《天津市2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《天津市2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案.doc（23页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、天津市天津市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题练年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】C2、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】B3、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】
2、B4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】A5、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A6、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B7、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货
3、保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C8、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D9、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.准确重于实效B.符合实际要求C.实质重于形式D.交易便捷可靠【答案】C10、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并
4、按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。A.证券公司所在地B.控股股东、实际控制人所在地C.期货公司所在地D.任意【答案】A11、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D12、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】C13、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易
5、所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】D14、某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手
6、续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C15、期货公司监督管理办法的施行时间是（）。A.2006 年 3 月 28 日B.2007 年 3 月 28 日C.2014 年 10 月 29 日D.2008 年 4 月 15 日【答案】C16、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确
7、认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D17、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A18、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】C19、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D20、期货业协会的权力机构为（）。A.主任会议B.主席会议
8、C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】D21、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】C22、公司制期货交易所设总经理 1 人，副总经理（）人。A.若干B.1 至 2C.1D.2【答案】A23、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】A24、期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯
9、穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】A25、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A.合资经营B.融资经营C.独立经营D.合并经营【答案】C26、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】D27、根据期货经营机构投资者
10、适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B28、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B29、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C30、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为
11、，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B31、某期货公司 2008 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009 年 4 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）A.不受影响，应当予以批准B.受
12、影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】A32、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】B33、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案
13、】D34、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎监管C.公平D.公开【答案】B35、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D36、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金B.保证金只能用于结算C.保证金只能用于保证履约D.保证金必须是现金【答案】A37、王某曾于 2015 年 7 月在甲期货公司从事过期货交易。2016 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货
14、经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016 年 8 月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损 20 万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】C38、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A39、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.
15、某失业单位的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】B40、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据期货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A41、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负债金额D.增加负债金额【答案】B42、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财
16、政部门C.期货交易所D.法院【答案】A43、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。A.直接全额加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】D44、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会及其派出机构B.期货协会C.期货交易所D.以上都是【答案】A45、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.30B.25C.20
17、D.10【答案】A46、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】C47、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D48、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A49、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少
18、于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B50、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、小李一直从事餐饮业，其资金储备较为丰富，现打算投资期货。在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。A.小李的头部正面照B.小李的身份证正反面扫描件C.小李和其客户经理的合影D.小李的开户录音【答案】AB2、我国制定期货交易管理条例的目的包括（）。A.规范期货交易行为B.加强对期货交易的监督管理C.维护期货市场秩序，防范
19、风险D.促进期货市场积极稳妥发展【答案】ABCD3、依照期货交易管理条例的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户【答案】ABCD4、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）。A.按时参加中国证监会组织或者认可的培训B.在每季度结束之日起 10 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告C.对侵害客户合法权益
20、的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【答案】AB5、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施B.介绍业务对接规则C.报酬支付及相关费用的分担方式D.客户投诉的接待处理方式【答案】BCD6、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为【答案】ABCD7、以下
21、说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证券监督管理委员会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减注册资本金额【答案】ABC8、甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。A.及时告诉投资者这种情况B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当
22、确保投资者的利益得到公平的对待D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约【答案】AC9、依据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。A.格式B.内容C.处理日期D.处理方式【答案】ABCD10、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）。A.中国期货业协会予以公开谴责B.可免于纪律惩戒C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D.中国证监会予以警告【答案】BC11、关于推荐人，描述正确的是（）。A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董
23、事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】BC12、期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。A.书面警告B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函【答案】BCD13、期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。A.书面警告B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函【答案】BCD14、申请期货公司首席风险
24、官的任职资格，应当具备的条件有()。A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B.具有期货从业人员资格C.具有从事期货业务 1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验D.通过中国证监会认可的资质测试【答案】ABCD15、全面结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准。A.结算会员的资信情况B.非结算会员的风险准备金C.市场情况D.非结算会员的资信情况【答案】CD16、下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述，正确的有（）。A.结算会员对其受托的客户进行风险管理B.非结算会员对其受托的客户进行风险管理C.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理D
25、.期货交易所对结算会员进行风险管理【答案】ABCD17、下列选项中（）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。A.期货投资咨询机构的从业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员C.财务公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员【答案】ABD18、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项C.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理【答案】BCD19、甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。A.被吊销从事期货业务的资格B.30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.直接向中国证监会重新申领【答案】BC20、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）.A.相互独立B.统一管理C.合并D.分别管理【答案】AD