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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷业道德与业务规范模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于我国的资产管理行业说法错误的是（）。A.“卖者有责、买者自负”的行业基础文化有待形成B.与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距C.核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善D.法律及监管框架、监管能力有待完善和提高【答案】C2、T 日买入 LOF 基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答
2、案】C3、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（）。A.识别并评估各项业务所涉及的重大风险B.针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案C.最终批准公司风险管理的基本制度D.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系【答案】C5、内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（）。A.环境控制B.风险控制C.投资管理D.信息披露【答案】A6、同私募基
3、金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】C7、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】A8、下列不属于分级基金份额的是（）。A.A 类份额B.B 类份额C.母基金份额D.子基金份额【答案】D9、同一私募基金产品的投资者持有期间超过（），无须再次进行投资者风险评估。A.1 年B.2 年C.3 年D.4 年【答案】C10、投资者可将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于从（）的转托管。A.场内到场外B
4、.场外到场内C.场内到场内D.场外到场外【答案】C11、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置【答案】C12、以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况【答案】A13、
5、企业风险管理的基本框架不包括（）。A.内部环境B.目标设定C.风险披露D.风险应对【答案】C14、某投资者投资 10000 元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 3 元，其对应的认购费率为 1.2%，基金份额面值为 1 元，则其认购份额为（）。A.9884.42B.9881.42C.10000D.9884【答案】A15、（2018 年真题）根据（）不同，基金可以分为公募基金和私募基金。A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式【答案】D16、关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（）。A.具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历B.最近一年末净资产不低于
6、 2000 万元C.最近一年末金融资产不低于 1000 万元D.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【答案】A17、一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于()的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A18、（2016 年真题）基金监管的基本原则不包括（）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.保障托管人利益原则D.高效监管原则【答案】C19、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至()。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】C20、下
7、列关于 ETF 和 LOF 的选项，说法错误的是（）。A.ETF 通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标B.LOF 在申购、赎回上没有特别要求C.ETF 的申购和赎回均以现金进行D.LOF 可以在代销网点或交易所申购、赎回【答案】C21、(2016 年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。A.没收违法所得B.罚款C.强制整顿D.撤销相关业务许可【答案】C22、以下不属于基金销售机构的是（）。A.商业银行B.证券公司C.中国结算公司D.证券投资咨询机构【答案】C23、（2020 年真题）某货币市场基金 T 日规模 30 亿元，T+1 日净赎回
8、10 亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（）。A.接受 3 亿元赎回申请，其余 7 亿元赎回申请延期至 T+2 日处理B.接受 10 亿元赎回申请C.暂停接受赎回申请D.接受 5 亿元赎回申请，其余 5 亿元赎回申请延期至 T+2 日处理【答案】C24、基金管理人的研究业务控制包含（）。A.B.、C.、D.、【答案】D25、(2017 年)中华人民共和国证券投资基金法关于基金委托人的相关规定，下列表述错误的是（）。A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大
9、会应当在六个月内选任新基金托管人D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格【答案】D26、下列关于投资者教育的内容的说法错误的是()。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】D27、股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（）。A.宣传最近 3 个月的基金产品业绩B.采取权威数据来源C.预测基金未来业绩D.在微信朋友圈介绍基金信息【答案】B28、下列不属于 ETF 申购赎回清单的内容的是（）。A.证券代码及数量B.现金替代标志C.最大申购单位D.最小赎回单位组合证券名称【答案】C29、外部风险不包括（）。A.政治风险B.经
10、济风险C.社会风险D.操作风险【答案】D30、(2016 年)中华人民共和国证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（）。A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理C.只能由基金管理人办理D.只能由销售机构办理【答案】A31、（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险【答案】A32、2003 年 10 月，证券投资基金法颂布，于（）实施。A.2004 年 6 月 1 日B.2004 年 1 月
11、1 日C.2004 年 7 月 1 日D.2003 年 12 月 1 日【答案】A33、某银行认购了某基金管理公司 A、B 两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.因 AB 两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把 AB 两个资产管理计划合并操作B.为了方便资金划转，基金公司应当为 A.B 两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立两个不同的交易账户C.基金公司应当分别以 A 资产管理计划和 B 资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算D.为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理 A.B 资产管理计划【答案】C34、封闭式基金份额的发售，由
12、（）负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】B35、（2016 年真题）中华人民共和国证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（）。A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理B.只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理C.只能由基金管理人办理D.只能由销售机构办理【答案】A36、基金公司股东必须承担的义务包括（）。A.B.C.D.【答案】D37、（）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金【答案】A38、基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前两天B.基
13、金份额发售之日C.基金份额发售前一天D.基金份额发售第二天【答案】B39、（2017 年真题）关于基金的信息披露，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司【答案】B41、对于基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()A.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告C.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩D.计算业
14、绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则【答案】A42、(2016 年)关于债券基金与债券的说法错误的是（）。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】C43、关于原则性要求，下来说法错误的是。（）A.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产B.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融
15、机构，不能在同私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构C.监督机构应当成为中国基金业协会的会员D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产【答案】B44、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑A.控制活动中的不相容职务分离B.行为监控中的特定人员分别管理C.内部环境中经营理念和经营风格D.事项识别中的不同管理事项的分类【答案】A45、下列关于销售策略的说法，不正确的是（）。A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市
16、场细分不到位等问题B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销【答案】B46、（）不是另类投资基金的投资范围。A.黄金B.大宗商品C.艺术品D.债券【答案】D47、关于基金信息披露应用 XBRL，说法错误的是。（）A.对于基金管理人和托管人，采用 XBRL 将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程，实现流程再造，促进业务效率和内部控制水平的全面提高B.对于分析评价机构等基金信息服务中介，将可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息C.XBRL 是国
17、际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术D.在我国，上市公司自 2000 年年底开始尝试应用 XBRL 报送定期报告【答案】D48、A 基金管理公司与 B 投资顾问签订的投资顾问服务协议约定，A 旗下部分产品由 B 直接下单交易，事先不通过 A 的风控系统，A 对上述产品应承担的责任一并转移给 B 承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、III【答案】B49、关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是（）。A.银行收取的基金销售费率较低B.银行拥有成熟的资金清算体系C.银行拥有庞大的客户基础D.银行拥有覆盖全国的营业网络【答案】A50、基金管理公司内部控制制度由（）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。A.内部控制大纲B.内部控制目录C.内部控制手册D.内部控制流程【答案】A