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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷基础知识能力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足特定化标准，都将构成（）A.公开发行B.非公开发行C.成功发行D.未成功发行【答案】A2、股权投资基金的信息披露内容，描述错误的一项是（）A.基金管理人或者基金销售机构，应当在进行基金销售推介时，向基金投资者披露基金合同、托管协议以及募集推介材料等信息。B.基金运作期间,基金管理人应当向基金托管者披露基金的重要信息。
2、C.信息披露义务人还应当按照法律法规、监管机构以及自律组织的要求，对其他应当披露的信息进行披露。D.按照股权投资基金信息披露的完整性原则，信息披露义务人应当将基金各项重要事项进行全面、完整的披露，以便基金投资者充分了解基金信息，从而进行判断和决策。【答案】B3、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。A.30；2B.30；3C.60；2D.60；3【答案】D4、股权投资基金服务
3、机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。A.3B.4C.5D.6【答案】D5、股权投资基金不管采用何种估值方法，在估值时应结合（）的假设，采用合理的市场数据和参数。A.市场参与者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售服务机构【答案】A6、（2021 年真题）关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是（）A.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式B.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意C.除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权D.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式【答案
4、】D7、项目跟踪与监控的常用指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（）。A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A9、人民币股权投资基金分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、在排他期限内，目标企业（）在约定的排他期内不得再与其他投资机构进行接触。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、在股权投资基金的风险揭示书中，投资者需要对基金合同中投资者权益进行逐项确认的相关重要条款不包括（）。A.当事人
5、权利义务B.纠纷解决方式C.费用及税收D.利益分配方式【答案】D12、随售权与拖售权的区别（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、按照单一项目的收益分配方式具体分配流程一般不包括（）A.每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金B.剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额C.剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益D.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配【答案】C14、以下授权控制说法错误的是（）。A.股权
6、投资基金管理人可全权授予经营层B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行【答案】A15、关于股权投资基金的基本运作流程，下列说法错误的是（）。A.我国目前使用公开募集股权投资基金的方式募集B.股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出C.股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程D.股权投资基金变现的方式有上市、挂牌转让、协议转让、清算【答案】A16、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。A.基
7、金管理人或基金管理人选定的市场服务机构B.基金托管人C.基金投资者D.承销团【答案】A17、（2018 年真题）基金投资者的投资规模不能达到大型基金的门槛规模时，可以借助（）间接投资于该大型基金。A.基金债权融资B.股权投资母基金C.成长基金D.政府引导基金【答案】B18、（）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】D19、在股权投资基金的项目开发与筛选阶段，项目来源渠道多种多样，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】
8、B20、根据合伙企业的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D21、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识 S 職力和风险承担能力之外，还应满足如下条件（）。A.总资产不低于 1000 万元B.净资产不低于 1000 万元C.净资产不低于 3000 万元D.总资产不低于 3000 万元【答案】B22、关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是A.基金因其生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则,因此在基金层面不涉及缴纳流转税B.企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损
9、失后的余额,为生产所得C.基金的自然人投资者按基金企业的所得税率缴纳所得税D.根据现行税法的规定,如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)为自然人比照个人所得税法中的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用 5%-30%的五级超额累进税率,计缴个人所得税【答案】B23、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。A.外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业B.创投企业应采取公司制组织形式C.必备投资者应拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备
10、投资者”【答案】B24、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D25、关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（）A.股权投资基金通过行使回售权达到估值调整的目的B.体现了对股权投资方利益的保护C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利【答案】C26、公司型基金转让标的企业股权获得的收入是（）。A.利息收入B.转让财产收入C.特许权使用费收入D.股息、红利等权益性投资收益【答案】B27、关于股权投资基金募集机构的责任和
11、义务，下列表述错误的是（）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】D28、反摊薄条款的主要作用是（）。A.保护投资人的股权不受新一轮融资价格偏低而被稀释B.当企业未达到设定的业绩目标，投资方拥有要求其回售股权的权利C.当投资方对企业尽调时，应保护目标公式的商业机密D.企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前，应事先获得投资人的同【答案】A29、在完成项目尽调并实施投资
12、后直到项目退出之前都属于（）的期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。A.投资后管理，投资后管理B.投资前管理，投资前管理C.投资中管理，投资中管理D.审核后管理，审核后管理【答案】A30、基金投资者的权利不包括（）A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额C.按照规定要求召开基金投资者会议D.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料【答案】D31、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立募集规模 15 亿元截止 2016 年 12月 31 日的净资产净值为 10 亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下所示：2011 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元，20
13、12 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元 2013 年投资者缴款 3 亿元投资者分配 0 亿元,2014 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 8 亿元,2015 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 5 亿元，2016 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 7 亿元，则基金已分配收益倍数为（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B32、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A.资产净值B.现金流C.净内部收益率D.净现值【答案】D33、关于基金的份额拆分,以下说法正确的（
14、）。A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C34、投资后管理的有效实施，以充分获取（）为前提。A.被投资企业的信息B.投资企业的计划C.投资企业的信息D.投资企业的战略【答案】A35、下列关于相对估值法说法错误的是（）。A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。B.市销率（P/S 或 PS）也称市售
15、率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。C.我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。D.市净率（P/B）也称市账率。等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。【答案】C36、公司治理结构的基本特点是（）。A.股东至上B.股权至上C.实力至上D.利润至上【答案】A37、在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】C38、股权投资基金的个人合格投资者须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 50 万
16、元B.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元C.金融资产不低于 500 万元或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元D.金融资产不低于 300 万或者最近三年个人年均收入不低于 100 万元【答案】A39、基金服务机构在开展业务过程中,因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失,处理方式应为（）。A.服务机构先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人承担全责并进行赔偿D.基金管理人先行承担赔偿责任,再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿【答案】D40、在对股权投资基金项目
17、退出收益进行分配时，按分配的时间先后排序为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、业务尽调报告主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、相对估值法具有（）优点。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、增值服务目的不包括（）。A.降低投资风险B.锁定基金投资业绩C.协助被投资企业实现更好更快的发展D.增加投资机构品牌内涵和价值【答案】B44、(2017 年)下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中，正确的是（）。A.用来保证股权投资基金权益的约定B.目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先认购C.当目标企业未达到设定的业绩约定时，投资方要求其赎回相应股权D.约定目标
18、企业董事会席位数量【答案】A45、（2018 年真题）下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（）A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】C46、投资者关系管理的基本原则是（）A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III【答案】B47、对于尚在开拓市场的成长型企业，则比较不侧重于（）A.销售增长额B.业绩指标C.新市场进入D.网点建设【答
19、案】B48、下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（）。A.信息技术系统B.估值核算C.基金托管D.份额登记【答案】C49、狭义的股权投资基金是指（）。A.定增基金B.基础设施基金C.发起式基金D.并购基金【答案】D50、下列说法错误的是（）。A.2005 年 11 月，国家发展改革委等十部委联合发布创业投资企业管理暂行办法。B.2008 年 10 月，国务院办公厅发布国务院办公厅转发关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知。C.2009 年 10 月，国家发展改革委、财政部发布关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点 T 作的通知D.2016 年 11 月，财政部发布政府投资基金暂行管理办法，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】D