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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合检测试卷合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C2、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.
2、公司估值分析公司财务分析【答案】A4、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D5、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D6、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案
3、】B7、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】A9、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B10、投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，
4、现金表现最糟糕【答案】D11、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13、久期是（）。A.B.C.D.【答案】D14、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】D15、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B16、现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D17、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】
5、B18、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C19、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B21、缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A23、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、下列属于短期目标的有(
6、)。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A28、技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】A29、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D30、关于年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出
7、模式及目标【答案】B32、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B33、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】B35、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D36、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B37、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B38、关于收
8、益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于 0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】C39、金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A40、属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】D41、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】A42、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D43、关于国债，下列说法
9、正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A46、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B47、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C48、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、已获利息倍数又称利息保障倍数，下列关于已获利息倍数的说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D50、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D