 85 亿元，实收资本 4 亿元，累计亏损 2 亿元。经法院拍卖资产，资产变现总值为 108 亿元，则持有 F 公司的股权估值为（）亿元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】C13、股权投资基金实行（）监管原则。A.统一B.适
6、度C.集中D.定向【答案】B14、（）信托法正式施行。A.2001 年 9 月 1 日B.2001 年 11 月 1 日C.2001 年 12 月 1 日D.2001 年 10 月 1 日【答案】D15、（2018 年真题）根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A16、（2020 年真题）通常，股权投资基金路演期活动不包括（）A.准备基金条款书B.撰写私募备忘录C.分发私募备忘录D.准备募集推介资料【答案】B17、某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金，投资者预计
7、不少于 70 名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为（）A.有限责任公司型B.有限合伙型C.信托（契约）型D.股份有限责任公司型【答案】C18、（2019 年真题）股权投资基金投资阶段的环节包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B19、符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、为了保证基金财产的安全，有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，由专门的（）保管基金资产。A.基金管理人B.服务机构C.基金托管人D.基金投资者【答案】C21、(2017 年)境外直接上市的优点在于
8、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、基金业协会于（）发布了私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）。A.2014 年 1 月 16 日B.2014 年 1 月 17 日C.2014 年 2 月 17 日D.2014 年 2 月 16 日【答案】B23、股权回购的类型通常不包括（）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.外部人员收购【答案】D24、关于创业投资基金与并购基金，以下表述正确的是（）。A.两者都采用控股性投资B.两者通常都使用杠杆C.两者的投资收益都是被投资企业的股权增值D.两者的投资对象都包括成熟阶段企业【答案】C25、（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权
9、投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度B.中国证监会；黑名单制度C.中国证券投资基金业协会；白名单制度D.中国证券业协会；白名单制度【答案】A26、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金 X 各 10，同时和基金X 一起以增资方式投资了项目 Y，从项目 Z 的控股股东处受让项目 Z 的 10股权。关于该母基金的投资，下列表述正确的是（）。A.投资基金 X 属于直接投资，投资项目 Y 和 Z 属于二级投资B.投资基金 X 和受让项目 Z 股权属于二级投资，投资项目 Y 属于直接投资C.投资基金 X 属于二级投资，投资项
10、目 Y 和 Z 属于直接投资D.投资基金 X 和项目 Y 属于直接投资【答案】B27、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A.100；60；50B.1000；300；50C.1000；100；50D.500；300；100【答案】B28、随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、（）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金
11、，投资于境内的股权投资基金市场。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B30、股权投资的特点不包括（）A.基金的运作模式B.适应程度C.利益分配方式D.基金生命周期中的现金流模式【答案】B31、股权回购的类型通常不包括（）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.外部人员收购【答案】D32、股权投资基金的核心业务是_，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是_的设置机制。A.投资规划与投资实施；投资决策权B.投资实施与管理退出；投资决策权C.投资实施与管理退出；资金控制权D.投资规划与投资实施；资金控制权【答案】B33、下列关于公司法中合伙企业解散、清算规
12、则说法错误的是（）。A.清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙人企业注销登记B.合伙企业依法被宣告破产的，对普通合伙人对合伙企业债务不承担无限连带责任C.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通人合伙人清偿D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任【答案】B34、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在的行为有（）。A.披露基金净值财务指标B.披露基金收益分配和损失承担情况C.描述投资组合运营情况D.登载行业组织的祝贺性文字【答案】D3
13、5、（），修订的证券投资基金法施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A.2005 年 2 月 7 日B.2013 年 6 月 1 日C.2011 年 12 月 1 日D.2015 年 8 月 1 日【答案】B36、现行的公司法对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（）。A.合伙型基金B.公司型基金C.契约型基金D.有限合伙基金【答案】B37、以下关于公司型基金税收与收益的分配，说法错误的是（）。A.为先税后分
14、B.缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配C.收益分配的时间安排灵活性相对较低D.分配顺序的灵活性相对较高【答案】D38、股权投资基金对创业早期企业的常用估值方法是（）A.成本法B.折现现金流估值法C.经济增加值法D.创业投资估值法【答案】D39、（2018 年真题）关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌要求中，以下表述错误的是（）A.股权明晰，股票发行和转让行为合法合理B.业务明确，具有持续经营能力C.公司进行了股改的，存续期从股改确认完成时计算D.公司须依法设立并存续满两年【答案】C40、私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（）A.包活经营理念和内控文化、治理结构
15、、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。【答案】B41、关于基金组纟只形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有合伙人会议的合伙型基金B.由基金管理人受托管理的信托（契约）型基金C.设置有股东大会（股东会）的公司型基金D.设置有投资咨询委
16、员会的合伙型基金【答案】C42、A 股权投资基金已投资三个股权项目甲、乙、丙，甲项目当前项目价值为2000 万元，乙项目当前项目价值 3000 万元，丙项目当前项目价值 1500 万元。基金资产还包括 300 万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额 500 万元。则当前的基金资产净值为（）万元。A.4500B.6000C.6300D.6500【答案】C43、下列不属于股权投资基金特点的是（）A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益稳定【答案】D44、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核（）等文
17、件A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A45、（）是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.创业投资基金B.并购基金C.创业投资D.产业投资基金【答案】A46、投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】D47、甲股权投资基金投资了某医院管理公司,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（）。A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了项目的年
18、度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认项目扩张规划的合理性D.经项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】C48、下列说法错误的是（）A.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育B.股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流C.股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等D.在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流【答案】B49、股权投资基金的项目开发与筛选主要解决的问题是（）。A.基金项目的来源问题B.对拟投资项目的价值判断问题C.对项目风险的评估问题D.对项目投资的决策问题【答案】A50、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.中国证券投资基金业协会【答案】C