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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷业道德与业务规范全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于基金客户个性化服务的是（）。A.做好客户的动态分析B.通过加强客户沟通了解客户深度需求C.加强对基金行业的监管D.做好客户的参谋【答案】C2、（）年 12 月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案
2、】B3、下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失【答案】D4、根据募集方式分类，可以将基金分为（）。A.主动型基金与被动型基金B.封闭式基金与开放式基金C.契约型基金与公司型基金D.公募基金与私募基金【答案】D5、（2016 年真题）基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】C6、（）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。A.基金主管机构的变化B.基金业务的发展C.基金监管法规
3、的完善D.主流品种的变迁【答案】B7、（2016 年真题）基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、基金投资者教育活动的内容不包括（）A.风险教育B.投资者维权C.风险提示D.投资咨询【答案】D10、根据投资目标不同，基金的分类不包括（）。A.平衡型基金B.收入型基金C.私募基金D.增长型基金【答案】C11、(2017 年)某投资者赎回开放式基金 2 万份，对应的赎回费率为 1，赎回当日基金单位净值为 110 元，则基金可得净赎回金
4、额为（）元。A.21800B.20800C.21780D.19800【答案】C12、在中国证券投资基金业发展的探索阶段，中国基金业的发展所表现出的特性不包括（）。A.探索性B.自发性C.不规范性D.收益性【答案】D13、基金市场的违法犯罪行为所具有的特点不包括（）。A.智商高B.手段单一C.行为隐蔽D.电子化【答案】B14、基金估值核算是指基金（）等业务活动。A.会计核算B.估值C.信息披露D.以上都是【答案】D15、（）和（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.1940 年投资公司法；194
5、0 年投资顾问法B.1940 年证券法；1940 年投资公司法C.1940 年证券交易法；1940 年投资顾问法D.1940 年证券交易法；1940 年证券法【答案】A16、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.5；10B.10；10C.10；15D.15；15【答案】D17、基金经理任职应当具备的条件包括（）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C.具有 1 年以上证券投
6、资管理经历D.最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】A18、下列金融市场的监管体系中，（）对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。A.中国银行业监督管理机构B.中国证券业监督管理机构C.中国保险业监督管理机构D.中国人民银行【答案】B19、（）是 FOF 母基金采用指数编制的方式或者采用特定的投资比例对子基金进行投资并做定期调整，而被投资的子基金则为主动管理型基金。A.主动管理主动型 FOFB.主动管理被动型 FOFC.被动管理主动型 FOFD.被动管理被动型 FOF【答案】C20、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（）。
7、A.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近 3 年没有违法记录C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于 2 亿元人民币D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于 10 人【答案】D21、下列选项不属于后台运营部门的是（）。A.资金清算部B.信息技术部C.注册登记部D.风险管理部【答案】D22、(2016 年)债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的（）。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】B23、关于分级基金的说法，错误的是（）。A.
8、是一种结构化基金B.可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要C.普遍具有杠杆化特点D.我国大多数分级基金属于复杂型分级基金【答案】D24、某投资人赎回某基金 1 万份基金份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 05，假设赎回当日基金份额净值是 105 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】D25、境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括（）A.加盖单位公章的营业执照复印件B.法定代表人授权委托书C.银行交收账户的开户证明原件D.加盖单位公章的机构章程复印件【答案】D26、基金销售渠道审慎调查的内容包括()。A
9、.、B.、C.、D.、【答案】B27、根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（）进行调查和评价。A.投资经验B.资金来源情况C.风险承受能力D.资产配置情况【答案】C28、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（）。A.投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易【答案】C29、投资基
10、金按照资金募集方式可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、投资基金主要是一种（）投资工具。A.直接B.间接C.综合D.分散【答案】B31、（2020 年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、保本基金于 20 世纪 80 年代中期起源于()。A.美国B.英国C.德国D.加拿大【答案】A33、关于基金的年度报告，以下表述错误的是（）。A.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见B.基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发C.基金
11、管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告【答案】B34、下列关于 LOF 份额申购和赎回的说法，错误的是（）。A.LOF 采用金额申购，份额赎回原则B.投资者 T 日卖出基金份额后的资金 T+2 日到账C.LOF 场内申购申报单位为 1 元人民币D.LOF 场内赎回申报单位为 1 份基金份额【答案】B35、(2016 年)（）是基金职业道德的核心规范。A.守法合规B.专业审慎C.诚实守信D.保守秘密【答案】C36、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。A.要求投资者提供收入证明B.有义务向普通投资者说明，只有成
12、为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报C.要求投资者提供金融资产证明D.对投资者的专业知识进行考查【答案】B37、下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.证券投资基金法B.证券投资基金信息披露编报规则C.证券交易所业务规则D.证券交易所 LOF 业务规则与业务指引【答案】B38、（2018 年真题）私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传（）。A.公开出版资料B.公共门户网站、链接广告和博客C.海报、户外广告D.对特定客户推送产品说明【答案】D39、基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。A.中国银监会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会【答案】D40
13、、ETF 申购、赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】D41、资产管理行业的功能和作用不包括（）。A.给金融市场提供流动性，加大交易成本B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C.是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D.提高整个社会经济的效率和生产服务水平【答案】A42、下列关于基金份额持有人大会决议的职权，说法错误的是（）。A.决定终止基金合同B.决定更换基金托管人C.决定更换基金管理人D.决定更换基金销售人【答案】D43、基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合
14、法权益的重要环节。A.基金管理人B.基金托管人C.基金注册登记机构D.基金份额持有人【答案】D44、以下选项中，()不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】B45、（2017 年真题）基金份额持有人享有权利包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A46、基金管理人应当设立督察长，对（）负责。A.管理层B.经营层C.董事会D.监事会【答案】C47、基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（）。A.规范性B.服务性C.适用性D.持续性【答
15、案】A48、据基金管理公司风险管理指引（试行）.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】D49、（2017 年真题）下列关于私募投资基金合格投资者，说法错误的是（）。A.最近 3 年平均收入高于 50 万元人民币的自然人B.净资产高于 500 万元人民币的单位C.金融资产高于 300 万元人民币的自然人D.净资产高于 1000 万元人民币的法人【答案】B50、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，()开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】C