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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷基础知识押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2020 年真题)关于创业投资基金对中小微企业所提供的融资服务,以下表述错误的是()A.创业投资基金通过丰富的投后管理手段,提高所投资企业的创业成功概率B.创业投资基金尝试多种机制来获取项目真实信息,缓和投资者获取企业真实信息难度和成本均较高的情况C.创业投资基金采取股权投资的创新方式,通过创新的静态估值方法,实现风险和期望收益的均衡匹配D.创业投资基金是按企业发展阶段开展分阶段投资,
2、且不会要求被投资企业提供担保措施【答案】C2、()则常见于杠杆收购和破产投资策略。A.折现现金流估值法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】B3、投资框架协议的内容一般包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、我国证券交易所进行证券交易时,对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时()A.连续竞价B.协议转让C.大宗交易D.集合竞价【答案】D5、2015 年甲创业投资基金投资 X 生物科技 500 万元投资前估值 4500 万元,2016 年乙创业投资基金投资 X 生物科技 2000 万元,投资后估值 1 亿元,2017年甲创业投资基金欲按照 X 生物科技股权价值 1
3、.5 亿元出售其持有的全部股权,假设 X 生物科技无其他股权变动,如乙基金行使第一拒绝权,则下列表述正确的是()A.应以 1500 万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权B.应以 1200 万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权C.可以以 1500 万元优先购买甲基金欲出售的全部股权D.可以以 1200 万元优先购买甲基金欲出售的全部股权【答案】D6、根据合伙企业法规定,()为合伙企业成立日期。A.合伙协议签署当日B.合伙企业的营业执照签发日期C.合伙企业名称确认当日D.合伙人发起当日【答案】B7、关于股权投资基金募集,下列说法正确的是()。A.投资者可无需签字
4、确认风险揭示书,仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资机会,可虚报收入情况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件【答案】B8、(2017 年真题)人民币股权投资基金可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、合伙型股权投资基金,新增合伙人需经()一致同意,并订立入伙协议。A.全体合伙人B.一半以上合伙人C.2/3 以上合伙人D.1/3 以上合伙人【答案】A10、在国内,私人股权投资基金不可以投资于()。A.未上市企业B.上市企业公开发行和交易的普通股C.依法可转换为普通股的优先股D.
5、依法可转换为普通股的可转换债券【答案】B11、以下说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、以下特殊情况需要商务部的前置审批,下列说法错误的是()A.外国投资者并购境内非外商投资企业,涉及国家规定实施准入特别管理措施的,需要完成商务部门审批等程序B.外国投资者并购境内非外商投资企业不包括上市公司,涉及国家规定实施准入特别管理措施的,需要完成国家发改委审批等程序C.涉及外商投资产业指导目录(2015 年修订)的限制类、禁止类以及鼓励类中有股权、高管要求的领域,不论金额大小或投资方式(新设、并购)均继续实行审批管理D.外国投资者并购境内非外商投资企业,涉及国家规定实施准入特别管理措
6、施的需要完成有关部门审批,也包括上市公司【答案】B13、关于政府引导基金,说法正确的是()。A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持B.政府弓 I 导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业C.政府弓 I 导基金主要直接投资与创业公司D.政府引导基金按市场化方式运作,主要投资于创业投资基金【答案】D14、在清算退出的资产分配顺序,属于分配公司财产是()A.B.C.D.【答案】D15、(2017 年真题)关于加权平均条款,下列说法错误的是()。A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格,但是没有考虑融资额度C.“加权”即指考
7、虑新增出资额数量的权重D.与完全棘轮条款相比,加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利,也更容易被各方接受【答案】B16、募集行为包含如下哪些().推介基金.发售基金份额.办理基金份额认缴.退出A.B.C.D.【答案】A17、合格投资者必须具备的要素包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),基金管理人、基金销售机构不得通过()等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、(2017 年)()根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资
8、基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】A20、(2018 年真题)股权投资基金销售机构应()A.、B.、C.、D.、【答案】D21、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于()万元且符合下列相关标准的单位和个人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B22、中国证券投资基金业协会采用会员制,对此下列说法错误的是()。A.证券投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员B.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成
9、为会员C.证券投资基金托管人必须加入基金业协会成为会员D.股权投资基金服务机构可以不加入基金业协会【答案】B23、创业投资企业存续期限最短不得短于()年。A.2B.3C.5D.7【答案】D24、会计政策或估计变更影响,如公司报告期内存在会计政策或会计估计变更,重点核查影响内容不属于的一项是()。A.变更内容、理由B.公司财务状况C.管理人D.经营成果【答案】C25、基金应当向合格投资者募集,单只基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、关于基金收益分配以下说法错误的是()A.按单一项目分配,是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序
10、在基金投资者和管理人之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益B.按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金,以及事先约定的优先收益后,基金管理人才参与超额收益的分配C.回拨机制是指在股权投资基金运作时,对已经分配的收益进行重新计算D.在逐笔分配的模式下,针对每一笔投后退出收入,管理人都参与收益分配【答案】C27、下列说法不正确的是()。A.股权投资基金属于高风险、高期望收益的资产类别B.创业投资基金通常投资于成熟期的企业C.股权投资基金的收益波动性较高D.股权投资基金的专业性较强【答案】B28、关于杠杆收购基金,以下描述不正确的是()A.杠杆收购基金的
11、投资中,基金作为收购方,为收购提供自有资金(普通股)B.在杠杆收购融资中,夹层资本比银行贷款优先级低、成本高,比股权资本优先级高、成本低C.银行贷款是杠杆收购中级别最低、成本最低和弹性最低的融资来源D.杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是杠杆收购【答案】C29、企业申请全国股转系统挂牌,必须符合的条件是()。A.股权明晰,实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确,主营业务突出,且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制,合法规范经营【答案】D30、(2020 年真题)投资机构可以协助被投资企业建立规范
12、的财务管理体系,这一体系的基本准则不包括()。A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】A31、股权投资基金从业人员对中国证监会进行的行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起()内申请行政复议。A.30 日B.60 日C.3 个月D.6 个月【答案】B32、(),就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】C33、(2016 年真题)关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用,下列描述错误的是()。A.分散风险:股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金,投资者可以有效地实现风险分散B.直接投资:股权投资母基
13、金直接进行股权投资,对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投C.投资机会:基于股权投资母基金的专业、资源等优势,对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会D.专业管理:股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源,能更好地作出投资决策【答案】B34、违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,同时符合()条件的即属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、下列关于确定清算主体的说法中,有误的是()。A.有限责任公司的清算组由股东组成B.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成C.合伙型股权投资基金的清算人
14、由全体合伙人担任;经全体合伙人同意,可以指定一个或者数个合伙人,或者委托第三人担任清算人D.信托(契约)型股权投资基金的清算由清算小组负责【答案】C36、(2017 年)下列关于合伙型股权投资基金的说法中,错误的是()。A.基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任B.基金的有限合伙人不参与投资决策C.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.基金是独立法人主体【答案】D37、对股权投资基金来说,回售权条款的功能是()。A.达到提高收益的目的B.在约定的触发条件发生时,保障股权投资基金的投资具有一定流动性,
15、并得以获得畅通的退出渠道的重要手段C.达到降低风险的目的D.在约定的触发条件发生时,保障股权投资基金的投资具有一定稳定性,并得以获得畅通的进入渠道的重要手段【答案】B38、(2020 年真题)合格投资者必须具备的要素包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列有关公司税收的说法,错误的是()。A.当投资人是企业时,来自公司型基金分配的股息、红利所得为免税收入B.当投资人是个人时,按股息、红利所得缴纳个人所得税的适用税率一般为50%C.创业投资企业从事国家需要重点扶持和鼓励的创业投资,可以按投资额的一定比例抵扣应纳税所得额D.转让财产收入是公司型基金转让标的企业股权获得的收入【答案】B
16、40、尽职调查中二手资料的收集途径有()。A.B.C.D.【答案】B41、(2016 年真题)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】D42、以下关于清算退出的流程和方法中的了结公司债权、债务包含的内容不包括()。A.处理公司未了结的业务B.收取公司债权C.清偿公司债务D.分配公司剩余财产【答案】D43、下列对于相对估值法的评价不准确的()。A.运用简单,易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变
17、化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】B44、自我管理方式常见于()股权投资基金。A.公司型B.合伙型C.社团法人型D.以上都不是【答案】A45、对于累计()次未更新履行信息报送义务者,中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.2B.3C.4D.5【答案】A46、()通过评估目标公司退出时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值。A.相对估值法B.折现现金流估值法C.创业投资估值法D.结算价值法【答案】C47、股权投资行业主要用到的估值方法为()。A.相对估值和经济增加值法B.成本法和折现现金流法C.成本法和经济增加值法D.相对估值和折现现金流法【答案】D48、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中,董事会席位条款是()。A.除非经投资人同意,管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权,包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D49、以下属于协议转让退出的是()。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.清算退出D.并购退出【答案】D50、下列说法正确是()A.B.C.D.【答案】C