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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构【答案】A2、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。A.基金份额持有人大会B.基金份额变化C.基金份额持有信息D.基金运作、托管监督报告【答
2、案】A3、暂停申购和赎回 ETF 份额的情形不包括（）。A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回D.法律法规规定或中国银保监会批准的其他情形【答案】D4、（2017 年真题）某投资者赎回开放式基金 2 万份，对应的赎回费率为 1，赎回当日基金单位净值为 110 元，则基金可得净赎回金额为（）元。A.21800B.20800C.21780D.19800【答案】C5、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.“对多”服务【答案
3、】D6、基金经理任职应当具备的条件包括（）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有 1 年以上证券投资管理经历D.最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】A7、下列属于专业投资者的是。（）A.金融资产不低于 500 万元的自然人B.最近 3 年个人年均收人不低于 50 万元的自然人C.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人D.同时符合上述三项的自然人【答案】D8、基金年度报告的内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】C9、封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（）。
4、A.基金合同期限为 3 年以上B.基金募集金额不低于 2 亿人民币C.基金份额持有人不少于 1000 人D.基金份额上市交易规定的其他条件【答案】A10、（）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。A.风险投资基金B.证券投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】D11、投资者张某打算用 1000 万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了 4 支基金，是公募货币基金，是公募股票基金，是私募股权基金，是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上 4 支基金中小王可以
5、向张某推荐的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于（）年。A.1868B.1768C.1686D.1420【答案】A13、（）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查【答案】C14、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.3PsB.4PsC.5PsD.6Ps【答案】B15、美国的投资公司法和投资顾问法于（）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A.1867B.1958C.1922D.1940【答案】D16、（2017 年真题）下列不属于基金合同当事
6、人的是（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金份额持有人【答案】C17、非公开募集基金，描述错误的是（）。A.应制定并签订基金合同B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C.合格投资者不超过 200 人D.应向合格投资者募集【答案】B18、（2018 年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B19、担任非公开募集基金的基金管理人实行（）。A.审批制B.登记制C.注册制D.核准制【答案】B20、(2017 年)关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（）。A.法律对道德传播具有促进作用B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德与法律都是
7、行为规范D.道德规范都会转换为法律【答案】D21、(2017 年)QDII 基金管理人和托管人可能会聘请（）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（）负责境外资产托管业务。A.境外投资顾问；境内托管人B.境外投资顾问；境外托管人C.境内投资顾问；境内托管人D.境内投资顾问；境外托管人【答案】B22、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近()来与基金募集相关的最新信息。A.3 个月B.6 个月C.12 个月D.24 个月【答案】B23、以 4Ps 为核心的基金营销组合策略不包括（）。A.产品策略B.分销策略C.促销策略D.人员策略【答案】D24、LOF 在交易所的交易规则不包括（）。
8、A.买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为 0、001 元人民币C.深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制D.投资者 T 日卖出基金份额后的资金当即可到账【答案】D25、（2016 年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.3B.2C.1D.5【答案】B26、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（）。A.确保基金管理人利益B.维护社会公众利益C.优先保证持有人利益D.自觉遵守法律法规【答案】A27、下列关于 LOF 与 ETF 申购和赎回的区别，表述错误的是（）
9、。A.ETF 在交易所进行，LOF 可以在代销网点进行B.ETF 进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF 是基金份额与现金的对价C.ETF 对基金份额规模没有要求，LOF 有特别的要求D.ETF 采用完全被动式管理方法，LOF 可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金【答案】C28、基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】B29、（2016 年真题）基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】A30、基金管理人的合规审核程序不
10、包括（）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价【答案】B31、（）是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则【答案】C32、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】C33、美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、（2016 年真题）关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（）。A.有利于降低投资成
11、本B.由基金管理人和托管人分别负责投资运作和基金资产的保管C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】C35、（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理【答案】B36、基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。A.上市交易B.基金募集C.基金资产保管D.投资运作【答案】C37、下列行为中，涉嫌内幕交易的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、投资者小王决定定期定
12、额投资于基金 A，基金 A 是一只国内股票型基金。基金 A 同时还是一只（）。A.公司型封闭式基金B.契约型开放式基金C.契约型封闭式基金D.公司型开放式基金【答案】B39、基金管理人和基金托管人加入协会的，为（）。A.联席会员B.特别会员C.临时会员D.普通会员【答案】D40、(2017 年)按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持（）不变。A.100 元B.1 元C.0.01 元D.0.1 元【答案】B41、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。A.B.C.D.【答案】C42、下列属于内部风险的是（）。A.政治B.经济C.社会D.决策失误【答案】D43
13、、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（）备案。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会D.国务院【答案】C44、对冲基金起源于（）。A.英国B.加拿大C.日本D.美国【答案】D45、（）等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、（2016 年真题）关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究
14、工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度【答案】D47、（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。A.可测原则B.易测原观C.识别原则D.利润原则【答案】A48、证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】C49、（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理【答案】A50、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每日B.每月C.每 15 天D.每周【答案】D