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1、安徽省安徽省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷知识模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、2004 年 5 月 20 日，（）在银行间债券市场正式推出。A.债券借贷B.质押式回购C.买断式回购D.债券远期交易【答案】C2、债券投资面临的主要风险包括（）。A.B.C.D.【答案】B3、下列选项公式不正确的是（）。A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率总资产周转率权益乘数B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率-通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：f=（1+s2
2、）2/1+s1-1D.样本标准差的计算公式为：【答案】D4、下列不属于市场风险的是（）。A.政策风险B.操作风险C.利率风险D.购买力风险【答案】B5、（）在报价驱动市场中处于关键性地位。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】C6、某投资者 A 预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深 300 股指期货合约，准备指数上涨后卖出期指获利。A 的操作属于（）A.多头投机B.空头套保C.空头投机D.多头套保【答案】A7、浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（）以反映不同债券发行人的信用。A.利率B.利差C.基点D.利息【答案】B8、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股
3、比例不得超过该公司股份总数的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C9、基金绝对收益中的平均收益率一般可分为（）和（）。A.持有区间收益率；时间加权收益率B.算术平均收益率；几何平均收益率C.资产回报；收入回报D.平均市盈率；平均市净率【答案】B10、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）A.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易C.做市商向投资者进行单方保价D.做市商应对市场上所有债券进行报价【答案】B11、全国银行间债券市场创立于（）。A.1996 年 7 月B.1997 年 6 月C.1998 年
4、 7 月D.1997 年 9 月【答案】B12、小芳购买了某公司发行的面值为 100 元的 3 年期债券共 100 张，利率为5%，每年付息一次，该笔投资共获得利息收入（）元。A.10500B.1500C.11500D.10100【答案】B13、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】C14、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说同业拆借市场的
5、存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标【答案】B15、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等，当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第（）位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A.1B.2C.4D.3【答案】C16、下列关于证券公司设立 QFII 的说法，错误的是()。A.经营证券业务 5 年以上B.净资产不少于 5 亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于 6%【答案】D17、基金公司投资风险管理步骤正
6、确的是（）。A.识别风险测量风险处理风险风险管理的评估和调整B.测量风险识别风险处理风险风险管理的评估和调整C.识别风险测量风险风险管理的评估和调整处理风险D.测量风险识别风险风险管理的评估和调整处理风险【答案】A18、关于基金利润来源，以下表述正确的是（）。A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益B.股票分配股息获得的收入属于利息收入C.买卖债券获得的价差收益属于利息收入D.买入返售金融资产收入属于投资收益【答案】A19、（）报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.损益表【答案】A20、()是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或
7、者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】D21、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为 40，标准差为 05。当前一年定期存款利率为 5，则该基金的夏普比率为（）。A.0.65B.0.70C.0.60D.0.80【答案】B22、企业某年末资产负债表中总资产 20 亿，负债 8 亿，实收资本 3 亿，未分配利润 5 亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是（）。A.资本公积 1 亿，盈余公积 4 亿B.资本公积 3 亿，盈余公积 1 亿C.资本公积 3.5 亿,盈余公积 1 亿D.资本公积 1.5 亿，盈余公积 3 亿【答案
8、】B23、关于各类收入所得的税收，以下表述错误的有（）。A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A24、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B25、一只基金的月平均净值增长率为 2%，标准差为 3%。在 95%的概率下。月度净值增长率的区间是()。A.+3%+2%B.+3%0C.+5%-1%D.+8%-5%【答案】D26、（）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A.经纪人B.中介商C.投资咨询人D.投资管理者【答案】A27、某公司 2015 年度资产负债表中，长期借款为 50 亿元，应付账款为
9、 60 亿元，应付债券为 30 亿元，应付票据 40 亿元，则应计入非流动负债的金额为（）A.120 亿元B.180 亿元C.140 亿元D.80 亿元【答案】D28、关于利润表，以下表述错误的是（）。A.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润B.利润表分析用于评价企业的经营绩效C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因【答案】A29、关于非系统风险的说法错误的是（）A.非系统风险都可以分散B.系统风险是无法分散C.在投资组合中融入不同类别的资产能够降低投资组合的风险。D.当其资产数量变得很大时，投资
10、组合的总风险趋近于其非系统性风险【答案】D30、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】C31、QDII 基金可以投资于（）。A.短期政府债券B.购买不动产C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】A32、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间【答案】D33、下列关于算术平均收益率和几何平均收益率说法，不正确的是（）。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值C.一般来说，算术平均收益率要小于几何平均收
11、益率D.由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况，因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向【答案】C34、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）元，申报数量单位为 1 手（1 手为 1000 元面值），交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D35、投资组合管理的一般流程不包括（）。A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益【答案】D36、期货合约的交易时间是固定的，一般每周营业日（）天。A.2B.3C.5D.7【答案】C37、关于非系统性风险，以下表述错误的是()A
12、.大多数资产价格变动方向往往是相反的B.非系统性风险也可称作个体风险C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加D.投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近于零【答案】A38、某公司的总资本 100 万元，其中债权资本和权益资本分别为 50 万元，公司股东 A 持有 20 万元的债券资本和 30 万元的权益资本，则股东 A 投票权比例通常为（）。A.100%B.50%C.60%D.30%【答案】C39、在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为（）。A.其他三项均不是B.算术平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】C40、以技术分析为基础
13、的投资策略,是在否定（）前提下的。A.强有效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.市场有效性【答案】C41、关于上升收益率曲线，以下表述错误的是（）A.上升收益率曲线，又称正向收益率曲线，是最常见的收益率曲线类型B.上升收益率曲线表明，其他条件不变，同一债券的到期收益率随着时间的推移逐渐上升C.上升收益率曲线表明，该时点短期债券收益率低于长期债券收益率D.之所以出现上升收益率的曲线，是因为投资者对期限较长的债券要求较高的风险溢价【答案】B42、下列不属于技术分析的假定的是（）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿着趋势运动D.历史会重演【答
14、案】A43、有关现金流量表述不正确的有（）。A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】A44、下列说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、普通股是股份有限公司发行的一种基本股票，代表公司股份中的所有权份额，其持有者享有股东的基本权利和义务。优先股和普通股一样代表对公司的所有权，同属权益证券。但优先股是一种特殊股票，它的优先权主要指：持有人分得公司利润的顺序先于普通股，在公司解散或破产清偿时
15、先于普通股获得剩余财产。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C46、()给出了基金份额系统风险的超额收益率。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.信息比率【答案】A47、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】A48、下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（）。A.信托制私募股权投资基金属于集合投资基金B.信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策C.信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式D.信托公司的角色相当于普通合伙人【答案】D49、关于主动管理基金和股票型指数基全。以下表述正确的是（）。A.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率D.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用【答案】A50、相对封闭式基金，开放式基金特有的财务会计报表分析内容是（）。A.分红能力分析B.份额变动分析C.投资风格分析D.持合结构分析【答案】B