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1、关键控制活动梳理工作底稿-报批报建风险风险划分风险编号风险描述风险等级应对策略控制措施主责部门对应流程 报批报建风险 R1项目报批报建策划未与相关部门充分讨论沟通，各部门提供的信息不准确，可能导致其他部门工作要求不符合实际，不能提前考虑相应的处理措施，实施过程中报批报建工作不能按期完成三风险降低完善项目报批报建作业指引中报批报建策划相关内容，加强部门间交圈沟通，统筹协作，统一目标项目公司新增：报批报建作业指引R2由于外部政策信息收集或研究不到位（对各地区性的政策、土地开发流程等），给实际工作带来很大困难，影响节点达成，造成公司资源浪费四风险降低1.定期收集、及时掌握相关证件办理政策变更情况，并
2、持续研究和跟进;2.加强人员培训及工作考核项目公司新增：报批报建作业指引R3没有提前准备资料或资料准备不充分、不准确、不及时，导致报批时间延误三风险降低1.完善项目报批报建策划文件，按要求准备好所需资料;2.加强监督考核项目公司新增：报批报建作业指引R4报批报建人员对办理流程、专业知识不熟悉，导致延误报批时间三风险降低1.重视岗前专业培训;2.加强员工日常培训项目公司新增：报批报建作业指引R5报批报建过程中，与合作单位的信息沟通不及时，未能及时跟进，导致成果不准确，造成报批延迟三风险降低1.严格按照流程执行，在取得批文前，报批报建负责人至少与政府经办人联系一次，了解办文进展或按对方要求进行配合
3、工作;2.过程中加强监控，保证沟通效果项目公司新增：报批报建作业指引R6配合部门前置条件未能按时完成，或未能提前及时预警，未及时采取应对措施，导致项目报批报建进度滞后三风险降低加强内部交圈沟通，统筹协作，统一目标项目公司新增：报批报建作业指引R7因变更和图纸修改，导致进度报建计划与工程进度被打乱，协调量大，出现工作反复，导致项目报批报建进度滞后四风险降低设计变更要备案到报建人员，一旦发生设计变更，设计部门要及时与报建人员、工程部门沟通与协调，保证项目进度设计研究院项目公司设计变更管理流程R8施工进度和报批报建两条线的协同性不足，存在先开工后拿证的情形，一旦某个手续办理环节延迟，项目将面临政府罚
4、款、企业声誉受损的风险四风险降低1.做好报批报建策划工作2.召开相关部门交圈会，及时发现问题并协调处理项目公司新增：报批报建作业指引R9设计方案未满足规划要求，需要与规划局沟通协调，修改设计方案，导致报建进度被打乱，工作任务繁重，协调量大，出现工作反复，增加沟通费用，增加图纸费用三风险降低提前充分掌握规划设计条件信息，保证信息的准确性项目公司新增：报批报建作业指引R10设计方案未按时完成，导致项目报批报建进度滞后三风险降低1、设计部门严格按照约定时间完成设计方案；2、与设计部门加强沟通，及时协调处理项目公司新增：报批报建作业指引R11区域规范要求变化，原方案需调整修改，导致报建进度被打乱，协调
5、量大，出现反复工作，增加图纸费用三风险降低及时搜集和掌握规范要求，并与相关部门共享信息项目公司新增：报批报建作业指引R12分部分项及专项验收不规范，导致工程质量不达标，对后期竣工验收备案造成影响三风险降低1.严格按照过程验收及竣工验收作业指引进行验收，验收合格后填写单项（或分部）工程验收证明书2.加强日常工程质量监督监控，对发现的问题填写工程验收整改意见表项目公司工程部工程验收作业指引R13因内部施工图变更信息不统一，导致实际申报图纸和实际不符，影响竣工备案四风险降低加强部门间变更信息交圈，保证图纸版本的一致性设计研究院项目公司设计变更管理流程R14工程项目未按图施工，且图纸修改未及时进行申报
6、和审批，在验收过程中发现问题，导致项目竣工备案时间延误，或因不规范操作处罚带来资金损失三风险降低1.严格按照设计变更管理流程开展工作2.加强部门间变更信息交圈项目公司工程部设计变更管理流程R15竣工备案未能在交房前规定时间前完成，影响项目交房时间节点，影响业绩、口碑三风险降低1.完善过程验收及竣工验收作业指引中竣工备案相关内容2.做好相关部门的日常维护，保持良好政企关系项目公司工程部工程验收作业指引R16未对已完成项目报建活动进行后评估，对存在问题不能及时总结并对相应部门提前预警，问题重复出现，制约后续项目顺利推进，导致后续项目成本增加三风险降低1.项目完成后对报批报建活动进行后评估2.企管部对报批报建项目后评估报告的质量进行监督检查3.积累经验案例项目公司报批报建作业指引