《天津市2023年期货从业资格之期货法律法规练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《天津市2023年期货从业资格之期货法律法规练习试卷B卷附答案.doc（24页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、天津市天津市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规练习试年期货从业资格之期货法律法规练习试卷卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处 3 万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A2、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C
2、.交仓所在地D.客户住所地【答案】B3、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。A.期货交易所交易结算系统B.期货公司结算系统C.中国期货保证金监控中心统一开户系统D.期货公司交易系统【答案】C4、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D5、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】A6、下列是专业投资者的是（）。A.北京某公司最近
3、1 年末净资产 5000 万元，金融资产 2000 万元，1 年证券投资经验B.深圳某公司最近 1 年末净资产 2000 万元，金融资产 1000 万元，2 年证券投资经验C.上海某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1000 万元，2 年证券投资经验D.成都某公司最近 1 年末净资产 1800 万元，金融资产 1500 万元，1 年证券投资经验【答案】B7、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓
4、强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C8、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。A.1/3 以上B.2/3 以上C.7/4 以上D.3/4 以上【答案】B9、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A10、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A11、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效
5、。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6 个月【答案】D12、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少（）年盈利。A.1B.4C.3D.2【答案】A13、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1B.2C.3D.5【答案】C14、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】D15、期货从业人员自律管理的具体办法由（
6、）制定。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A16、在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。A.基差值为正，而且绝对值变大B.基差值为负，而且绝对值变小C.基差值为正，而且绝对值变小D.无法判断【答案】C17、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。A.总经理B.董事会C.股东大会D.监事会【答案】B18、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D19、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。A.2B.
7、1C.3D.4【答案】B20、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】C21、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】D22、根据期货交易管理条例的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 1
8、0 万元以下【答案】B23、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3B.2C.4D.6【答案】A24、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担
9、违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】C25、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】C26、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】B27、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所
10、规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】D28、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A29、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A.5B.10C.15D.30【答案】B30、期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。未经国务
11、院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。A.国务院期货监督管理机构B.各地期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.以上都不对【答案】A31、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B32、2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交
12、易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元B.1000 万元C.2000 万元D.2500 万元【答案】B33、小李在 A 期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损 100 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这 100 万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩
13、大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】B34、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3B.2C.4D.6【答案】A
14、35、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（）。A.客户B.结算会员C.相关期货交易所D.中国期货业协会【答案】B36、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】B37、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中
15、国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.909 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C38、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A39、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C40、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.
16、期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C41、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】C42、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】C43、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所【答案】B44、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.
17、期货交易所B.中国证监会各派出机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】D45、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.自律管理B.行政管理C.监督管理D.行业监管【答案】A46、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级A.信用B.风险C.利率D.产品【答案】B47、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要
18、求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A48、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的 10B.结算准备金的 20C.手续费收入的 20D.经营利润的 30【答案】C49、期货公司应当在
19、()银行开立期货保证金账户。A.国有商业B.股份制商业C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】D50、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C.月D.周【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了期货从业人员执业行为准则（修订）中的（）。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得
20、泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂【答案】AB2、期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A.董事B.董事长C.高级管理人员D.监事【答案】AC3、期货公司（），应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更住所或者营业场所D.变更境内分支机构的经营范围【答案】ABCD4、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照期货公司期货投资咨询业务试行办法的要求，该期货公司需要具备的条件有（）。A.具有完备的期货投资咨
21、询业务管理制度B.注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元C.相关高级管理人员和业务人员最近 3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚D.具有 2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 5 名【答案】ABC5、期货公司开展的资产管理业务出现（）情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。A.被交易所采取风险控制措施的B.被交易所调查的C.被有权机关调查的D.提前终止的【答案】ABCD6、首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取（）等监管措施。A
22、.监管谈话B.出具警示函C.责令更换D.免职【答案】ABC7、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。（）应当执行交易者适当性制度。A.期货交易所B.期货公司C.境外经纪机构D.境外交易者【答案】ABC8、根据期货公司监督管理办法，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】A
23、BC9、投资者可以分为（）和（）。A.普通投资者B.专业投资者C.机构投资者D.自然人投资者【答案】AB10、（）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A.客户B.保证金存管银行C.期货公司D.期货交易所会员【答案】ABD11、证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（）。A.净资本不低于 10 亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 150C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本
24、不低于净资产的 70【答案】BCD12、依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。A.中国证监会派出机构B.期货保证金安全存管机构C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】AC13、2013 年 9 月 16 日，持有某期货公司 6股权的股东 A 集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B.A 集团应当在规定的时间内通知期货公司C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D.A 集团持有的期货公司股权不得质押【答案】BC14、
25、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户（）。A.提示潜在的市场变化和投资风险B.明示有无利益冲突C.不得就市场行情做出确定性判断D.单方面突出提示损失的可能性 E【答案】ABC15、以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.会员资格及其管理办法【答案】ABC16、以下机构不得代理客户从事期货交易的有（）。A.期货投资者咨询机构B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】ABD17、李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在
26、工作中不能（）A.收付客户期货保证金B.划转客户期货保证金C.代理客户从事期货交易D.协助客户办理开户手续【答案】ABC18、期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。A.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助【答案】BD19、某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（）。A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】BC20、中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户姓名或者名称B.内部资金账户C.期货结算账户D.交易编码【答案】ABCD