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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规基年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点础试题库和答案要点单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。A.客户资料的保密性B.交易行为的自主性C.选择交易方式的自主性D.收益的不稳定性【答案】A2、（2016 年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、下列说法错误的是（）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取
2、经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】C4、（2016 年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.信用交易证券交收账户【答案】C5、保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人
3、具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（）。A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B.持续监督工作未勤勉尽责C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作D.尽职调查工作日志格式不准确【答案】D6、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1 个月B.季度C.半年D.1 年【答案】C8、质押式报价回购资金融入方（）A.不能是证券公司B.一定是证券公司C.可以是任何
4、个人D.可以是任何机构【答案】A9、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、根据证券法，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。A.III、IVB.I、III、IVC.I、IIID.II、IV【答案】B11、保荐代表人在 2 个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十六条规定监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。A.12B.3C.6D.24【答案】C12、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并且其主要股东以及实际控制人（），信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录。A.年盈利
5、能力超过人民币 2000 万B.具有持续盈利能力C.年盈利超过人民币 1000 万D.年盈利能力超过人民币 1500 万【答案】B13、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】B14、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。A.对同一类评级对象评级B.对同一类评级对象跟踪评级C.采用一致的评级标准和工作程序D.不能调整评级标准【答案】D15、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的 100%。A.营业利润B.最近 3 年累计净利润C.净资本D.总资产【答
6、案】C16、下列说法中错误的是（）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广【答案】D17、（2016 年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人的监事B.持有公司 3%股份的股东C.保荐人D.公司的实际控制人【答案】B18、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当
7、申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于 20 年【答案】C19、基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10【答案】A20、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（）。A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客
8、户身份资料和交易记录的缺少、毁损C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存 10 年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】C21、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有()。A.B.C.D.【答案】B22、（2020 年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。A.证券公司代销的集合信托计划B.证券公司代销的私募股权基金C.证券公司代销的公募基金D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】C23、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行
9、为的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级管理人员C.部门负责人D.分支机构【答案】A25、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5以上 15以下B.2以上 10以下C.5以上 20以下D.10以上 20以下【答案】A28、下列事项属于有限
10、责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D29、（2017 年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会【答案】A30、（2017 年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60【答案】C31、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B32、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已
11、发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.15B.25C.30D.45【答案】C33、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A34、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本
12、的 500C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20【答案】C35、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.B.C.D.【答案】A37、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】
13、C38、设立证券公司需要符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、证券金融公司根据()的决定设立。A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】A40、证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】C41、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有()A.B.C.D.【答案】B42、下列说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中
14、国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C43、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5B.10C.15D.20【答案】C44、证券分析师跨
15、越信息隔离墙参与（）等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。A.B.C.D.【答案】C45、下列选项中，说法不正确的是()。A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】C46、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，
16、发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政B.强制C.自律D.经济【答案】C47、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。A.3B.6C.12D.24【答案】C48、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】B49、提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。A.公开B.有效C.公平D.公正【答案】B