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1、编制依据与原则1一、 项目概况3（-）项目背景3（二）项目的基本情况4二、 项目PPP模式论证8项目实施的必要性8（一） 项目实施的可行性8项目运作的意义9（二） 项目示范意义9三、项目运作方式11项目运作原则11（三） 项目实施组织11项目操作模式12（四） 项目结构12项目运作目标14（五） 项目运作流程14四、 交易结构16项目资金来源16（一） 投融资结构16投入回报机制16（二） 社会资本退出机制17股权变更限制18五、项目的边界条件19合作期19（一） 特许经营权范围19市住建委主要权利义务20（二） 项目公司主要权利义务20某某某市某某某、某某某污水处理PPP项序号费用名称费用金
2、额（万元）数据来源2.2安装工程费7113.27项目可研2.3设备购置费11475.64项目可研2.4其他费用31233.07项目可研其中：土地征拆费用26936.55项目可研（据实结算， 最终以国土部门审定数字为准）2.5预备费4797.97项目可研2.6建设期利息4876.45项目可研2.7铺底流动资金176.7项目可研3项目工程总投资233971其中：纳入本PPP项目范围投资198997泵站排渍部分34974实施方案注：表中数据均为参考现有经政府部门认可的资料取得，最终以相关文件的核准、批复结 果 为准。4.项目技术指标及进展情况（1） 某某某垸污水处理厂及配套工程某某某垸污水处理厂及配
3、套工程位于某某某市高铁新城区某某某县黄兴镇， 位于螺塘湾路、劳动东路、中轴大道及榨山港防洪大堤地块内，规划建设总规模 为30万m3/d,其中本期建设规模为10万m3/d,建设内容包括污水处理厂1座、 雨污合建泵站2座、排渍泵站1座（含尾水泵站）、配套污水管道27.47km、人 工景观湿地75000m2和配套中水管网53.66km。污水处理采用AAO+深层滤池处 理工艺，污水处理厂为地下箱体形式，污泥处理采用离心脱水，含水率降到80%以 下后外运集中处置，除臭工艺采用生物过滤法。根据长环自2015） 80号文件 批复，污水处理厂外排尾水最终需达到地表水环境质量标准（GB3838-2002） IV
4、类水质标准限值要求（总氮除外）。某某某垸项目是省“两供两治”考核项目, 也是市重点工程考核项目之一，目前，项目厂区、黄兴、螺塘湾泵站已完工，设备 安装已完成，已通水试运行。实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项根据企业国有资产交易监督管理办法（某某某国资委、财政部令第32 号）相关要求，经某某某市人民政府国有资产监督管理委员会批准，某某某垸污水 处理厂及配套工程的在建工程按在建存量资产处理，社会投资人的采购过程中暂以 现行价值（2016年10月31日为基准）的评估结果为准。待在建存量资产完工 验收结算后，对工程重新进行清产核资及资产评估，并报市国资委批复、核准， 并以此价格作为最终的资
5、产转让价格。（2） 某某某污水处理厂一期工程某某某污水处理厂拟选址于开福区捞刀河街道捞刀河村，位于桃花港东南部, 地处桃花港注入捞刀河“几型”驼峰之东北部，楚家湖以南、捞刀河以东区域，项 目规划总规模为40万m/d,其中本期规模10万nf7d。建设内容为常规污水处理 工艺设施、深度处理工艺设施、出水提升泵站、尾水排放箱涵、污泥处理系统设施 计附属建筑物。污水常规处理工艺为A20工艺，污水深度处理工艺为高效沉淀池+反 硝化深床滤池工艺，消毒工艺为紫外光消毒，除臭工艺为生物除臭工艺，污泥处理 工艺为采用重力浓缩离心脱水至80%后的污泥外送处置。根据长环评（2016） 140 号文件批复，尾水达到地
6、表水环境质量标准（GB3838-2002） IV类标准（总氮 执行10mg/L）。某某某项目是湖南省“两供两治”考核项目，也是某某某市重 点工程考核项目之一，政府要求于2017年9月开工，目前正在开展项目前期工 作。实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项二、项目PPP模式论证（一）项目实施的必要性本项目是湖南省“两供两治”考核项目，也是某某某市重点工程考核项目之一， 通过积极响应各部委号召，应用PPP模式，引入新的融资机制，增强公共产品供 给能力，有利于解决某某某市政府在城市基础设施投资、建设、管理中面临的其他 多方面问题。具体表现在：1、利用存量资产与新建项目打包与社会投资人合作，可
7、以盘活污水处理设 施存量资产、提高新增项目的建设效率，进一步理顺某某某市污水处理服务费收支 体制，建立完整的政府付费体系。2、响应财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的 通知（财金201690号）要求，在拥有稳定现金流、市场化程度较高、操作相 对成熟的污水处理领域，“强制”应用PPP模式。3、存量资产转让获得的资金既可以偿还项目建设债务，也可以用于水业集 团其他城市基础设施的投资建设，开辟了城市基础设施建设新的融资渠道，缓解 水业集团乃至某某某市的财政压力。4、引入社会战略投资人，利用战略投资人的资金，可以缓解新建污水项目 缺乏建设资金及水业集团高负债率的现实问题，同时能充分
8、发挥其专业分工的优 势，与水业集团强强联合，利用其成功的技术和运营管理经验，提高项目资源的使 用效率和经济效益。5、通过开发市场引入竞争，有利于提高污水处理设施服务质量和某某某市 污水处理的总体运行效率。为某某某市公用事业改革积累成功经验，加快某某某 市公用事业的市场化进程，有利于某某某市公用事业快速发展。（二）项目实施的可行性1、公用事业改革和管理的政策环境比较成熟。国家各部委相继出台了有关 鼓励和允许非公有制企业、外资企业参与城市污水处理设施建设和经营的政策，实施方案实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项出台了公用事业特许经营的管理办法。目前，发改委、财政部、住建部等部委正 在全面
9、推广和规范PPP模式，特别是在污水这种拥有稳定现金流、操作相对成 熟的领域。这为本项目的准备、实施及未来的运营、监管提供了较为成熟的政策环 境。2、某某某市已有利用社会资金对城市污水处理企业进行改制、投资建设污 水厂并实施特许经营的成功实践，为本项目采用PPP模式运作提供了可供借鉴 的成功经验。3、成熟的水务投资市场。自上世纪80年代国外水务公司登陆中国以来，国 内水务市场逐渐发展成熟，尤其是近年来各部委大力推动的公共事业市场化进 程，越来越多的国内外水务企业参与到水务市场化的改革中来，水务投资人市场 已经培育发展起来。从特许经营到PPP模式，社会投资人一直积极参与污水处 理领域，这些投资人不
10、仅拥有雄厚的资金实力，同时拥有丰富的相关项目建设和运 营管理经验。排水公司与通过竞争方式选择的优质社会投资人强强联合，组建项目 公司，将极大的提升合作双方的运营管理经验和技术资源，并突破资金短缺的发展 瓶颈，达到促进学科发展、壮大人才队伍、提高污水处理服务水平和管理效率的目 的。（三）项目运作的意义从宏观上来看，通过市场化运作引入新的资金和机制，不仅有利于解决政府 在城市基础设施投资、建设、管理中面临的诸多问题，缓解政府在短期内对本项目 的投资压力，而且能促进投资主体的多元化，提高公共服务的质量和效率，发挥政 府和社会资本各自的优势，形成互利合作关系，促进行业、经济、社会可持续发展。从微观上看
11、，引入优质投资人，有利于本项目募集建设资金，缓解排水公司、水 业集团较高的负债率，确保集团的可持续发展。同时有利于水业集团借助专业力量， 优化自身资产结构，全面推进重组上市工作。（四）项目示范意义通过本项目的实施，将片区内污水收集后输送至污水处理厂进行处理，有利实施方案实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项于削减片区内的污水污染程度，改善该区域水环境质量。本项目是湖南省“两供两治”考核项目，也是某某某市重点工程考核项目之一， 具有如下示范意义：1）引入专业的运营商，保证专业的人做专业的事，提升某某某市 污水处理及管网运营维护的效率和质量，并促进信息透明化；2）提升某某某市PPP 项目运
12、作的流程化和规范性，某某某市目前PPP项目较少，拟通过本项目让政府相 关部门了解PPP的实质和意义，更多地引入社会资本，解放政府职能、缓解财政压 力；3）争取国家的相关政策，目前国家对示范项目有以奖代补等相关鼓励政策，本 项目如能够成功运作并入选国家示范项目，将获得国家的专项资金补助，同时也带动 其他行业PPP项目的积极性。10实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项三、项目运作方式根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金 2014 113号）、关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见 （财建201590号）、企业国有资产交易监督管理办法（某某某国资委、财
13、 政部令第32号）等文件，结合本项目实际，确定如下运作方式：（一）项目运作原则为了确保本项目的成功运作和既定目标的实现，在运作过程中须贯彻以下基 本原则：（1）严格执行国家法律、法规、规章和政策规定的原则；（2）坚持政府和社会资本“利益共享、风险公担”的合作原则；（3）保护国家、职工、债权人和其他各方合法权益的原则；（4）坚持依法合规，择优选择政府合作伙伴的原则；（5）建立污水处理设施市场化运营管理机制的原则；（6）坚持在建存量及新建项目打包运作的原则；（7）引入战略投资人，为全面推进水业集团重组上市工作合理预留接口；（8）坚持广泛调研，借鉴国内外类似项目先进经验的原则。（二）项目实施组织某某
14、某市人民政府授权市住建委，作为本项目的实施机构，并明确由市住建 委作为项目牵头机构，组织成立本项目PPP项目工作组，负责项目的组织、管 理及日常工作；某某某市人民政府授权排水公司作为政府方股东，与中标社会资本 合资组建项目公司。市发改委、市财政局、市法制办、市金融证券办、市国资委、 市排水管理处、市城投集团、水业集团作为成员单位，积极配合推进PPP项目 进程。11实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项（三）项目操作模式本项目属于政府付费项目。根据项目的实际情况和同类项目成功经验，本项 目采用“存量资产TOT+新建项目BOT”的操作模式，选择优秀的社会投资人与 政府合作。水业集团全资子公
15、司排水公司作为政府方出资代表，与社会投资人合资 在某某某市成立项目公司，项目公司购买某某某市某某某垸污水处理厂及配套工程 在建存量资产、投资建设某某某市某某某垸污水处理厂剩余未建的配套工程、投资 建设某某某市某某某污水处理厂一期工程，并同时获得项目的特许经营权。本项目合作期为26年，TOT及BOT部分同步实施、同步移交。其中某某 某垸污水处理厂运营期26年（包含剩余未建配套设施的建设、配置到位时间）， 某某某污水处理厂建设期2年，运营期24年。本项目为政府付费项目，合作期 内，项目公司享有独家的投资、建设、运营、维护和更新污水处理设施的权利， 以及获得污水处理服务费、污水配套设施服务费的权利。
16、项目合作期期满，项目 公司将正常运行情况下的项目设施无偿移交给市住建委或政府指定其他机构。 （四）项目结构本项目包括在建存量资产转让和新建项目两部分内容，一方面应符合国有资 产产权转让的要求，另一方面还应符合国家关于市政公用设施市场化PPP模式 运作的有关政策规定。参照同类示范项目的成功运作经验，本项目在实施中需要 将某某某市某某某垸污水处理厂及配套工程已建设施的资产转让和优质社会投 资人的引入同步进行，确定项目结构如图1所示：12实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项指定指定市财政局八出资设立一合黄、，占股70% 、协沙一长沙市政府结果拨付&K处理性眼排水公司出资设立占股30%髻存即
17、aa缸项目公司社会资本收购、运投资.建设.麒.建设.营.维护运营.维护运营.核苏托垸污水处理厂苏托垸污水处理厂敢胜垸污水处理敢胜垸污水处理厂在建存量资产厂未建配套设施图1本项目结构图关于项目结构图的说明:（1）某某某市政府授权市住建委为本项目的实施机构，市住建委以公开招 标的方式选择合适的社会投资人，排水公司作为政府方出资代表，与社会投资人 合资在某某某市成立项目公司，排水公司代表政府持有项目公司30%股权，社会投 资人持有项目公司70%股权。（2）市住建委作为本项目实施机构，与项目公司签署本项目PPP项目合 同，授予项目公司本项目的特许经营权；排水公司作为某某某垸污水厂及配套设 施工程存量资
18、产的持有方与项目公司签署资产转让协议，将存量资产转让给项 目公司。（3）项目公司向排水公司支付资产转让价款，接收某某某垸污水处理厂及 配套设施工程存量资产，转让价款由项目公司股东资本金出资和项目公司融资 解决。（4）项目公司在项目合作期内自行承担费用、责任和风险。1）受让某某某 垸污水处理厂存量资产（不含排渍部分）并支付转让价款；2）负责某某某垸污 水处理厂剩余部分未建的配套设施（秋塘泵站排污部分、中水管网及人工景观湿13实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项地）14实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项的投融资、建设；3）负责某某某污水处理厂项目的投融资、建设；4）负责某某
19、某垸污水处理厂及配套工程（不含泵站排渍部分）、某某某污水处理厂的运营和 维护，并根据绩效考核结果获得污水处理服务费和污水配套设施服务费。在运营期内，某某某市政府授权市住建委根据PPP项目合同中相关约定 对项目公司提供的服务进行日常监管，并按照合同约定代表市政府完成合作关系中 应尽的协调、协助和服务义务。某某某市财政局负责根据相关绩效考核结果，核定 并向项目公司支付污水处理服务费及污水配套设施服务费。（5）运营期期满终止时，项目公司将项目设施的所有权及相关权益无偿、 完好地移交给市住建委或政府指定其他机构，同时政府无偿收回项目土地使用权; 项目公司通过在项目运营期内取得污水处理服务费及污水配套设
20、施服务费，收 回投资和获取合理投资回报。（五）项目运作目标本项目运作的目的一是盘活存量资产，筹集城市基础设施建设和发展资金； 二是充分利用社会化融资渠道，解决新建项目资金紧张问题；三是引入运营经验 丰富的专业力量，提高污染治理效率，充分发挥处理设施的作用；四是通过本项目 运作，积累政府和社会资本合作的成功经验，逐步转变政府职能。项目运作的目标 是引入优秀的社会资本、盘活政府存量资产、实现公共利益最大化。同时作为水业集 团潜在战略投资人筛选的重要依据，全面推进集团重组上市计划。（六）项目运作流程本项目运作主要流程和工作内容如下表所示：表3项目运作流程项目阶段主要工作工作内容前期准备项目准备确定项
21、目以PPP模式实施成立PPP项目工作领导小组聘请专业咨询机构15（五） 项目设施的维护22（六）基本水量22（七）污水处理服务费的调整23（八）可用性服务费的调整26（九）履约担保26（十）项目监管26（十一）绩效考核27（十二）PPP项目终止29（十三）补偿机制30（十四）项目设施的移交31（十五）项目的转让31（十六）争议解决31六、 合同结构32PPP项目合同32合资协议32资产转让协议32施工总承包合同32设备采购合同32融资协议32保险合同33七、 本项目工程关键问题34（-） 某某某垸污水处理厂及配套工程在建存量资产转让34（二） 某某某污水处理厂工程36八、 风险分配框架38（-
22、）风险分配方案38（二）风险防范措施40九、投资人采购方案41（-）采购范围41（二）投资人竞选方式41II某某某市某某某、某某某污水处理PPP项实施方案阶段完成项目立项、规划选址、可研环评等前期工作的编制和审批16项目阶段主要工作工作内容实施方案编制阶段制定项目实施方案制定项目整体工作计划研究并落实项口基本条件设计项目结构和主要商业原则完成某某某垸项目的资产评估编制财务模型和财务分析报告完成招标代理的选聘工作编制初步项目实施方案PPP项目物有所值评价及财政承受能力论证完成专家评审会项目实施方案讨论报批项目实施方案汇报、讨论、修改、定稿项目实施方案报批项目采购阶段资格预审编制资格预审文件并讨论
23、定稿发布资格预审公告和国有资产转让信息公告资格预审响应文件评审通知资格预审结果招标编制PPP项目合同等招标方案附件编制招标文件并讨论定稿报批发布招标公告现场踏勘和标前答疑发布补充通知开评标和谈判开标、评标，确定中标候选人与中标候选人澄清谈判中标公示协议签署阶段草签PPP项目合同实施机构与中标人草签PPP项目合同组建项目公司政府出资代表与中标人签署合资协议注册成立项目公司正式签署PPP项目合同项目公司正式签署PPP项目合同及资产转让协议某某某市某某某、某某某污水处理PPP项实施方案17实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项四、交易结构（一）项目资金来源本项目投资资金由项目公司负责筹集，资
24、金来源包括两个方面：一方面来自 政府出资代表和社会投资人的资本金出资；另一方面来自项目公司完成的债务融资。 本项目鼓励项目公司通过创新融资方式吸引社会资本，包括但不限于银行贷款、项 目收益债券等。（二）投融资结构根据某某某关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发 201551号）中国家固定资产投资项目资本金制度的要求，并结合本项目的具体 情况，本项目资本金不低于项目总投资的30%,由排水公司和社会投资人全部以 货币出资注册成立项目公司。本项目总投资约为19.90亿元，项目资本金暂按项目总投资的30%计，即5.97 亿元。按30%的持股比例计算，排水公司需在项目公司中资本金出资约1.
25、79亿 元。社会投资人占股70%,资本金出资约为4.18亿元。剩余约13.93亿元资金以 项目公司为主体通过向金融机构融资的方式筹集，并承担融资成本及相关风险。项目在运营期具有稳定的现金流入，项目公司可采用收费权质押等方式获得 债务资金，并以污水处理服务费及污水配套设施服务费作为还款来源。项目资本金和项目融资根据建设期的投资进度需求在建设期内按投资计划 同比例到位。（三）投入回报机制本项目回报机制为政府付费模式。项目公司的投入包括为获得项目转让资产应向资产转让方支付的转让价款 及新建工程的建设投资等，资产转让价款以经国有资产监督管理部门核准的资产 评估价值为准。18实施方案某某某市某某某、某某
26、某污水处理PPP项合作期内，项目公司的经营收入为政府支付的污水处理服务费及污水配套设施 服务费，最终污水处理服务费及污水配套设施服务费的支付与项目公司绩效考核结 果挂钩。项目公司股东（排水公司和社会投资人）通过股东分红的方式获得投资 回报（可分红部分为税后可分配利润）。其中某某某垸、某某某污水处理厂的污水处理服务费应覆盖收购某某某垸在建 存量资产或某某某新建污水处理厂工程的总投资（均不含土地费用）、投资回报 和运营维护的固定成本和可变成本，具体包括：人员工资及福利、设备维护费、大 修及更新费、检测费、保险、其他管理费用、财务费用、折旧摊销、外购燃料及动 力费、外购原材料费、污泥外运费等。污水配
27、套设施服务费应覆盖某某某垸污水厂剩余未建配套工程部分投资（中 水管网、秋塘泵站排污部分及配套、人工景观湿地）、某某某、某某某垸污水处理 厂配套土地征拆费用、其他政府要求建设内容（如有）和运营维护的相关成本，具 体包括：设备维护费、大修费、人工湿地养护费、财务费用、折旧摊销等。污水配 套设施服务费分为可用性服务费和运营维护费两部分。其中，可用性服务费是项 目公司提供符合质量要求的某某某垸污水厂剩余未建配套工程（包括中水管网、秋 塘泵站排污部分及配套、人工景观湿地）或其他政府要求的建设内容的建设服务， 并提供某某某、某某某垸污水处理厂配套土地征拆费用，政府因此向项目公司支付 的费用；运营维护费是政
28、府对项目公司提供的配套设施运营维护服务（包括秋塘泵 站排污部分及配套管网、配套中水管网及人工景观湿地的日常维护和大修）而支 付的费用。（四）社会资本退出机制合作期满后，项目公司按照PPP项目合同的约定将项目资产完好无偿地 移交给市住建委或政府指定其他机构。移交完成后，项目公司清算，社会资本退出。根据水业集团推进重组、上市工作的实际情况需要，合作期内，经市住建委 书面同意，水业集团或排水公司可向项目公司社会投资人股东提出收购股权要 求，双方通过友好协商进行股权转让。19实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项（五）股权变更限制未经市住建委书面同意，项目公司的股权结构在合作期内不得发生变化。
29、20某某某市某某某、某某某污水处理PPP项实施方案五、项目的边界条件（一）合作期根据财政部、发改委等六部委联合发布的基础设施和公用事业特许经营管理 办法（第25号令）的第六条规定，”基础设施和公用事业合作期限应根据行 业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定, 最长不超过30年。”在符合国家相关规定的情况下，结合本项目实际情况，为尽可能减轻财政支 付压力，本项目合作期暂定为26年。其中某某某垸污水处理厂运营期26年（包 含剩余未建配套设施的建设、配置到位时间），某某某污水处理厂建设期2年， 运营期24年。合作期自项目场地实际交付日起算。如因非项目公司原因造成的建
30、 设期延长或正式运营的延误，合作期限由政府及项目公司双方协商调整，保证运 营期限不变的前提下，将合作期进行顺延。（二）特许经营权范围其通过市住建委授予项目公司在合作期内拥有独家的权利：（1）收购某某某垸污水处理厂已建成的一期工程在建存量资产（不含排 渍部分），投资建设某某某垸污水厂未建的秋塘泵站及配套（不含排渍部 分）、中水管网、人工景观湿地等；（2）投资、建设某某某污水处理厂工程；（3）管理、运营、维护某某某垸污水处理厂及配套工程（不含排渍部分）、 某某某污水处理厂工程；（4）在合作期满时，将项目设施完好、无偿地移交给市住建委或政府指 定其他机构；（5）收取污水处理服务费及污水配套设施服务费
31、；（6）行使和享有协议下规定的其他权利和权益。21某某某市某某某、某某某污水处理PPP项实施方案(三)市住建委主要权利义务1 .主要权利在新建项目工程建设期间对项目工程建设进行日常监管，如发现存在违约情况，有权根据PPP项目合同进行违约处罚并兑取履约保函。(1) 项目运营期内，有权根据合同约定对项目公司的管理、运营、维护 进行监督，并进行绩效考核；在合作期结束时，有权无偿取得本项目的项目设施。(2) 在项目公司严重违约时，有权提前收回特许经营权，终止PPP项目合同。(3) 在项目公司违约时，有权依据协议实施临时接管。2 .主要义务协调项目公司与某某某市相关政府部门的关系，应项目公司要求给 予必
32、要的协助。(1) 协调市财政局按合同约定支付污水处理服务费及污水配套设施服务 费。(2) 审核项目公司提出的调价申请，履行协议约定的调价义务。(3) 在协议提前终止时，接收项目设施，并向项目公司支付收购金。止匕外，应行使法律、法规及PPP项目合同赋予的其他权利并履行其规定 的其他义务。(四)项目公司主要权利义务1 .主要权利收购某某某垸污水处理厂及配套工程在建存量资产(不含排渍部分)的权利。20实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项投资建设某某某垸未建的秋塘泵站排污部分及配套、中水管网、人 工景观湿地，及某某某污水处理厂工程的权利。（1） 管理、运营、维护某某某垸污水处理厂工程及配套工
33、程（不含排渍 部分）、某某某污水处理厂工程的权利。（2） 按照PPP项目合同获得污水处理服务费及污水配套设施服务费 的权利。（3） PPP项目合同赋予的其他权利。2 .主要义务按照资产转让协议约定接收某某某垸污水处理厂及配套工程在建存 量资产（不含排渍部分），并支付资产转让价款。（1） 按照项目合同约定的进度、质量标准完成某某某垸污水处理厂剩余 未建的配套设施、某某某污水处理厂工程的投资建设，自行承担建设相 关的一切费用、责任和风险，并购买建设期保险。（2） 承担本项目所需的申报事项，有义务满足获得项目相关批准要求的 条件。（3） 在合作期内，自行承担费用、责任和风险运营、维护某某某垸污水 处
34、理厂及配套工程（不含排渍部分）、某某某污水处理厂工程，保持充 分的污水处理能力、保证按规定的出水水质标准不间断地提供污水处理 服务，并购买运营期保险。（4） 接受市住建委以及其他政府部门对本项目的检查、抽查和考核。（5） 将项目公司高级管理人员的确定或变更情况，以及对本项目有重大 影响的事项及时报告市住建委。（6） 接受市住建委对本项目实施的临时接管或征用。（7） 协助市住建委、市财政局和其他部门为本项目申请获得国家政策性 补贴资金或优惠贷款。若项目公司为本项目申请获得国家等级建设或运21实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项营补贴资金，由市财政局统一调配，用于支付本项目政府付费。(9
35、) 未经市住建委同意，不得将某某某垸污水处理厂及配套工程、某某 某污水处理厂的运营和维护委托给第三方。(10)合作期满，项目公司负责将某某某垸污水处理厂及配套工程、某某某污水处理厂工程完好无偿地移交给市住建委或政府指定其他机构。此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及PPP项目 合同赋予的其他权利并履行规定的其它义务。(五)项目设施的维护在整个运营期内，项目公司应始终根据适用法律、相关技术规程、PPP项 目合同的规定、运营维护手册和谨慎运营惯例运营管理和维护更新项目设施， 自行承担费用、责任和风险，确保项目设施的安全、高效、稳定运行。项目公司的义务包括但不限于：(1) 按照协议
36、规定履行每日、月度、季度和年度报告义务；按照环保部门的要求对在线监测设施进行维护、更新，保障正常使 用；(2) 按照国家有关要求建立污泥转运联单制度；建立在进水水质及水量发生重大变化、停电等突发情况下的应急管 理预案，履行向环境保护主管部门的报告制度等；(3) 满足某某某市污水处理厂运行管理标准和污水处理厂运行考核办法 规定的其他要求。(六)基本水量根据对某某某垸污水处理厂、某某某污水处理厂的规划、设计要求以及相关 水质水量调查报告的预测，并结合行业惯例，在立足稳健的原则下，建议合作期 内基本水量暂定如下：22某某某市某某某、某某某污水处理PPP项实施方案1 .某某某垸污水处理厂，运营期第1年
37、基本水量为7万吨/日，第2年8万吨 /日，第3年9万吨/日，第3年之后保持9万吨/日。2 .某某某污水处理厂，由于运营期期初进水量较低，为减轻政府污水处理 服务费支付风险，拟采取土建工程一次性投入，设备分批投入方式。根据项目情 况，基本水量暂设如下：首批投入设备处理量为5万吨/日，运营期第1年基本 水量为3万吨/日，第2年为4万吨/日，第3年为5万吨/日。第二批投入设备处 理量为5万吨/日，于运营期第4年年初投入运行，第4年基本水量为6万吨/日， 之后逐年递增1万吨，至第7年为9万吨/日，之后保持9万吨/日。基本水量将 根据水质水量报告情况进行调整。表4基本水量设置污水厂设计规模 （万吨/日）
38、运营期日基本水量（万吨/日）第1年第2年第3年第4到第26年某某某垸污水处理 r107899污水处理服务费按以下公式进行计算:污水厂设计规模 （万吨/日）运营期日基本水量（万吨/日）第1年第2年第3年第4年第五年第6年第7到 24年某某某污水处理厂103456789污水处理服务费=污水处理服务费单价X基本水量一（基本水量一实际处 理量）X每立方米污水处理可变成本其中，每立方米污水处理可变成本包含电费、药剂费、污泥处理处置费等主 要变动成本。（七）污水处理服务费的调整1.调整周期运营期内，某某某垸污水处理厂第一次污水处理服务费的调整是在建存量资产 完工验收结算后，以国资委核准的评估报告为基础，对
39、污水价格处理服务费进行调 整。23（三）招标目标41合格投资人应具备的条件42（五）招标标的43评标方法45（六） 招标文件组成45十、 污水处理及可用性服务费价格测算46（一） 某某某垸污水处理厂污水处理服务费测算46某某某污水处理厂污水处理服务费测算48（二） 污水配套设施可用性服务费测算51III实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项运营期内，自第四个运营年开始污水处理服务费可做调整，调整周期为每三年 调整一次；某某某污水处理厂自第四个运营年开始污水处理服务费可做调整，周 期与某某某垸污水处理厂保持一致，每三年调整一次。2 .调价公式Pn = Pn-3XKn其中：Pn指运营期第n
40、年调整后的污水处理价格，（n=4, 7, 10, 13,25）；Pn-3指运营期第n-3年的污水处理价格；Kn指运营期第n年调整污水处理价格的调价系数；Kn = a （ En/En-3）+ bxLn + CXChn + dX（TaXn/TaXn-3）+ e 其中：a=（第n-3年实际发生的电费/第n-3年实际污水处理量）/Pn-3xl00%；b=（第n-3年实际发生的人工费/第n-3年实际污水处理量）/PzxlOO%； c=（第n-3年实际发生的药剂费/第n-3年实际污水处理量）/Pn-3xl00%； d=（第n-3年实际缴纳的企业所得税/第n-3年实际污水处理量）/P13X100%； e =
41、 100%-a-b-c-do24实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项表5调价系数表n第n年是污水处理价格进行调整的当年。En第n年份某某某市电网销售电价表中1-10KV大工业用电电度电价及基金 附加合计。En-3第n-3年份某某某市电网销售电价中1-10KV大工业用电电度电价及基金附 加合计。Ln某某某市统计局编制的第n-1年某某某统计年鉴中公布的“职工人 数和工资-电力、热力、燃气及水生产和供应业”对应的第n-2年的在岗 职工年平均工资除以某某某市统计局编制的第n-4年某某某统计年鉴 中公布的“职工人数和工资电力、热力、燃气及水生产和供应业”对应的第n-5 年的在岗职工年平均工资。
42、Ln大于109%时，按109%计。Ln小于91%时， 按91%计。Chn某某某市统计局编制的第n-1年某某某统计年鉴中公布的“工业生 产者购进价格指数-化工原料类”对应的第n-2年对第n-3年的百分比指 数乘以某某某市统计局编制的第n-2年某某某统计年鉴中公布的 “工业生产者购进价格指数-化工原料类”对应的第n-3年对第n-4年 的百分比指数乘以某某某市统计局编制的第n-3年某某某统计年鉴中 公布的“工业生产者购进价格指数-化工原料类”对应的第n-4年对第 n-5年的百分比指数；Chn大于109%时，按109%计。Ch”小于91%时，按91%计。Taxn第n年乙方适用的所得税税率（该税率是指乙
43、方一般适用的企业所得税正 常税率，不考虑适用法律规定的减免或其他优惠情况，即污水处理价格不 因乙方是否处于所得税减免优惠期而做任何调整）TaXn.3第n-3年乙方适用的所得税税率.（适用法律规定的基准税率，不考虑税收减免或其他优惠）.调价程序项目公司应在调价年度的6月份前向市住建委提交调价申请，由价格主管部25实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项门审核，并报市政府批准。26实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项。1）污水配套设施服务费的调整1 .污水配套设施可用性服务费的调整本项目纳入污水配套设施可用性服务费内容的投资额采取据实方式确定，污 水配套设施可用性服务费将根据决算审
44、计确定的投资额及中标人所报的回报率、 建筑安装工程费下浮率进行调整。2 .污水配套设施运营维护费的调整运营期内，污水配套设施运营维护费（包括秋塘泵站排污部分及配套管网、 配套中水管网及人工景观湿地的日常维护和大修）将根据相关成本变化，每三年 调整一次，具体调价方式在合同中细化。（九）履约担保PPP项目合同签署生效后，项目公司应缴纳保证金或递交一份履约保函，以 保证在合作期内将按照协议的规定履行应承担的义务。本项目建设期内履约保证金金额为人民币3000万元，运营期前23年（某某 某污水处理厂前21年）内履约保函金额为人民币800万元，运营期最后3年及 运营期结束后的1年移交缺陷责任期内履约保函金
45、额为人民币2000万元。若项目公司违反或拒绝履行协议中规定的义务，市住建委可以依据协议扣 留保证金或兑取履约保函。（+）项目监管1 .建设期间的监管监管主体：市住建委监管方式：由交付项目场地起至开始商业运行日止，行使项目建设各环节职 权范围内的行政监督管理职能，安排监管员定期或不定期进入施工现场监督和检查, 从项目前期报批到工程建设验收。监管内容：是否按照国家规定程序完成项目前期审批；是否按照投标文件、27实施方案某某某市某某某、某某某污水处理PPP项招标文件和设计文件施工；是否按某某某市有关规定委托工程监理、工程质量 （安全）监督；是否按期完成工程建设。2 .运营期间的监管监管主体：市住建委
46、、环境保护主管部门（省环保厅、市环保局）。监管方式：日常监管、不定期检查。运营期内，市环保局可以亲自或委托监管员进入现场采集水样，若经检测出 水水质不达标，则视为当日出水水质超标；市住建委会不定期组织专家对项目公司 进行运行考核。除市住建委按照协议规定进行运营监管外，环境保护主管部门对本项目进 行环境执法检查和抽查，若检查不合格，则视同为市住建委检查不合格，项目公 司除自行接受环保部门的环境执法处罚外，还应按照协议约定支付违约金。监管内容：项目公司是否按照提交的运营维护计划对设施进行日常维护、大修; 是否按照协议规定按期提交运营报表、是否建立台账制度；出水中污染物浓度是否 满足协议要求；非合理理由是否存在超越排放污水、擅自停止污水处理等；是否妥善 处理处置污泥，污泥含水率是否达标；以及是否履行PPP项目合同的其他规定等。（十一）绩效考核1 .考核标准（1） 污水处理厂的考核标准（a）进水水质标准某某某市某某某垸、某某某污水处理厂进水水质应符合下