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1、天津市天津市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规综合检年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】C2、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】B3、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B4、甲期货公司股东大会通
2、过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过 5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5070 以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D5、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B6、非法设立期货
3、交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B7、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外【答案】C8、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立
4、的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】A9、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B10、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利 6000 元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某
5、交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某 3000 元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。A.向客户提供虚假成交回报B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金D.以上都不是【答案】B11、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算
6、报告内容的确认D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】C12、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】C13、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内B.6 个月至 12 个月C.3 年内或永久性D.永久性【答案】A14、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过
7、损失的 80B.承担 50的赔偿责任C.赔偿额不超过损失的 30D.不承担赔偿责任【答案】A15、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20万元以下罚金。A.1B.5C.3D.10【答案】B16、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年B.3 年C.5 年D.6 年【答案】A17、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮
8、件D.网络信件【答案】A18、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】B19、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】D20、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈A.3B.5C.7D.10【答案
9、】B21、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月B.6 个月至 12 个月C.1 年D.2 年【答案】B22、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员【答案】B23、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.5【答案】C24、关于期货交易所，下列说法中错误的是
10、（）。A.期货交易所是以营利为目的的B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】A25、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金监控中心D.期货保证金存管银行【答案】C26、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C27、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司B.中国证监
11、会C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D28、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A29、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D30、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.1B.2C.5D.10【答案】D31、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
12、A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B32、期货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.2005 年 4 月 19 日B.2006 年 4 月 19 日C.2007 年 4 月 19 日D.2008 年 4 月 19 日【答案】C33、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B34、期货交易所向会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】B35、下列（）不属
13、于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】D36、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】C37、以下选顶中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是（）A.最近 3 年内未受过刑事处罚B.最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券从业资格C.品行端正，具有良好的职业道
14、德D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】B38、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】B39、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前 3 日将免除决定通知本人【答案】C40、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。
15、A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A41、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态【答案】C42、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】D43、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】A44、证券公司为期货公司从事中间介绍
16、业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易B.代客户交存保证金C.代客户接收交易密码D.向客户提示风险【答案】D45、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3 个工作日B.7 个工作日C.10 个工作日D.15 个工作日【答案】A46、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D47、2009 年，某期货交易所的手续费收入为
17、 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元B.1000 万元C.2000 万元D.2500 万元【答案】B48、2008 年 5 月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9 万元。2009 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009 年 5 月，A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责
18、任，甲期货公司承担补充责任【答案】A49、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】C50、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年B.不少于 15 年C.不少于 10 年D.不少于 5 年【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗
19、力C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金D.保障基金总额足以覆盖市场风险【答案】BD2、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检的B.未通过资格年检的C.连续 5 年未在期货公司担任经理层人员职务的D.2 年前从事过业务部经理【答案】ABC3、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的
20、整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。A.王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长.董事会常设风险管理委员会或者监事会报告【答案】CD4、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）A.不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理B.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断C.应当与客户
21、签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项D.应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息【答案】ACD5、国务院期货监督管理机构对期货公司的（）实行资格管理。A.董事B.监事C.高级管理人员D.其他期货从业人员 E【答案】ABCD6、在国际期货市场，持仓限额及大户报告制度的实施呈现如下特点()。A.交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准B.通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓标准高，临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低C.持仓限额通常只针对一般投机头寸，套期保值头寸、风险
22、管理头寸及套利头寸可以向期货交易所申请豁免D.套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸不可以向期货交易所申请豁免【答案】ABC7、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为有（）A.划转期货保证金B.存取期货保证金C.代理客户从事期货交易D.收付期货保证金【答案】ABCD8、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方【答案】AB9、期货公司申请金融期货结算业务资格，（）应持续经营 2 个以上完整的会计年度。A.期货公司经理B.控股公司经理C.控股股东D.实际控制人【答案】CD
23、10、下列选项中，属于期货从业人员的有（）。A.期货投资咨询机构的咨询专家B.金融交易所总监C.期货公司的管理人员D.证监会期货监管干部【答案】AC11、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处 5 年以上有期徒刑。A.票据B.存单C.资信证明D.信用证【答案】ABCD12、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）.A.相互独立B.统一管理C.合并D.分别管理【答案】AD13、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述
24、中，正确的是（）。A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案B.公司设立后立即可从事资产管理业务C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格【答案】AC14、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度【答案】ABCD15、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。A.票据B.存单C.资信证明D.信用证【答案】ABCD16、期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。A.经纪业务和自营业务
25、B.标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则C.风险控制制度和交易异常情况的处理程序D.期货交易、交割和结算制度 E【答案】CD17、期货交易所应履行的职责有（）。A.发布市场信息B.查处违规行为C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务【答案】ABCD18、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。A.期货公司董事长B.董事会常设的风险管理委员会C.监事会D.中国证券监督管理委员会【答案】ABC19、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算
26、业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C.是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况D.是否存在超范围委托的情形【答案】ABC20、A 市 B 区的甲是 F 市 C 区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其 10 月份的合约在下跌 10时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌 10时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了 15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是()。A.若甲以违约为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向 F 市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由，则可以向 A 市中级人民法院起诉【答案】AC