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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、除合伙协议另有约定外，合伙企业的（）事项应当经全体合伙人一致同意。A.B.C.D.【答案】D2、有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A3、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A4、超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C
2、.15%D.20%【答案】A5、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（）。A.部门负责人B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人C.顾问主办人D.项目协办人【答案】A6、（2018 年真题）证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（）A.B.C.D.【答案】D8、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】D9、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展
3、业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】D10、下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限责任公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转
4、让提供双边报价服务【答案】D11、下列说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息【答案】A12、根据中华人民共和国证券法的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属
5、于公司的内幕信息。A.40B.25C.30D.15【答案】C13、证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特定账户代收C.可以由证券公司随意代收D.与委托人现场交易【答案】B14、（2018 年真题）根据期货交易管理条例，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（?）万元以上（?）万元以下的罚款。A.1：10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A15、证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D16、（2016 年真
6、题）下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人【答案】C18、根据发布证券研究报告暂行规定，下列行为不符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】A21、以下有资格由普通投资者申
7、请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】C23、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（）进行折算。A.、B.、C.、D.、【答案】D
8、24、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A.20B.30C.50D.100【答案】B25、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。A.B.C.D.【答案】B26、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B27、（2016 年真题）下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其
9、派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5【答案】A29、根据中华人民共和国证券法的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括A.、B.、C.、D.、【答案】A30、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】A32、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C33、证券自营业务的范围包括（）。A.B.
10、C.D.【答案】A34、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取（）监管措施或纪律处分。A.B.C.D.【答案】D35、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告（）。A.银监会B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】C36、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】D37、以下（）属于应重点监控的异常交
11、易行为。A.B.C.D.【答案】D38、在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照()规定的格式申报强制平仓指令。A.证券公司B.证券公司和客户的约定C.证券交易所D.中国证监会【答案】C39、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。A.B.、C.、D.、【答案】B40、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。A.B.C.D.【答案】A41、按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.
12、12【答案】B42、向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.B.C.D.【答案】D43、关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、证券业从业人员不得从事的活动有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D46、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组
13、合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在 50 人以下【答案】B47、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（）A.真实B.准确C.完整D.效率【答案】D48、（2020 年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司
14、 5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】C49、（2020 年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（）。A.证券投资咨询人员可以同时在不超过 2 个证券投资咨询机构执业B.从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务C.证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问D.个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务【答案】C50、违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.5以上 10以下B.5以上 15以下C.10以上 15以下D.15以上 20以下【答案】B