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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷业道德与业务规范每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）（）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。A.资产配置教育B.投资决策教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】B2、对于连续 3 年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（）。A.责令整改B.取消托管资格C.职责终止D.限制业务活动【答案】B3、(201
2、7 年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（）。A.需要披露基金财务状况、基金投资组合报告B.需要披露持有人户数、持有人结构和前 5 名持有人C.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要D.需要披露基金概况、基金募集情况和上市交易安排【答案】B4、（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。A.场外现金认购B.场内现金认购C.证券认购D.场外认购【答案】C5、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类。A.41B.42C.32D.31【答案】B6、在（）募集资金进行（）证券投资的机构称为合格境内机构投资者。A
3、.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】A7、（2021 年真题）A 是具有基金销售业务资格的商业银行，B 是 A 银行控股的公募基金管理公司，在 A 与 B 建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（）。A.A 不必对 B 进行审慎调查，B 应当对 A 进行审慎调查B.A 不必对 B 进行审慎调查，B 也不必对 A 进行审慎调查C.A 应当对 B 进行审慎调查，B 也不必对 A 进行审慎调查D.A 与 B 应当相互进行审慎调查【答案】D8、商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所
4、在地的中国证监会派出机构【答案】D9、基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同业协会。A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所【答案】A10、基金业协会的联席会员是指（）。A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加入协会的D.地方基金业协会加入协会的【答案】C11、按照公开募集证券投资基金运作管理办法，股票基金的股票投资比重在（）以上。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】A12、关于公开募集的基金中基金（FOF），以下表述正确的是（）。A.基金管理人不得对 FOF
5、 财产中持有的自身管理的基金部分收取 FOF 的管理费B.FOF 持有单只基金的市值，不得高于 FOF 资产净值的 25%C.基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF 的托管费D.FOF 可以投资分级基金【答案】A13、（）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】B14、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是()。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务【答案】D15、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起
6、至少保存（）年。A.3B.10C.15D.20【答案】C16、下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是（）。A.审议批准合规管理的基本制度B.维护公司的统一性和完整性C.评估合规管理有效性D.决定合规负责人的聘任【答案】B17、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到()。A.按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据B.可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确C.基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理
7、的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证【答案】D18、风险管理中的主要环节包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、（2018 年真题）关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止【答案】C20、目前,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司【答案】C21、前端收费方式下，基金管理人可以选择
8、根据投资人（）分段设置申购费率。A.赎回金额B.持有期限C.申购金额D.认领金额【答案】C22、（）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。A.制衡原则B.公司独立运作原则C.业务与信息隔离原则D.股东诚信与合作原则【答案】D23、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.负责基金份额的登记B.建立并管理投资人的基金账户C.代理发放红利D.基金资金清算【答案】D24、关于 LOF 的交易规则，不正确的
9、是（）。A.涨跌幅限制为 5%B.申报价格最小变动单位为 0.001 元C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.买入申报数量为 100 份或其整数倍【答案】A25、封闭式基金合同生效的要求有（）。A.基金份额持有人人数达到 10000 人以上B.基金份额总额达到核准规模的 60%以上C.基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的 80%以上【答案】D26、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（）行为。A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务【答案】A27、根据中华人民共和国
10、证券投资基金法的规定，公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的，应当如何承担责任？（）A.基金管理人和托管人承担连带赔偿责任B.基金管理人和托管人按其过错比例各自承担相应的C.基金管理人和托管人协商承担赔偿责任D.由基金财产承担损失【答案】A28、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】D29、（2019 年真题）关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.【答案】B30、下列关于证券公司代销
11、基金的说法中，错误的是（）。A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好D.主营业务是债券经纪【答案】D31、投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金指的是（）。A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金【答案】A32、（2016 年真题）基金份额持有人享有的权利有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、(2016 年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。A.半年度报告需要披露过去 1 个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报
12、告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】B34、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】C35、关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。A.基金管理人应当自募集期限届满之日起 30 日内聘请法定验资机构验资B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用C.封闭式基金募集规模达到准予注册规模的 60%以上，方可办理基金备案手续D.基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起 3 个月内进行基金募集【答案】B36、(2016 年)在我国，既是基金当
13、事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）。A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】C37、(2017 年)下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是（）。A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则【答案】C38、（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.公司督察长；独立董事B.公司督察长；内部监察稽核部门C.独立董
14、事；内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门【答案】B39、依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说法是（）A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，直到案件调查完毕B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得C.撤销高级管理人员的从业资格D.对违法违规的直接责任人员进行罚款【答案】A40、关于股票基金，错误的说法是（）。A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金B.股票基金是各国广泛采用的基金类型C.80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金D.主要投资于股票【答
15、案】A41、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会属于（）。A.基金客户服务步骤B.基金客户服务内容C.基金客户服务原则D.基金客户服务意义【答案】B42、基金监管的首要目标是()。A.维护市场秩序B.监管基金机构的稳健运行C.保护投资人及其相关当事人的合法权益D.保障基金行业的健康发展【答案】C43、基金宣传推介材料所指的广告是（）。A.户外广告B.报眼及报花广告C.公共网站链接广告D.以上都是【答案】D44、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.10D.15【答
16、案】B45、下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是()。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】C46、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红【答案】C47、基金管理公司董事会审议事项必须经 2/3 以上独立董事通过的是()。A.I、II、III、B.I、C.II、IIID.I、II、III【答案】A48、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基金财产。A.15%B.25%C.35%D.45%【答案】B49、（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.企业B.个人居民C.金融机构D.政府【答案】C50、下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（）。A.证券投资基金销售管理办法B.中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则C.证券投资基金销售行为准则D.证券投资基金销售机构内部控制指导意见【答案】C