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1、2 0 0 9 年第 7期 第3 6 卷 总第 1 9 5 期 广东化工 www g d c h e m e o m 28 9 城市污水处理厂 B OT 特许经营模式介绍 张兴华，一，瞿建国，宋卫锋(1 广东工业大学 环境科学与工程学院，广东 广州 5 1 0 0 0 0；2 开平市环境科学研究所，广东 开平 5 2 9 3 0 0)摘要】结合 B O T特许经营模式的相关经验，对 B O T合 同谈判、B OT项 目特许权协议、收费与调价等方面进行简要的介绍，为 B OT项 目 投资方提供一定的指 引。【关键词】B O T合 同；特许权；谈判；收费；调价 中图分类号 x 【文献标识码1 A
2、文章N-1 0 0 7 1 8 6 5(2 0 0 9)0 7 0 2 8 9 0 2 M a i n Po i n t s I n t r o duc t i o n o f BOT Fr a nc hi s e M o de l s i n M un i c i pa l W a s t e wa t e r Tr e a t m e nt Pl a n t Z h a n g Xi n g h u a ，Q u J i a n g u o ，S o n g We i f e n g (1 F a c u l t y o f E n v i r o n me n t a l S c i e
3、 n c e a n d E n g i n e e r i n g，G u a n g d o n g Un i v e r s i t y o f T e c h n o l o g y,G u a n g z h o u 5 1 0 0 0 0；2 Ka i p i n g I n s t i t u t e o f E n v i r o n me n t a l S c i e n c e s，K a i p i n g 5 2 9 3 0 0，C h i n a)Ab s t r a c t：Co mb i n i n g wi t h r e l a t e d e n g i
4、n e e r i n g e x p e r i e n c e s a b o u t BOT f r a n c h i s e mo d e l s，t h e p a p e r b r i e f l y i n t r o d u c e d 0 n BOT c o n t r a c t n e g o t ia t i o n，BOT c o n c e s s i o n a g r e e me n t，c h a r g in g a n d p r i c e a d j u s t m c n t，e t c I t p r o v i d e d s o me g
5、 u i d a n c e f o r t h e B OT p r o j e c t i n v e s t o r Ke y wo r d s：B O T c o n t r a c t；c o n c e s s i o n a g r e e me n t；n e g o t i a t i o n；c h a r g i n g；p r i c e a d j u s t me n t 当今许多发展中国家都保持着较高的经济增长率，但是基 础设施的相对不足已经成为其进一步发展经济的最大瓶颈。以 我国为例，据银行世界预测，未来十年我国在基础设施方面的 投资将高达 5 0 0 0亿美元
6、，如此巨额的资金需求只依靠政府投 资是不可能的。而运用 B O T方式进行项 目融资，则可以解决 这一 问题。根据我国国民经济发展计划和水污染防治规划中城市污 水处理规划要求：到 2 0 1 0 年，我国城市化率将达 4 O，城镇 人口总量将从现在的 3 8亿增加到 6 7亿，城镇需水量将从 目 前的 8 5 8 亿增加到 1 2 9 0 亿吨。污水处理率建制镇不低于 5 0，设市城市不低于 6 0，重点城市不低于 7 0。污水厂 B O T I O 建设(B u i l d)一 运营(Op e r a t e)移交 T r a n s f e r)投资模式，是指政府与投资者签定合同，由投资者
7、组成的项目 公司筹资和建设污水处理厂，在协议期内拥有、运营和维护该 设施，通过收取服务费回收投资并取得合理的利润；协议期满，投资者将运营良好的污水处理厂无偿地移交给政府。BO T模 式适用于拟建(包括拟新建、改建和扩建)的污水处理厂l l。J。作为一个参与城市污水厂 B O T投资模式的项目公司，不 仅应该对城市污水厂的建设、运行管理方法相当熟悉，还需对 B O T投资模式有相当的了解。本文将从 B O T合同谈判、B O T 项 目特许权协议、收费与调价等方面对 B O T投资模式进行简 要的介绍，为参与城市污水厂 BO T投资模式的新项 目公司提 供一定的指引。1 B OT合 同谈判 BO
8、 T合同涉及项 目的性能和质量、建设期、特许期、项 目资本结构、备用资金、原项 目收费和价格调整方式、贷款人 的权利、移交条件、奖惩以及仲裁等内容。B O T谈判的内容 又分为技术部分和商务部分，一般来说，技术部分的谈判容易 一些，商务部分是政府与发起人谈判的焦点。B OT投资模式的项目公司首先必须了解 B O T项 目的法律 框架及谈判程序，并在谈判中对己方关注的问题与政府进行有 效的讨论。1 1 B OT合同的法律框架 BO T项 目的参与方有政府、项目发起人、投资者、承包 商、运营商、贷款银行和供货商等。由于有众多方的参与，使 他们之间的关系极为复杂，需要通过谈判形成一系列的法律文 件来
9、调整各参与方的利益和关系。B O T项 目法律文件的主要 有：特许权协议，股东协议，贷款合同、文件，项目维护及保 养协议，工程保险及财产保险合同，工程建造合同，设备供应 合同，产品采购合同。这一系列法律文件构成了 B O T项 目的 法律框架，它以特许权协议为核心。B OT项目中最主要和最 复杂的工作是特许权协议的起草和签订，而最困难的工作是协 议签订前的法律谈判工作_ j J。1 _ 2谈判程序 一个特定B OT项目的谈判大体上可以分为下面几个阶段 J：(1)谈判准备阶段：开始谈判前，一定要做好谈判的准备 收稿 日期2 0 0 9，0 4 1 0 【作者简介张兴华(1 9 8 2 一)，男，
10、广东开平人，学士，助理工程师，主要从事废水处理工程设计、调试运营。2 90 广东化工 www g d c he m c orn 2 0 0 9年 第 7期 第 3 6 卷 总第 1 9 5 期 工作，只有这样才能在谈判中争取主动。对于一个 B OT项目，特许权协议涉及到技术、经济、法律等领域，谈判的准备工作 可以包括如下几个方面内容：谈判的组织准备，谈判方案，谈 判资料，谈判议程。(2)谈判进行阶段：谈判中应该向对方清楚表达 自己的立 场，不能因害怕谈判失败而回避 自己的观点。谈判中双方都希 望讨论 自己关心的问题，在 谈判中应注 意引导对 方转 向 自己关 注 的问题。当谈判 L 1 I 出
11、现新情况时，调整 自己立场 是必要的。严格地说，谈判的成功是双方不断争取和不断妥协的结果，根 据谈判进展情况，当对方作出一些让步后，我方作出相应努力 是应该 的。(3)签约授予阶段：经过双方紧张激烈的谈判，双方当事 人就 B OT项目合同中各方的权利、义务达成了一致，就具备 了签订协议的条件。政府 和项 目发起人 就特许权协议达成一致 后，双方首先草签特许权协议。协议草签后要上报相关主管部 门批准，获得此批准后特许权协议才能正式生效。政府将正式 向项 目公司发中标函，将项 目授予项 目公司。1 3 B OT项目合 同的谈判要点 由于 B OT在中国还没有十分完善的模式，并且缺乏法律 规范，因此
12、，完善 B O T合同对项 目的运作显得尤为重要。作 为一个投资人在 B OT项 目合 同谈判 中必须关注 以下要点_ 4 J：(1)正确的签约主体人 民政府市政公用事业主管部 门；(2)项 目的立项审批完备的政府审批程序；(3)项 目的设施所有权 争取以项 目公 司为投资主体办 理项目所有批文；(4)征地 由政府完成征地拆迁，再以划拔形式用于项 目；(5)担保要求财政部门对协议中的污水处理服务价 格、基本水量、调价公式等予以认可；(6)建设在签订合同和履行合同时需要特别注意保持 三者(政府与项 目公 司之 间的特 许协议、项 目公司对施工总承 包方的施工合同、项目公司与监理的委托协议)的一致
13、性；(7)经营权及项 目公 司股权 的转让争取政府 同意项 目 公司股权在项 目建成之后可以转让；(8)争议解决由仲裁机构解决争议。2 B OT项 目的特许权协议 B O T特许协议体现了政府或政府授权机构与项 目公司的 基本权利和义务，是 B O T项目运行的基础，也是 B O T合同体 系的基石。B O T项 目融资的核心问题是风险分担问题，而解决风险 问题的关键就在如何确 定 B O T项 目的特许权期。在特许权协 议中，政府和项 目公司双方最关心的也是特许权期的问题，可 以说确定特许权期是特许权协议的核心问题。特许权期太短，项目公司为了减少成本，获得利润，势必将选择较少的建设成 本投入
14、较低的运营维护成本，甚至会导致项 目公司的掠夺性经 营，因此会影响项 目的建设质量和生命周期，从而使项目移交 给政府后维护成本很高或者运营期大大缩短，政府的收益降 低。政府延长特许权期可 以激励项 目公 司增加对项 目建设和运 营的投入，以提高项目建设的质量和技术水平，但是特许权期 太长又将减少政府部门的收益。这就存在如何进行特许权期的 最优决策，使得政府的效用最大化l 5 。在 B OT项目特许权协议谈判之前，必须对双方在 B O D 项 目执行期间的权利与义务进行一定的了解，才能在谈判中获 得足够的主动权，以获得有利的谈判结果。投资方的权利主要 有：收取服务费用、获得税收优惠、得到政府 的
15、援助；政府的 权利主要有：审查项目公司提交的方案、对工程建设进行监理 及审批、对运营过程进行监督管理、无偿获得运行良好的基础 实施(特许权期期满时)。投资方的义务主要有：按规范设计并 应将设计方案提交政府审查、筹集资金、对实施进行维护与保 养、将运行良好的基础实施移交给政府；政府的义务主要有：为项 目施工提供各种条件、帮助项目公司解决公共设施、保证 运营期 间服务收费 的收取l o J。B OT项 目特许权期的谈判是一种完全信息动态博弈。B OT 项 目特许权期谈判中政 府和项 目公 司双 方互相知道彼此 的信息，并且双方知道对方了解自己的信息，同时双方可以根 据对方的行动选择各 自的行动，双
16、方行动的战略空间也是已知 的。目前国内对 B OT的相关研究，涉及 B O T运作、法律问题、风险管理等方面的非常多，而涉及如何确定特许权期的相对较 少。李启明教授从现金和流量的角度描述了 B O T特许权期的 决策模型_，；龚利教授采用传统 N P V 方法衡量项 目收益，考 虑在项 目收益服从几何布朗运动条件下，运用实物期权方法和 博弈理论，构建有政府担保条件下特许权期定量决策谈判模型【8 ；高丽峰等人从博弈论的角度出发，运用博弈论中的“分蛋糕”模型来研究收益相对稳定的B O T项 目特许权期的确定问题【9 ，笔者认为在城市污水处理厂 B OT特许权期谈判中具有较高的 可操作性。3 收费与
17、调价 由于污水处理厂投资项目的特许经营期一般为 2 0 2 5 年，对投资企业和政府来说最主要的风险都在于项 目谈判初期 的初始价格确定和项 目特许经营期间的风险规避这两方面。污 水处理初始价格确定及调价公式的确定是 B O T项 目的特许权 期谈判的核心，是投资者获得高收益并规避风险的最重要手 段。3 1服务收费初价的确定 B O T 模式建设的污水处理厂选择处理工艺的一般原则 是：在确保出水达到国家标准的前提下，选择最为经济的处理 工艺。由于 目前主要采用的处理工艺如：S B R、氧化沟、A 2 O、U NI T A NK等均能使出水达到目前所要求的排放标准，所以工 艺的选择主要是通过其经
18、济性来进行判断的。污水处理工艺种 类繁多，有的工艺总投资高、经营成本低，有的总投资低、经 营成本高，还有的总投资和经营成本都高，因此必须通过有效 的方法来对工艺进行筛选。以B OT模式建设的污水处理厂的工艺的选择主要采用收 益还原法计算出在确定财务内部收益率下的污水处理收费价 格，其中价格最低者即为最优方案 。因为污水收费价格是(下转第 2 9 9页)2 0 0 9年第 7期 第3 6 卷 总第 1 9 5 期 广东化工 www g d c h e mc o m 2 99 DD T C 形成1：2 的配合物，累积稳定常数对数值为1 2 9，与E DT A形成 1：l 的配合物，稳定常数对数值为
19、 1 8 6；而被测 金 属离子 与D DT C 形成的1：2 配合物累积稳定常数对数值 为2 8 8，和掩蔽 I E D T A形成1：1 的配合物的稳定常数对数值 为1 8 8；C u 、j+与D DT C 配合物在氯仿和水相分配比对数 值分别为9 3 4 和6 3 6。因p r n q=l x 2 2 x 1=0，故该体系属于式(8)对应的情形。而：r(1 g D +l g )+n l g =2 X(9 3 4+2 8 8)+2 X 1 8 6=1 1 3 4 8，n(1 g D 工 +l g fl 眦，)+l g fl +2(n+)=2(6 3 6+1 2 9)+2 1 8 8+2 4
20、=8 4 1 2，(1 gD+l g )+l g n(1 g DN L +1 g )+1 g +2(+，)故可采用E D T A 蔽A rt“。因j i=(8)对p H 无要求，这样就不 参考文献 难理解文献 2 指 出在p H=2-1 4 范围内萃取测定铅 电解液中 1 NNN，罗登柏 络合滴定中由副反应系数l ga 州、计算p H值的 新方 Cu z+时，Z 不干扰测定的原因 我们也不难推知此p H范围 法 J 分析化学，1 9 9 0，1 8(1)：4 6 4 8 内配合物均以最后一级配离子浓度为主，满足本文假设。考虑 2 符斌，李华昌 现代重金属冶金分析 M 化学工业出版社，2 0 0
21、 6 到D DT C在酸性较强介质中易分解为乙二胺和二硫化碳，故文 献 2 实际选用p H=5 8 (本文文献格式：李可群掩 蔽 剂 对 萃 取 光 度 分 析 适 宜 酸 度 范 围 的 影 响 J 广东化工，2 0 0 9，3 6(7)：2 8 6)(上接第 2 8 8 页)所以有下列三种配平方程式：3 HC1 03=HC1 04+2 02+C1 2+H2 0 5 HC1 03=3 HC1 04+0 2+CI 2+H2 0 7 HC1 03=HC1 04+402+3 C1 2+3 H2 O 3 _ 7加合法 技巧：把某个复杂的反应看成是某几个反应叠加而成。例 9：Na。O，+H，O Na
22、OH+O，分析：可把这个反应看成是以下两个反应的叠加：Na 2 O2+2 H2 O=2 Na OH+H2 O2 2 H，O，：2 H，0+O，把 2+，得到：2 N 2 O2+2 H2 O=4 Na O H+O2 即用多重平衡原理来配平。从以上示例笔者发现，对于同一氧化还原反应，可采用不 同的方法来配平，也可综合运 用几种 方法来配平 J。总之，只 要掌握以上技巧，配平氧化还原反应方程式就易如反掌。参考文献 1 孙秋香 复杂氧化还原反应系数配平问题的探讨 J 湖北教育学院学报，2 0 0 6，2 3(2)：9 6 2 吴勇 浅谈复杂氧化还原反应方程式配平的特殊方法 J 宁德师专学报：自然科学版
23、，2 0 0 4，1 6(3)：3 1 3 张慧云，金成树 配平氧化还原反应的条件 J J 牡丹江师范学院学报(自 然科学版)，2 0 0 8，3：1-2 4 王宏志，陶玉杰 用待定系数法配平复杂氧化还原反应方程式 J 通化 师范学院学报，2 0 0 4，2 5(2)：1 1 2 5 谭义秋，王均华 浅谈氧化还原反应方程式的配平 J 南宁师范高等专 科学校学报，2 0 0 7，2 4(3)：1 5 (本文文献格式：陈凌配平氧化还 原反应方程式的技I S J 广 东化工，2 0 0 9，3 6(7)：2 8 7 2 8 8)(上接第 2 9 0页)特许经营企业与政府谈判的核心，在达到环境目标的前
24、提下，收费价格越低的方案就越具有竞争力。收益还原法 的原理 为：在 确定的财务内部收益率下，使整 个特许经营期的折现净现金流量之和为零，从而计算出现金流 人值。然后，计算出单位污水处理收费价格(单位污水处理收 费价格=年现金流人值 年基本水量)。3 2 调价公式 在污水厂 B OT特许经营期间影响水价调整的因素可分 为：政策风险、金融风险、市场风险、建设风险、供应风险J。由于污水处理厂投资项目操作年限较长，相对的风险因素 较多，因而在实际操作中企业和政府一般都采用一定的条款约 定来规避可能发生的风险。针对不同风险，采取不同的公式对 水价进行合理的调整，以降低各种风险对项 目公司收益的影 响。现
25、阶段，项 目公司在 B O T特许经营模式投资城镇污水处 理设施中规避风险的主要方法是：确定合适的基本水量、达到 预期收益的处理收费及针对不同风险的调价计算公式。4 结语 随着经济体制和投融资改革的深入，环境保护投融资机制 正在发生着深刻的变革，我国污水处理厂融资方式和渠道也在 不断发展，采 用 B O T特 许经营模式投资城镇污水处理设施开 始得到应 用。B OT特许经营模式投资城镇污水处理设施涉及到技术谈 判、商务谈判、融资规划、污水厂建设、运营、维护等多方面 问题，B O T 项目的投资公司需要具备各方面的资质及相关人 才。投资者需要在 B O T项 目谈判之前最好充分的准备，了解 B
26、OT项 目谈判的重点内容及获得收益并规避风险的方法，才 能在谈判中获得有利的地位，从而使 己方在 B O T项目特许权 内获得高收益并规避风险。B OT项 目融资的核心问题是风险分担问题，而解决风险 3 0 0 广东化工 www g dc h em c o m 2 0 0 9年 第 7期 第 3 6 卷 总第 1 9 5期 问题的关键就在于如何确定 B OT项目的特许权期。污水处理 基本水量、初始价格及调价公式的确定是 B OT项目特许权期 谈判的核心，是投资者获得高收益并规避风险的最重要和直接 的手段。参考文献 1 Wa l k e r C，S mi t hA J P r i v a t i
27、z e d i n ff a s t mc mr e t h e B O T a p p r o a c h M L o n d o n：T h o ma s T e l f o r d，1 9 9 5 2 吴建，王莉红，王卫军，等 城镇污水处理厂 B O T项目运作程序及风 险管理 J 1 农机化研究，2 0 0 4(3)：1 8 7 1 9 0 3】张帆，谢剑彬 BO T项 目的法律谈判 J 1 建筑施工，2 0 0 3，2 5(2)：1 4 8 1 4 9 4 杨川云，杨立 B O T合 同谈判要点分析 市政技术，2 0 0 8，2 6(2)：l 3 6 一 l 3 9 5 李红仙，魏宁
28、宁，王卓甫特许权期既定条件下 BO T项 目合理建设期 的分析 J 系统管理学报，2 0 0 7，1 6(1)：7 8 8 1 6 秦丰邻 沦 B OT特许权协议中的权利和义务 J J 港工技术，2 0 0 3(1)：3 6 3 7 7 李启明，申立银 基础设施B O T 项 目特许权期的决策模型 J l _管理工程 学报，2 0 0 0(1)：2 0 3 2 8 龚利，郭菊娥，张国兴基础设施 B O T项 目特许权期的谈判博弈模型 J 统计与决策，2 0 0 8，2 5 6(4)：1 5 3 1 5 5 9 高丽峰，张国杰，杜燕 利用动态博弈中的“分蛋糕”模型确定 B O T 项 目特许权期
29、 J _商业研究，2 0 0 6，3 3 4(2)：2 4 2 6 1 0 吴添祖技术经济学概论 M 北京：高等教育出版社，1 9 9 8 1 1 刘月芹污水处理厂投资项 目特许经营期中的水价调整l J 1 中国给水 排水，2 0 0 7，2 3(1 8)：7 5 7 8 (本文文献格式：张兴华，瞿建国，宋卫锋 城市污水处理厂 B OT特许经营模式介绍 J _ 广东化 工，2 0 0 9，3 6(7)：2 8 9 2 9 0)(上接第 2 9 1 页)及分析测试各环节联为一体，更新了传统陶瓷实验中不涉及制 备、结构表征 的不足，为学 生掌握先进 的技术方法创造 了条件；(3)在教 学手段上，我
30、们 利用实验室 的开放条件，拟训练学 生 掌握文献检索、基本实验技能和方法后，根 据不同学生的特点 和能力，要求学生自行设计实验内容和步骤，完成实验项目，从而锻炼他们解决问题的能力；(4)在实验报告撰写上，我们 要求学生按照科研论文的形式完成报告，报告的要求着重对实 验方法和结果作出自己的分析、讨论和总结。(5)在实验教学 考核上，我们采用多种方式相结合的评价体系，既可调动学生 学 习的积极性，提 高他们对实验课 的重视程 度，又可保证成绩 评定的客观性和公正性，提高实验教学的质量。该教学思路符 合深圳培养创新研究开发人才的办学目的，也为我校材料科学 与工程专业的培养及完善提供了一条新途径。3
31、 合理采用教 学方法 传统的实验教 学基本上都是由教 师安排好一切，统一 的教 材、仪器，学 生只是照方抓药式 的被动学 习，主 动性 和创新 思 维受到很大束缚 J。因此改革传统的实验教 学方法，建立 以学 生为 中心 的实验教学模式，在 实验教 学中给予学生更大的 自由 度启发和调动学生的学习自主性。我们拟采用的教学方法包括：思路式教学、示范式教学，小结式教学、提问式教学以及讨论式教学等。教 学手 段包 括计 算机辅助教学、网络教 学、学 生设计教师指导和示范性操作等，即借助多媒体，进行理论讲授、指导学生查阅文献，进行示范 操作过程、学生自行设计实验方案、教师予以指导。通过以上教学内容安排
32、和教学方法的采用，我们 旨在使实 验课程成为科学实验过程的模拟，具体指导内容如下：(1)设 置陶瓷应用背景问题情境，倡导自学，要求学生通过文献检索、资料阅读与分析等全方位积极主动的跟进和参与，在老师的指 导下，充分发挥学生的主体作用；(2)进行示范性操作，帮助 学生掌握陶瓷制备基 本的实验方法和技能；【3)指导学生进行 陶瓷烧结实验方案和步骤的设计，并让学生根据自己的知识，预测实验结果，对出现的可能结果给予一定的解释，使他们了 解科学研究的过程和思维方式，并养成勤于思考的习惯；(4)指 导学生对 实验 方法和结果作 出自己的分析、总结和 讨论。4 综合能力培养 通过本实验课的开展，我们将培养学
33、生以下的综合素质：(1)通过实验原 理讲 授，培养学 生对 本学科 专业基础 的认 知能力，掌握 陶瓷类材料 的制备工艺；(2)通过教师指导，借助文献查询、解读与分析，培养学 生获取 知识 的能 力；(3)通过学生参与实验设计，培养他们的创新意识；(4)通过 自行设计实验内容和步骤，完成实验项目，培养 学生在具体实验过程中面对问题和解决问题的能力；(5)通过实验数据整理和分析、实验报告写作，培养学生 分析 问题、文字 处理和学术论文写作能力；(6)通过完成 系统的陶瓷制备实验 过程，使学生加深 陶瓷 材 料制 备的科学原理，掌握一套系统 的实验方法，培养他们 的 科 研意识 和能力。参考文献 1 周德辉 开设研究型实验培养创新能力 J 实验室究与探索，2 0 0 5，2 4(1 2 1：6 7-6 9 2 陈乃富，刘文中生物化学实验教学改革的探索【J 生物学杂志，2 0 0 4，21 f 2)：4 8 5 0 3 魏弟，李敏，陈学武，等生物化学实验教学管理及运作模式 J 实验 室研究与探索，2 0 0 l，2 1 2 0 5，2 4(1 1)：9 3 9 5 (本文文献格式：邹继兆，曾燮榕，黎 晓华 陶瓷材 料制备实 验教学改革与实践 J 广东化工，2 0 0 9，3 6(7)：2 9 1)