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1、安徽省安徽省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力提升试卷力提升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B2、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C3、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D4、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对
2、衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】C6、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C8、教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D10、下列关于时间价值参数的说法中
3、，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D13、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、下列关于简单型消极投资策略的说法中，
4、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C17、产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。A.本人教育规划B.近期教育规划C.长远教育规划D.子女教育规划【答案】D19、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A21、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积
5、极；高D.消极；高【答案】A22、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A23、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B24、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D25、个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、（）是把价格的上下
6、变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K 线类D.波浪类【答案】D28、证券公司的证券投资顾问服务收费模式有（）。A.B.C.D.【答案】B29、下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】A30、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C31、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B32、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、债券指数化投资的
7、动机有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】B36、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D38、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A39、用 DA 表示总资产的加权平均久期，VA 表示总资产，R 为市场利率，当市场利率变动R 时，资产的变化可表示为（）。A.DAVAR（1+R）B.-DA
8、VAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】C40、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】C41、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列哪些属于市场风险的计量方法（）A.B.C.D.【答案】D43、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【
9、答案】D44、证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D46、在现金管理中，年度支出预算等于（）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】D47、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B48、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B50、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】D