《认证机构管理办法条款要求及认监委释义32783137103.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《认证机构管理办法条款要求及认监委释义32783137103.docx（54页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、No.条款要求认监委释义义1为加强对认认证机构的的监督管理理，规范认认证活动，提提高认证有有效性，根根据中华华人民共和和国认证认认可条例（以以下简称认认证认可条条例）等有有关法律、行行政法规的的规定，制制定本办法法。本条属于立立法目的的的规定。本办法是根根据认证证认可条例例等有关关法律法规规制定，以以国家质检检总局局长长令形式发发布，是认认证认可条条例的配配套的方法法，是对认认证认可条条例细化化和相关条条款的进一一步明确，其其法律效力力属于部门门制定的行行政规章。2本办法所称称认证机构构是指依法法经批准设设立，独立立从事产品品、服务和和管理体系系符合标准准、相关技技术规范要要求的合格格评定活动
2、动，并具有有法人资格格的证明机机构。本条是关于于认证机构构的定义。认证机构必必须是依法法经批准设设立的具有有法人资格格的法律实实体，对其其所有认证证活动独立立承担法律律责任；认认证机构的的性质属于于是既独立立于产品生生产方或提提供方（第第一方），又又独立于产产品的采购购方或使用用方（第二二方）之外外的第三方方性质，不不得与上述述两方存在在利益关系系。因此，认认证机构必必须独立开开展认证活活动 ，在在整个认证证活动过程程中避免受受到来自各各方面包括括商业、财财政或是其其他利益方方的干扰；认证机构构的运作方方式是依据据标准和技技术规范证证明产品、服服务和管理理体系符合合相关要求求的合格评评定活动。
3、3在中华人民民共和国境境内从事认认证活动，以以及对认证证机构的监监督管理，适适用本方法法。本条规定了了本方法的的调整对象象、地域管管辖和适用用范围。调整对象是是从事活动动以及对认认证机构的的监管，地地域管辖规规定在中华华人民共和和国境内。凡凡在中国境境内从事认认证活动和和开展对认认证机构的的监管活动动，都适用用于本办法法。4国家质量监监督检验检检疫总局（以以下简称国国家质检总总局）统一一负责认证证机构的监监督管理工工作。国家认证认认可监督管管理委员会会（以下简简称国家认认监委）负负责认证机机构的设立立和相关审审批及其从从业活动的的监督管理理工作。省、自治区区、直辖市市人民政府府质量技术术监督部
4、门门（以下简简称省级质质量技术监监督部门）和和直属出入入境检验检检疫机构（以以下简称直直属检验检检疫机构）依依照本办法法的规定，按按照职责分分工负责所所辖区域内内认证活动动的监督管管理工作。本条是对认认证工作管管理体制的的制定。对于认证机机构的行政政监督管理理分为三个个层次，即即国家质检检总局、国国家认监委委和地方认认证监管部部门。本办法规定定的监督管管理是指国国家质检总总局、国家家认监委和和地方认证证监管部门门对认证机机构、认证证活动和认认证行为进进行规划、协协调、审查查、批准、督督促、检查查、指导、奖奖励和处罚罚等行政行行为的总称称。对认证证从业活动动监督管理理的目标，一一是依据认认证认可
5、条条列和国国家认证认认可的方针针、政策促促进认证机机构合法经经营、规范范运作和健健康发展，维维护公众和和市场对认认证的公信信力和信心心；二是保保证公平、公公正和良好好的市场环环境，保证证认证机构构工作质量量，提高认认证有效性性和认证行行业竞争能能力。5认证机构从从事认证活活动应当遵遵循公正公公开、客观观独立、诚诚实信用的的原则，维维护社会信信用体系。本条规定了了认证机构构从事认证证活动应该该遵循的原原则。公正即公平平正义，是是指认证机机构的方针针和程序应应是非歧视视性的，其其所有认证证人员和所所开展的认认证活动应应该遵守国国家法律法法规要求和和行业执业业准则，保保持正义和和中立，不不带有任何何
6、偏见，严严格执行标标准和相关关技术规范范。公开即透明明或不加隐隐蔽，是指指认证机构构、认证活活动和认证证结果除依依法应当保保密的以外外都应该透透明和公开开。一是认认证机构的的组织结构构、管理要要求、业务务范围等信信息应该公公开；二是是实施认证证的依据、规规范、规则则和相关要要求应该公公开；三是是认证实施施过程和结结果应该公公开。客观即存在在、真实、活活动、联系系和不依赖赖，是指认认证机构依依据标准和和技术规范范开展认证证评价要基基于事实，对对被认证方方的活动、相相互联系、存存在问题的的真实性，不不依赖与主主观意识予予以发现的的过程。独立即依靠靠自己的力力量做事，是是指认证机机构开展认认证活动首
7、首先应该对对机构自身身的能力做做出评价，其其次对于认认证实施依依据自身能能力予以保保证，第三三对于认证证结果应自自己作出判判断，不受受任何压力力和干扰。诚实即真诚诚实在，是是指认证机机构和认证证人员以真真诚的心情情，实在的的态度，善善意的做法法对待认证证活动和相相关方；遵遵法律、讲讲道德、守守规范、不不跋扈、不不欺诈。信用即相信信采用，是是指认证机机构通过科科学的手段段、严谨的的作风、规规范的程序序、专业的的人员、优优质的服务务和可靠的的结果证明明机构实施施认证活动动的能力，提提高公信力力，以取得得社会信任任和对认证证结果的接接受与采信信。公正公开、客客观独立、诚诚实信用是是认证机构构应当遵循
8、循和遵守的的基本原则则，在认证证活动中这这三项原则则是一个有有机的统一一体，公正正公开是实实现客观独独立的前提提，客观独独立是建立立诚实信用用的基础。6认证机构及及其人员对对其从业活活动中所知知悉的国家家秘密、商商业秘密和和技术秘密密负有保密密义务。本条是保密密性条款。规定了认证证机构及其其人员对其其从业活动动中所知悉悉的国家秘秘密、商业业秘密和技技术秘密负负有保密义义务。认证机构应应对其从事事认证活动动时获得或或产生的所所有信息的的管理负责责。除客户户自己公开开的或机构构与客户之之间商定（如如为应对投投诉）的信信息外，所所有其他信信息均应视视为专有信信息或保密密信息。认认证机构拟拟向公众公公
9、开保密信信息时，应应提前通知知客户；对对于有关特特定产品或或供方的客客户在没有有经过客户户书面同意意的情况下下，不应透透露给第三三方。当法法律或授权权的合同安安排要求认认证机构提提供保密信信息时，除除法律限制制外，认证证机构应将将拟提供的的信息提前前通知有关关客户或个个人。目前认证的的领域在不不断扩大，涉涉足的范围围越来越广广，保密性性要求就越越来越高，在在特定领域域从业会对对机构及认认证人员提提出保密性性要求；认认证机构自自身为了规规避风险也也要对于机机构和人员员从事相关关认证活动动应遵守的的保密义务务作出规定定。7设立认证机机构，应当当经国家认认监委批准准，并依法法取得法人人资格后，方方可
10、从事批批准范围内内的认证活活动。未经批准，任任何单位和和个人不得得从事认证证活动。对应处罚条条款：第556条，第第1款本条是对设设立认证机机构实施批批准的规定定。一是无论设设立的认证证机构属于于何种投资资性质和经经济属性，必必须经过国国家认监委委的批准。二是认证机机构应是一一个能对其其行为负责责的法律实实体或法律律实体中的的一个明确确组成部分分。设立的的认证机构构必须依法法取得法人人资格。法法人资格有有三种形式式：企业法法人，在工工商管理机机关登记注注册，具有有企业法法人营业执执照；事事业单位法法人由政府府机构编制制管理部门门批准，具具有事业业单位法人人证书；社团法人人，在民政政部门登记记注册
11、，具具有社会会团体法人人登记证书书。三是未经批批准不得开开展认证活活动，无论论机构冠以以何种名称称，可以从从定义、法法律地位、机机构属性和和运作方式式判断其开开展的活动动是否属于于认证活动动；无论实实施主体是是否属于中中国公民、法法人或其他他组织，未未经批准都都不得从事事认证活动动；如有开开展属于严严重违法行行为。8设立认证机机构，应当当具备下列列条件：（一）具有有固定的办办公场所和和必备设施施；（二）具有有符合认证证认可要求求的章程和和管理制度度；属于认认证新领域域的，还应应当具有可可行性研究究报告；（三）注册册资本不得得少于人民民币3000万元；出出资人符合合国家有关关法律法规规以及相关关
12、规定要求求，并提供供相关资信信证明；（四）具有有10名以以上相应领领域执业资资格和能力力的专职认认证人员；（五）认证证机构董事事长、总经经理（主任任）和管理理者代表（以以下统称高高级管理人人员）应当当符合国家家有关法律律、法规以以及国家质质检总局、国国家认监委委相关规定定要求，具具备履行职职务所必需需的管理能能力；（六）其他他法律法规规规定的条条件。从事产品认认证活动的的认证机构构，还应当当具备与从从事相关产产品认证活活动相适应应的检测、检检查等技术术能力。对应处罚条条款：第53条，第第1款本条是对认认证机构设设立条件的的规定。一、具有固固定的办公公场所是指指必须是符符合工商管管理部门规规定的
13、商业业办公场所所，不允许许以住宅作作为认证机机构的固定定办公场所所；该场所所是将要登登记在认证证机构的企企业法人营营业执照中中的住所，同同时该场所所能够集中中容纳满足足认证业务务范围和业业务工作量量相适应的的功能部门门和人员。必必备设施是是指开展认认证活动所所必须的工工作设施包包括档案保保管设施、认认证业务处处理系统、证证书印制设设施、认证证人员培训训设施以及及工作人员员的桌椅、文文件柜、电电脑、电话话等基本办办公设施；属于产品品认证机构构需具备产产品储存室室，必要时时还需具备备检测产品品的实验室室。二、符合认认证认可要要求的章程程和管理制制度是指认认证机构作作为法人开开展业务活活动其机构构的
14、章程在在符合公公司法相相关规定的的基础上，还还应符合认认证认可的的相关要求求，包括组组织架构应应该符合GGB/T 270221合格格评定管管理体系审审核认证机机构的要求求或GBB/T 2270655合格评评定产品品认证通用用要求的的相关要求求；运作机机制要符合合公正性、公公信力和无无利益冲突突的原则；业务运作作要具备与与开展业务务相关的法法律法规和和标准与技技术规范；管理制度度包括用于于规范认证证机构及认认证行为的的工作制度度、质量手手册、程序序文件、作作业指导书书和相应的的记录表格格等。认证新领域域可行性研研究报告的的基本内容容应该包含含认证依据据、认证规规则、国家家相关政策策及法律法法规的
15、要求求、市场分分析、技术术能力分析析、人力资资源配备、国国内外认证证现状等。作作为拟新设设立的认证证机构，应应该对拟开开展认证的的领域有完完整的了解解，具有进进入相应领领域开展认认证的优势势，应该具具有完整的的开展相应应领域认证证业务的可可行性报告告。三、3000万元是认认证机构的的法定注册册资本最低低限额，应应为出资者者实缴的货货币资本，申申请设立机机构和机构构到期换证证时，应提提交法定验验资机构出出具的验资资证明。认认证机构的的出资者要要提供相关关资信证明明，同时应应符合国家家有关法律律法规以及及相关规定定要求。一一是出资者者不能对认认证业务的的公正性、独独立性产生生冲突或影影响。法人人出
16、资者不不应是认证证咨询机构构、产品生生产企业以以及商贸服服务业和旅旅游业等相相关竞争性性较强行业业的企业。自自然人出资资者应具有有一定的认认证认可工工作经历，原原则上不应应是上述企企业投资者者或担任高高级管理人人员，但不不能是认证证咨询机构构的投资者者或担任高高级管理人人员。自然然人投资者者个人资信信良好，没没有不良记记录。二是是法人出资资者的资信信证明为与与出资者有有资金往来来的银行出出具的资信信证明。个个人出资者者的资信证证明为连续续存期已超超过一年的的不少于出出资额的银银行存款证证明。三是是出资者要要符合其他他法律法规规的要求，如如根据公公司法相相关规定，公公司投资者者不得成为为对认证机
17、机构的债务务承担连带带责任出资资者。四、专职认认证人员是是指以认证证活动作为为唯一本职职工作，与与认证机构构签订符合合中华人人民共和国国合同法（以以下简称劳劳动合同法法）规定定的劳动合合同，并固固定在该机机构工作的的正式人员员。对于上上述人员认认证机构还还应按照社社会保险法法规定为为认证人员员办理社会会保险手续续。认证人人员属于非非中国内地地居民的，认认证机构还还要为其办办理台港港澳人员就就业证或或外国人人就业证作作为正式职职工证明。执业资格和和能力是指指在国家尚尚未开展认认证人员执执业资格制制度前，证证明人员能能力的依据据是取得中中国认证认认可协会相相应领域的的认证人员员注册资格格。国家开开
18、展认证人人员执业资资格制度后后为必须同同时取得国国家执业资资格和认证证注册资格格。领域划分原原则：每个个大类管理理体系认证证各为一个个领域，服服务认证和和产品认证证各为一个个领域。大大类管理体体系是按概概念划分的的，如质量量、环境、职职业健康安安全、食品品安全、危危害分析与与关键控制制点、良好好生产规范范、信息安安全、供应应链安全、能能源、信息息技术服务务等等。一名专职认认证人员有有两个以上上注册审核核员资格时时，可以同同时担任相相应的两个个以上领域域的专职认认证人员。五、高级管管理人员是是指包括认认证机构董董事长、总总经理（主主任）和管管理者代表表在内的机机构管理者者。履行职职务具备的的管理
19、能力力包括遵守守国家法律律法规和认认证认可行行业规范；熟悉认证证认可工作作，有一定定年从事认认证认可工工作的经历历；具有一一定的管理理工作经验验和经历。有下列情形形之一的，不不得担任认认证机构的的高级管理理人员：（1）无民民事行为能能力或者限限制民事行行为能力；（2）因犯犯罪曾经被被判处刑罚罚；（3）担任任破产清算算的公司、企企业的董事事或者厂长长、经理，对对该公司、企企业的破产产负有个人人责任的，自自该公司、企企业破产清清算完结之之日起未逾逾三年；（4）曾经经担任因违违法被撤销销认证机构构的高级管管理人员，或或是担任被被吊销营业业执照、责责令关闭的的公司、企企业的法定定代表人；（5）个人人所
20、负数额额较大的债债务到期未未清偿；（6）其他他不适宜担担任高级管管理人员的的情形。六、随着发发展，当其其他法律法法规对于认认证机构或或是认证行行为有要求求时，认证证机构必须须还应满足足相关法律律法规的要要求。产品认证机机构应该具具备的技术术能力包括括：（1）掌握握认证的产产品范围的的分类标准准及相关的的产品品质质或规格标标准。（2）具有有与认证的的产品范围围及产品标标准要求相相适应的产产品认证实实施规则。（3）包括括初始试验验、对供方方质量管理理体系的评评审、后续续监督以及及工厂和市市场抽样检检验的认证证方案。（4）具有有能够检测测认证相关关产品所需需的实验室室；实验室室具有资质质认定证书书，
21、资质认认定证书确确定的检测测范围应该该涵盖认证证的产品范范围内相关关产品标准准的品质或或规格要求求。（5）如认认证所需实实验室不是是认证机构构自有，认认证机构应应该与拥有有实验室的的法人签订订分包检测测协议。9外方投资者者在中国境境内设立认认证机构除除应当具备备本办法第第八条规定定的条件外外，还应当当符合下列列要求：（一）外方方投资者为为在中国境境外具有33年以上相相应领域认认证从业经经历的机构构，具有所所在国家或或者地区有有关当局的的合法登记记，无不良良记录；（二）外方方投资者取取得其所在在国家或者者地区认可可机构相应应领域的认认可或者有有关当局的的承认；（三）设立立中外合资资、合作经经营认
22、证机机构的中国国合营、合合作者应当当为经国家家认监委批批准的具有有3年以上上认证从业业经历的认认证机构或或者依法取取得资质认认定的检查查机构、实实验室，并并无不良从从业记录；外方投资资者应当符符合本条第第一、二项项；外方投资者者在中国境境内设立认认证机构还还应当符合合有关外商商投资法律律、行政法法规和国家家有关外商商投资产业业指导政策策等规定。本条是对外外商投资认认证机构也也就是境外外认证机构构在华设立立机构的条条件规定。一、外商投投资认证机机构（包括括中外合资资认证机构构、外商独独资或外商商合资认证证机构）的的外方投资资者为在中中国境外具具有3年以以上相应领领域认证从从业经历的的机构，因因此
23、限定了了外方投资资者只能是是境外认证证机构。境境外认证机机构要获得得所在国家家或者地区区有关当局局的合法登登记（包括括商业登记记证、税务务登记证等等，合法登登记证明，且且应该经所所在国家或或地区的公公证机构公公证，公证证证明还需需取得中国国相关使领领馆的领事事认证），无无不良记录录主要指外外方投资者者没有违法法经营记录录，特别是是未获得批批准前在中中国境内违违法给中国国境内企业业颁发过认认证证书等等不良记录录。外商合合资认证机机构只能使使用一个外外商投资者者的品牌开开展认证活活动。二、境外认认证机构取取得了所在在国家或地地区认可机机构对于相相应业务领领域的认可可，认可的的领域应该该涵盖外资资认
24、证机构构申请从业业的认证领领域。没有有取得认可可的，需要要取得有关关当局（政政府、国际际组织、行行业组织）承承认或认可可。三、对于中中外合资认认证机构的的中方出资资者作出了了明确规定定，必须是是经国家认认监委批准准的具有33年以上认认证从业经经历的认证证机构，或或者是依法法取得资质质认定的检检查机构、实实验室。除除这三种情情形外的其其他企事业业单位及自自然人都不不能成为中中外合资认认证机构的的中方出资资者。中方方出资者的的认证机构构、检查机机构或实验验室应没有有因违法违违规而受到到行政处罚罚等不良记记录。外商投资认认证机构还还应当符合合有关外商商投资法律律、行政法法规和国家家有关外商商投资产业
25、业指导政策策等规定，包包括商务管管理和工商商管理机关关对于外商商投资企业业设立批准准、登记、投投资（股权权）和产业业指导的政政策规定要要求。境外认证机机构在中国国设立的认认证机构所所使用的名名称需根据据有关企业业法人登记记注册的法法规要求，使使用中文名名称。中文文名称原则则上应为境境外认证机机构的外文文译音或是是体现及反反应出境外外认证机构构性质、特特点、状况况的意思表表现。中文文名称就是是境外认证证机构在中中国设立机机构的具体体体现，而而不能误解解成为被批批准了一个个认证机构构，承担境境外认证机机构的业务务，特别是是针对中外外合资、合合作成立的的认证机构构，判断其其是否属于于境外认证证机构在
26、中中国设立的的机构，主主要的判别别依据是关关注其认证证的最终“产产品”即认认证证书和和认证标志志的所有权权。所有权权属于境外外认证机构构的即判定定其境外认认证机构在在中国设立立机构。当当所有权发发生变化或或者不存在在时，国家家认监委对对其在中国国设立的认认证机构也也将做出变变化或者是是不存在处处理。10设立认证机机构的审批批程序：（一）设立立认证机构构的申请人人（以下简简称申请人人），应当当向国家认认监委提出出申请，并并提交符合合本办法第第八条、第第九条规定定条件的有有效证明文文件和材料料；（二）国家家认监委应应当对申请请人提交的的申请材料料进行初步步审查，并并自收到申申请材料之之日起5日日内
27、作出受受理或者不不予受理申申请的书面面决定，对对申请材料料不齐全或或者不符合合法定形式式的，应当当一次性告告知申请人人需要补正正的全部内内容；（三）国家家认监委应应当自受理理认证机构构设立申请请之日起990日内，作作出是否批批准的决定定。决定批批准的，向向申请人出出具认证机机构设立通通知书，决决定不予批批准的，应应当书面通通知申请人人，并说明明理由；（四）国家家认监委应应当根据需需要组织有有关专家对对申请人的的认证、检检测等技术术能力进行行评审，并并书面告知知申请人。专专家评审的的时间为330日，不不计算在国国家认监委委作出批准准的期限内内；（五）申请请人凭国家家认监委出出具的认证证机构设立立
28、通知书，依依法办理有有关登记手手续，凭依依法办理的的登记手续续领取认认证机构批批准书；（六）国家家认监委应应当向社会会公告，并并在其网站站上公布依依法设立的的认证机构构名录。国家认监委委实施认证证机构审批批工作中应应当遵循资资源合理配配置、便利利高效、公公开透明的的原则。此条是关于于认证机构构设立申请请和批准程程序以及批批准原则的的规定。一、设立认认证机构的的申请人向向国家认监监委提出申申请，提交交规定的有有效证明文文件和材料料。相关证证明包括：企业名名称预先核核准通知书书、办公公场所、章章程和管理理制度（包包括质量手手册、程序序文件、作作业指导书书等管理制制度文件）、可可行性报告告、验资证证
29、明、出资资人资信证证明、股权权及出资比比例证明、专专职人员证证明、高级级管理人员员名单、工工作履历及及身份证明明、检测和和检查能力力（适用于于产品认证证机构）、境境外机构从从业登记及及相关证明明、境外认认可机构认认可证明、境境外有关当当局承认的的证明、中中方投资者者取得资质质认定的证证明等。具具体申请要要求详见国国家认监委委网站了解解相关申请请所提交的的文件清单单和信息。二、国家认认监委自收收到申请材材料之日起起5日（工工作日）内内作出受理理或者不予予受理申请请的书面决决定。对于于受理的发发给受通知知书，依次次日起作为为受理的起起始日期。对对于不予受受理的申请请给出理由由，目前有有两种，一一是
30、申请事事项不需要要批准，二二是申请事事项不由国国家认监委委批准。对申请材料料不符合要要求的，一一次性告知知申请人需需要补正的的全部内容容。补正告告知的方式式为向申请请人发出申申请材料补补正通知书书。补正的的申请材料料符合要求求的，在55日（工作作日）内发发出受理通通知书。补补正的申请请材料不符符合补正通通知书要求求的，可在在补正通知知书要求补补正的材料料范围内再再作一次补补正，并以以补正通知知书形式告告知申请人人。三、国家认认监委自受受理申请之之日起900日（工作作日）内作作出是否批批准的决定定。决定批批准的，向向申请人出出具认证机机构设立通通知书，决决定不予批批准的，向向申请人发发出不予许许
31、可决定书书，并说明明不予许可可的理由。采采用网上审审批的，申申请人可在在审批系统统中查看申申请及审批批进展情况况。四、国家认认监委对于于认证机构构审查采用用专家对能能力进行评评审和社会会公示社会会监督的方方式。必要要时专家评评审组还需需进行现场场评审。国国家认监委委网上公示示和专家评评审的时间间为30日日（工作日日），专家家评审和公公示的时间间不计算在在90日（工工作日）之之内。五、经过批批准的认证证机构，国国家认监委委，向申请请人印发认认证机构设设立通知书书；不予批批准的向申申请人发出出不予行行政许可决决定书。申请人持认认证机构设设立通知书书到工商管管理部门申申请公司设设立登记，获获得企业业
32、法人营业业执照330日内，持持营业执照照副本原件件和复印件件及当次申申请审批所所涉及的所所有专职审审核员的专专职证明原原件和复印印件到国家家认监委领领取认证证机构批准准书。外商投资认认证机构的的申请人到到商务部门门申请外商商投资公司司批准，获获得商务部部门批准后后持认证机机构设立通通知书和商商务部门批批准文件到到工商管理理部门申请请设立登记记。六、国家认认监委在其其网站主页页的“机构构查询”栏栏目中公布布依法设立立的认证机机构名录。国家认监委委根据国家家区域发展展总体战略略相关要求求，服务区区域经济发发展，对认认证机构审审批适当采采取调控措措施。国家家认监委在在认证机构构审批工作作中遵循便便利
33、高效、公公开透明的的原则，公公开所有的的审批条件件明细信息息和工作程程序，采取取信息化工工具方便申申请人、提提高审批工工作效率。11认证机构构批准书有有效期为44年。认证机构需需要延续认认证机构批批准书有有效期的，应应当在认认证机构批批准书有有效期届满满前90日日向国家认认监委提出出申请。国家认监委委应当对提提出延续申申请的认证证机构按照照本办法规规定的设立立条件和审审批程序进进行复查，并并在认证证机构批准准书有效效期届满前前作出是否否准予延续续的决定。此条是对认认证机构批批准书有效效期及延续续有效期的的申请及审审批的规定定。认证机构构批准书是是认证机构构获得国家家认监委批批准从业的的法定资质
34、质的文书，从从获批准设设立起认认证机构批批准书有有效期为连连续四年，有有效期届满满时认证机机构可申请请延续批准准书有效期期，获批准准延续有效效期的批准准书继续另另一个连续续四年的有有效期。批批准书至少少记载一个个认证领域域的从业资资质。如果果认证机构构未能保持持任何一个个认证领域域从业资质质，即使批批准书在有有效期内也也将自然注注销。认证证机构需要要延续批准准书有效期期应当在批批准书有效效期届满前前90日向向国家认监监委提出申申请。国家认监委委参照认证证机构设立立审批的工工作程序对对延续认认证机构批批准书有有效期的申申请进行审审查并做出出是否批准准的决定。12认证机构设设立子公司司、分公司司应
35、当依照照认证机构构审批程序序进行，经经国家认监监委批准，并并依法取得得公司登记记机关登记记后，方可可从事批准准范围内的的认证活动动。对应处罚条条款：第48条第56条，第第1款认证机构根根据业务发发展需要可可以子公司司或分公司司形式（简简称分支机机构）在异异地开展认认证活动，设设立分支机机构也需获获得国家认认监委的批批准，并且且依法取得得工商管理理部门分支支机构的登登记后，才才可以从事事认证活动动。认证机机构设立分分支机构应应当提交相相应的设立立申请。国国家认监委委依照认证证机构审批批程序对设设立申请进进行审批。认认证机构持持分支机构构设立通知知书到工商商管理部门门申请子公公司或分公公司设立登登
36、记，凭子子公司的企企业法人营营业执照或或分公司的的营业执执照领取取认证机构构分支批准准书。13认证机构设设立子公司司应当符合合下列条件件：（一）认证证机构从业业2年以上上，并且22年内无违违法违规行行为；（二）子公公司符合本本办法第八八条规定的的设立条件件，同时符符合其他法法律、行政政法规的规规定；（三）子公公司由认证证机构全资资或者控股股。此条规定了了认证机构构子公司的的设立条件件。一、认证机机构从业满满2年，且且无违法违违规行为才才可设立子子公司。子公司具有有法人资格格，依法独独立承担民民事责任。从从工商登记记的角度，设设立子公司司必须严格格按照设立立公司的要要求依法取取得营业执执照、办理
37、理相关手续续后方可营营业。二、由于子子公司的法法律性质的的原因，因因此认证机机构设立子子公司也视视同设立认认证机构一一样，需要要符合本办办法第八条条规定，履履行认证机机构设立的的审批程序序。与一般般性企业设设立子公司司的不同在在于，认证证机构的子子公司不独独立签发认认证证书，认认证业务从从属于认证证机构，与与认证机构构使用相同同的管理控控制体系与与程序；在在此基础上上子公司可可以根据子子公司的实实际情况制制定相关管管理制度。三、认证机机构是依靠靠技术、人人才和信誉誉为客户提提供评价服服务的一种种特殊性质质的公司，设设立子公司司认证机构构必须控股股或全资才才能确保对对子公司的的实际控制制，以保证
38、证其运作与与认证机构构相一致。14认证机构设设立分公司司应当符合合下列条件件：（一）认证证机构从业业2年以上上，并且22年内无违违法违规行行为；（二）分公公司具有固固定的办公公场所和必必备设施；（三）分公公司具有55名以上相相应领域执执业资格和和能力的专专职认证人人员；（四）分公公司所在地地具有获得得本机构认认证的组织织；（五）分公公司具有符符合认证认认可的相关关管理制度度；（六）其他他法律法规规规定的条条件。对应处罚：此条规定了了认证机构构分公司的的设立条件件。一、认证机机构从业满满2年且无无违法违规规行为才可可设立子公公司。二、分公司司应具有固固定的并能能够符合从从业需要的的办公场所所和必
39、备设设施，办公公场所和设设施的条件件要求与认认证机构设设立要求的的条件相同同。三、分公司司从事认证证活动的每每个领域有有5名以上上具有相应应执业资格格和能力的的专职审核核员或检查查员。专职职审核员或或检查员可可以是分公公司的正式式职员，也也可以是认认证机构的的正式职员员。但分公公司的专职职审核员或或检查员不不可同时为为认证机构构的专职认认证人员。四、分公司司所在地具具有一定数数量的由本本认证机构构认证的获获证组织。对对于数量的的原则掌握握，东部地地区的分公公司所在省省内有500个以上的的获证组织织；中部地地区和东北北地区的分分公司所在在省内有330个以上上获证组织织；西部地地区的分公公司所在省
40、省内有100个以上获获证组织。五、认证机机构的认证证业务管理理制度应涵涵盖分公司司，使用统统一的管理理体系和程程序控制文文件，在此此基础上分分公司可以以根据自身身情况制定定相关管理理制度。认证机构设设立的分公公司、子公公司都是以以认证机构构的名义从从事认证活活动，颁发发统一的认认证机构证证书、使用用统一的认认证标志和和标识。六、认证机机构设立分分公司、子子公司除符符合认证证认可条例例的要求求外，还要要符合其他他相关法律律法规的要要求，如质质检、工商商、税务、商商务等。15认证机构可可以设立从从事批准范范围内的业业务宣传和和推广活动动的办事机机构，并自自设立之日日起30日日内，中资资认证机构构向
41、办事机机构所在地地省级质量量技术监督督部门备案案；外商投投资认证机机构向办事事机构所在在地直属检检验检疫机机构备案。备备案内容包包括：名称称、地址、负负责人、业业务范围、隶隶属认证机机构等。省级质量技技术监督部部门和直属属检验检疫疫机构应当当公布依法法备案的办办事机构名名录，并向向国家认监监委报送所所辖区域内内备案的认认证机构所所属办事机机构的名录录。此条规定认认证机构设设立办事机机构应该向向地方认证证认可监督督管理部门门备案。认证机构确确实为了业业务宣传和和推广活动动的需要可可以设立办办事机构。设设立办事机机构一是要要向地方认认监部门备备案，二是是明确了备备案的内容容，三是地地方认监部部门对
42、于经经过依法备备案的办事事机构名录录予以公布布，四是为为了统一掌掌握全国情情况地方认认监部门向向国家认监监委传送对对于经过备备案的办事事机构信息息。16境外认证机机构可以在在中国境内内设立从事事其业务范范围内的宣宣传和推广广活动的代代表机构，并并自设立之之日起300日内向国国家认监委委备案。备备案内容包包括：名称称、地址、负负责人、登登记证明文文件、国外外认可机构构证明文件件、隶属认认证机构等等。国家认监委委应当公布布依法备案案的代表机机构名录。此条是境外外认证机构构在中国境境内设立代代表机构需需要备案的的规定。一是境外认认证机构在在中国境内内设立代表表机构应按按照外国国企业常驻驻代表机构构登
43、记管理理条例进进行登记并并遵守此条条例的规定定。二是境境外认证机机构的代表表机构应在在取得外外国（地区区）企业常常驻代表机机构登记证证3后按按照规定的的备案内容容向国家认认监委备案案。三是国国家认监委委在网站上上公布备案案的境外认认证机构的的代表机构构名录。17认证机构通通过合约方方式分包境境外认证机机构的认证证业务，应应当经国家家认监委批批准，并承承担因分包包而造成的的认证风险险和相关责责任。申请从事分分包业务的的认证机构构应当首先先取得相应应认证领域域的从业批批准。对应处罚条条款：第52条此条是认证证机构开展展分包认证证业务需要要取得国家家认监委批批准的规定定。本条明确分分包的定义义和范围
44、是是指认证机机构通过合合约方式分分包境外认认证机构的的认证业务务，这也是是为了满足足出口的需需要。认证证业务主要要指认证审审核业务，其其认证证书书批准、保保留、扩项项、减项、暂暂停或撤销销仍是境外外认证机构构的职责。分分包合约应应明确分包包的内容、权权利义务、利利益冲突和和保密等内内容。认证机构开开展分包认认证业务应应向国家认认监委提出出申请，经经批准后方方可开展批批准范围内内的分包认认证活动。认认证机构应应该向社会会明示所分分包境外机机构的业务务范围，避避免出现社社会误认为为该机构承承担了境外外认证机构构的全部业业务或是境境外认证机机构的一部部分或代理理。申请从事分分包业务的的认证机构构应当
45、具备备相应业务务领域和专专业能力，并并保证遵循循相应的文文件要求。认认证机构开开展分包认认证业务应应遵守认认证机构管管理办法确确定的行为为规范，接接受地方认认证监督管管理部门的的监督。需要注意的的问题：（1）境外外认证机构构已经批准准其在华设设立了认证证机构，境境外认证机机构不得再再将认证业业务分包给给其他认证证机构；（2）境外外认证机构构不得同时时将认证业业务分包给给多家认证证机构；（3）已经经批准将业业务分包给给认证机构构的境外认认证机构申申请在华设设立认证机机构并经过过批准后，原原分包业务务也将被撤撤销；（4）获批批准开展的的分包认证证业务不得得向其他认认证机构转转包；（5）认证证机构之间间不允许相相互分包认认证业务；（6）关于于分包业务务的具体条条件、审批批和监管要要求，国家家认监委另另行规定。18有下列情形形之一的，认认证机构应应当依法向向国家认监监委申请办办理相关变变更手续：（一）认证证机构缩小小批准业务务范围的；（二）认证证机构变更更法人性质质、股东、注注册资本的的；