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1、中华企业股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划一、特别提提示：公公司治理理方面有有待改进进的问题题（一）公司司部分内内控管理理制度需需要根据据有关法法律、法法规、规规章制度度加以建建立和完完善。（二）在兼兼顾科学学决策、风风险防范范和运作作效率的的前提下下，公司司须进一一步提高高董事会会专业委委员会以以及投资资评审小小组对公公司各重重大事项项、决策策的参与与力度和和有效运运作。（三）公司司严格按按照规定定召开历历次股东东大会，但但是除股股权分置置改革的的相关会会议外，公公司尚未未采用过过网络投投票的表表决方式式以方便便广大中中小投资资者参加加股东大大会的表表决。今今后，
2、除除现场投投票外，公公司将择择机提供供网络投投票等表表决方式式。二、公司治治理概况况作为较早上上市的企企业之一一，公司司很早就就认识到到公司治治理机制制对于建建立现代代企业制制度所起起的重要要作用，已已经并且且还在为为建立和和完善规规范化的的运营体体系付出出不懈的的努力。多年来，公公司坚持持秉承回回报社会会、回报报股东、回回报员工工的经营营理念，按按照公公司法、证证券法、中中国证监监会等法法律、法法规、规规章制度度的要求求，逐步步建立和和完善符符合公司司实际情情况的公公司组织织制度和和法人治治理结构构。股东东大会、董董事会、监监事会分分别按其其职责行行使决策策权、执执行权和和监督权权。董事事会
3、建立立了战略略、审计计、提名名、薪酬酬与考核核四个委委员会，公公司9名名董事中中的3名名独立董董事分别别担任审审计、提提名、薪薪酬与考考核三个个专业委委员会的的主任委委员，董董事会审审计、提提名、薪薪酬与考考核三个个委员会会成员以以独立董董事为主主，这些些措施提提高了董董事会决决策的科科学性和和决策的的效率。公司根据自自身经营营特点，按按照权责责明确、结结构合理理、资源源最优化化配置等等原则，科科学设置置了公司司内部经经营管理理机构，建建立起了了一整套套较为完完善、符符合现代代企业要要求的管管理规范范和经营营流程。公司制定了了较为系系统的内内部控制制体系，基基本涵盖盖了公司司经营活活动中有有关
4、业务务环节，包包括项目目开发、营营销管理理、财务务管理和和控制、关关联交易易、担保保和融资资环节、投投资企业业管理、信信息披露露管理、投投资者关关系管理理、人力力资源管管理等方方面。上上述各项项内控制度度建立之之后得到到了有效效的贯彻彻执行，对对公司的的生产经经营、管管理运作作起到了了有效的的控制、促促进和监监督作用用。公司一向非非常重视视信息披披露和投投资者关关系管理理工作，保保证重大大信息及及时、充充分、完完整公告告，历年年定期报报告均按按时披露露，没有有出现延延迟披露露的情况况；公司司除了按按要求披披露信息息外，还还采取投投资者恳恳谈会、券商投投资策略略会、投资资者研讨讨会、投投资者来来
5、电专人人接听、现现场参观观、公司司网站设设置投资资者关系系专页等等形式，积积极做好好投资者者关系管管理工作作，得到到了广大大投资者者的认可可和赞誉誉。上述所有规规范和规规则的严严格执行行，为公公司持续续、稳定定的发展展提供了了强有力力的保障障，同时时也为增增强公司司核心竞竞争力，实实现公司司长远发发展目标标奠定了了坚实的的基础。三、公司治治理特色色(一)在220011年8月月22日日中国证证监会发发布关关于在上上市公司司建立独独立董事事制度的的指导意意见通通知以前前，20000年年6月110日，公公司第八八次股东东大会已已选举郑郑绍濂先先生和冯冯国荣先先生为公公司独立立董事，自自觉地健健全法人
6、人治理结结构。公公司历届届独立董董事以勤勤勉尽责责、认真真谨慎的的工作态态度积极极参与公公司的重重大经营营管理决决策，在在董事会会及董事事会下设设各专门门委员会会对各项项议案的的审议表表决过程程中，结结合实践践经验并并运用其其丰富的的专业知知识举证证分析，坦坦陈己见见，观点点鲜明，发发表了许许多独立立的、有有建设性性的意见见，对完完善公司司决策的的科学性性发挥了了重要的的作用。（二）公司司十分重重视投资资者关系系管理，尤尤其是220055年公司司股权分分置改革革以后，公公司加大大了投资资者关系系管理的的力度。通过多种形式的互动沟通，使投资者能够及时、准确、平等的了解到公司的经营发展情况，并充分
7、表达其对于公司经营发展的建议和意见，公司在决策时也会重视及参考投资者的意见。公司较好的投资者关系管理水平得到了广大投资者的认可和赞誉。（三）由于于宏观调调控和行行业竞争争加剧，加加之公司司未来的的发展规规模逐渐渐扩大，拓拓展区域域逐渐增增加，对对公司项项目管理理和内控控机制提提出了更更高要求求。公司司认为，精精细化管管理，即即管理的的系统化化、流程程化和标标准化是是应对挑挑战的重重要策略略，为此此，自220066年以来来，公司司推行了了精细化化管理，其其目的在在于进一一步完善善内部控控制，降降低成本本，加快快资金周周转，提提高运营营效率。四、公司治治理存在在的问题题（一）20005年年以来，各
8、各监管部部门对有有关上市市公司的的法律法法规和规规章做了了修订；近期，中中国证监监会和上上海交易易所又发发布了上上海证券券交易所所上市公公司内部部控制指指引、上上市公司司信息披披露管理理办法和和上市市公司信信息披露露工作指指引；公司从从20007年起起执行新新会计准准则，需需要按照照新会计计准则规规定修订订公司财财务制度度和会会计政策策。因此此，根据据有关上上述相关关法律、法法规、规规章制度度公司需需要进一一步完善善公司内内部管理理制度体体系。（二）公司司已设立立董事会会四个专专业委员员会和公公司投资资评审小小组，从从实际运运行过程程中来看看，专业业委员会会和投资资评审小小组实际际参与公公司重
9、大大事项决决策的广广度和深深度尚现现不足，未未能完全全发挥专专业委员员会和投投资评审审小组的的全部作作用。鉴鉴于此，公公司须进进一步研研究，在在兼顾科科学决策策、风险险防范以以及运作作效率的的前提下下，提高高董事会会专业委委员会以以及投资资评审小小组对公公司各重重大事项项、决策策的参与与力度。（三）上海海证券交交易所于于20006年发发布了上上市公司司股东大大会网络络投票的的有关规规定，对对采用网网络投票票的标准准及具体体实施细细则都作作了明确确的规定定。公司司严格按按照规定定召开历历次股东东大会，但但是除股股权分置置改革的的相关会会议外，公公司尚未未采用过过网络投投票的表表决方式式以方便便广
10、大中中小股东东参加股股东大会会的表决决；基于于对不断断完善公公司治理理的尝试试，公司司认为有有必要在在召开股股东大会会时，通通过不同同形式的的表决方方式，进进一步扩扩大广大大中小股股东对公公司各重重大决策策、事宜宜的参与与度。五、整改措措施、整整改时间间及责任任人（一）公司司将根据据最新颁颁布的有有关法律律、法规规、规章章制度的的规定，认认真核对对公司相相关内控控制度的的缺陷和和不足，并并结合公公司精细细化管理理的要求求，对相相关内控控制度予予以建立立、完善善和优化化，完善善和落实实各部门门工作、各各项目开开发等方方面的管管理流程程，以期期进一步步明确责责任，提提高效率率。预计计公司将将在20
11、007年年9月底底之前完完成对信信息披露露管理、募募集资金金管理、公公司财务务制度等等内控制制度的建建立或修修订工作作，公司司董事会会办公室室、财务务部和法法律事务务室将作作为此项项工作的的责任机机构。（二）公司司将进一一步发挥挥董事会会下设战战略专业业委员会会和投资资评审小小组在公公司重大大决策中中的作用用，加大大上述机机构参与与公司重重大决策策的广度度和力度度，特别别是有效效运行。为为此，公公司将建建立定期期研究战战略、投投资决策策，重大大事项评评估的专专题会议议；同时时，进一一步完善善董事信信息通报报和事前前沟通状状况，加加强即时时信息的的通报。预预计公司司将在88月底前前完成信信息报送
12、送形式多多样化的的完善工工作，公公司董事事会办公公室将作作为此项项工作的的责任机机构。（三）公司司认为，加加大广大大股东参参与公司司经营决决策是提提高和完完善公司司治理的的一项重重要工作作，公司司将改变变过去股股东大会会只存在在现场投投票的表表决方式式，积极极尝试多多种形式式的股东东大会参参与和表表决方式式。公司司将对此此工作进进行深入入的研究究和分析析，适时时推出包包括网络络投票在在内的多多项措施施，增强强公司股股东大会会的参与与度和认认可度，公公司董事事会办公公室、总总经理办办公室将将作为此此项工作作的责任任机构。以上为我公公司关于于公司治治理情况况的自查查情况和和整改计计划，欢欢迎监管管
13、部门和和广大投投资者对对我公司司治理情情况进行行分析评评议并提提出整改改建议。公司接受投资者和社会公众评议的具体联系方式如下：联系部门门：中华华企业股股份有限限公司公公司董事事会办公公室联系地址址：上海海华山路路2号中中华企业业大厦（邮邮政编码码：20000440）联系电话话：0221-66217700888-226066，26630传真真：0221-66272225000（董董事会办办公室收收）电子邮件件：zhhqyddmccecll.coom.ccn网络平台：htttp:/wwww.ccecll.coom.ccn附件：中华华企业股股份有限限公司专专项治理理自查报报告中华企业股股份有限限公司
14、2007年年6月228日中华企业股股份有限限公司专专项治理理自查报报告2007 年3 月199 日，中中国证券券监督管管理委员员会发布布了证监监公司字字【20007】228 号号关于于开展加加强上市市公司治治理专项项活动有有关事项项的通知知（以以下简称称“通知知”）。根根据该通通知的要要求和统统一部署署，中华华企业股股份有限限公司（以以下简称称“公司司”）成成立了专专项工作作小组，由由董事长长作为第第一负责责人，具具体部署署并安排排自查、整整改工作作时间进进度；公公司专项项工作小小组本着着实事求求是的原原则，严严格按照照公司司法、证证券法、公公司章程程等有有关法律律、法规规、规章章以及公公司内
15、部部各项规规章制度度，逐条条对照通通知附件件的要求求，对公公司治理理状况进进行了自自查，现现将自查查情况汇汇报如下下：一、公司基基本情况况、股东东状况（一）公司司的发展展沿革、目目前基本本情况1、公司目目前基本本情况中华企业股股份有限限公司是是一家专专业从事事房地产产开发、建建造、买买卖、租租赁等业业务的房房地产上上市公司司，拥有有五十多多年的房房地产开开发经营营管理经经验；公公司自119933年上市市以来，资资产规模模稳步壮壮大，经经济效益益大幅增增长，截截止20006年年12月月31日日，公司司总资产产达到77547792662755.799元，净净资产达达到2224733718863.9
16、7元元。（1）公司司法定名名称: 中华企企业股份份有限公公司（2）公司司注册地地址: 上海市市浦东大大道17700弄弄17号 公司办办公地址址: 上海市市华山路路2号中华华企业大大厦（3）公司司通讯方方法: 邮编 20000400 电话话 0021-62217000888接转各各部传真 00216277225500公司网址：htttp:/wwww.ccecll.coom.ccn（4）公司司主要业业务范围围: 侨汇汇房、商商品房设设计、建建造、买买卖、租租赁及调调剂业务务，各类类商品住住房的配配套服务务, 房屋屋装修及及维修业业务, 建筑材材料。（5）公司司主要负负责人: 董事长长 朱胜胜杰 党
17、委书书记、监监事会主主席 张景载载 总经理理 孙勇勇（6）董事事会秘书书 印印学青通讯地址: 上海海市华山山路2号号中华企企业大厦厦电 话: 0021-622170008882、历史沿沿革公司前身为为中华企企业公司司，19954年年经中华华人民共共和国政政务院批批准设立立中华企企业公司司，中华华企业公公司成为为上海第第一家专专业从事事房地产产开发经经营的企企业。1993年年7月30日,上海市市建设委委员会以以沪建经经(933)第06119号文文批准同同意将原原中华企企业公司司改制为为中华企企业股份份有限公公司并向向社会公公开发行行股票。1993年8月1日,上海市证券管理办公室以沪证办(1993
18、)064号文批准同意公司向社会公开发行股票的方案。1993年年8月8日至9月10日公公司发行行股票。1993年年9月21日，公公司在上上海证券券报刊刊登上市市报告：公司注注册资金金人民币币78663.119万元元, 实收收股本人人民币778633.199万元。股股本结构构:国家股股58663.119万元元, 占总总股本的的74.57%; 法法人股4493.4万元元, 占总总股本的的6.227%;社会个个人股115066.6万万元, 占总股股本的119.116%(其中内内部职工工股1990万元元, 占总总股本的的2.442%)。1993年年9月24日, 公司司股票在在上海证证券交易易所上市市。1
19、994年年6月9日, 公司司内部职职工股1190万万股上市市。1995年年5月5日，公公司第三三次股东东大会审审议通过过了第一一次配股股方案：即向全全体股东东以100: 33的比例例配股, 19995年年9月20日中中国证监监会证监监上字(19995)444号文文复审通通过本次次配股方方案。总总配股数数量为223588.9557万股股。 1995年年5月55日，公公司第三三次股东东大会审审议通过过利润分分配预案案，19993年年度（99122月）和和19994年度度的利润润合并分分配，向向全体股股东每110股送送红股55股;本本次送股股增加股股份39931.5955万股，送送配股后后公司总总股
20、本为为141153.7422万股。1996年年5月330日，公公司第四四次股东东大会审审议通过过19995年度度的利润润分配方方案，向向全体股股东每110股送送红股11股，同同时每110股派派发现金金红利11.5元元（含税税）；本本次送股股增加股股份14415.37442万股股，送股股后公司司总股本本为1555699.11162万万股。1996年年11月13日，公公司召开开临时股股东大会会(通讯表表决)，审议议通过了了第二次次配股方方案:即即向全体体股东以以 100: 22.7的的比例配配股；119966年122月10日中中国证监监会证监监上字(19996)336号文文复审通通过本次次配股方方
21、案；总总配股股股数42203.66114万股股。1997年年4月88日,公公司第五五次股东东大会审审议通过过19996年度度的利润润分配方方案:向向全体股股东以110:22的比例例派送红红股,并并以100:3的的比例以以资本公公积金转转增股本本；方案案实施后后公司总总股本为为296659.16664万股股。1998年年4月30日公公司第六六次股东东大会审审议通过过公司第第三次配配股方案案，向全全体股东东以100: 22.7比比例实施施配股, 19998年年7月24日中中国证券券监督管管理委员员会以证证监上字字(19998)83号号文复审审通过本本次配股股方案，总总配股数数为61121.97万万
22、股。1998年年4月330日，公公司第六六次股东东大会审审议通过过19997年度度的利润润分配方方案，向向全体股股东每110股送送红股11股并派派发现金金红利11元（含含税）。送送股后公公司总股股本为3326225.008311万股。2000年年5月110日公公司第八八次股东东大会审审议通过过19999年度度利润分分配方案案，向全全体股东东每100股送红红股2股股，同时时按100：3的的比例用用资本公公积金转转增股本本；送股股转增后后公司总总股本为为581121.25881万股股。2002年年4月228日，公公司20001年年度股东东大会审审议通过过20001年度度利润分分配方案案，向全全体股
23、东东每100股送红红股1股股，同时时按100：1的的比例用用资本公公积金转转增股本本；送股股转增后后公司总总股本为为697745.50997万股股。2005年年12月5-7日，公公司召开开股权分分置改革革相关股股东会议议，公司司股权分分置改革革修改方方案经参参加表决决的股东东所持表表决权的的三分之之二以上上通过，并并经参加加表决的的流通股股股东所所持表决决权的三三分之二二以上通通过。2005年年12月月19日日，公司司股权分分置改革革方案实实施：以以20005年99月300日公司司股本结结构为计计算基础础，方案案实施股股权登记记日登记记在册的的流通股股股东每每持有110股流流通股将将获得33股
24、股份份的对价价。公司司股票简简称由“中华企企业”变更为为“G中企企”，股票票代码“60006755”保持不不变。2006年年12月月18日日，公司司原公募募法人股股股东已已履行完完毕了其其在股权权分置改改革中所所作出的的承诺；上述原原非流通通股已于于20006年112月119日上上市流通通，上市市流通数数量为331077.35546万万股。2007年年3月226日，公公司20006年年度股东东大会审审议通过过20006年度度利润分分配方案案，向全全体股东东每100股送红红股1股股，同时时按100：2的的比例用用资本公公积金转转增股本本；送股股转增后后公司总总股本为为906669.16227万股
25、股。（二）公司司控制关关系和控控制链36.17%88.10%2.38%9.52%中华企业股份有限公司上海大盛资产有限公司上海地产（集团）有限公司上海国有资产经营有限公司上海市国有资产监督管理委员会(三)公司司股权结结构情况况，控股股股东或或实际控控制人的的情况及及对公司司的影响响1、截止220077年4月月30日日公司的的股本结结构数量单位：股本次变动后后一、有限售售条件流流通股1、国家持持股327,9929,41002、国有法法人持股股03、其他境境内法人人持股04、外资持持股0其中：境外外法人持持股0境外自然人人持股0有限售条件件流通股股份合计计327,9929,4100二、无限售售条件股
26、股份1、人民币币普通股股578,7762,21772、境内上上市的外外资股03、境外上上市的外外资股04、其他0无限售条件件股份合合计578,7762,2177三、股份总总数906,6691,62772、公司控控股股东东或实际际控制人人（1）控股股股东情情况公司名称：上海地地产（集团）有有限公司司 法人代表：皋玉凤凤 注册资本：42亿亿元人民民币 成立日期：20002年111月115日 主要经营业业务或管管理活动动：土地地储备、开开发，滩滩涂资源源管理、开开发、利利用，旧旧区改造造的投资资（上述述经营范范围涉及及许可经经营的凭凭许可证证经营）（2）实际际控制人人情况实际控制人人名称：上海市市国
27、有资资产监督督管理委委员会上海国有资资产经营营有限公公司上海大盛资资产有限限公司上海地产（集集团）有有限公司司的股东东分别为为上海市市国有资资产监督督管理委委员会（授授权经营营国有资资产，占888.100%）、上上海国有有资产经经营有限限公司（占占9.552%）和和上海大大盛资产产有限公公司（占占2.338%）。3、公司控控股股东东或实际际控制人人的情况况及对公公司的影影响公司重大事事项的经经营决策策均按照照各项规规则由公公司董事事会、股股东大会会讨论决决定，不不存在控控股股东东及实际际控制人人控制公公司的情情况。公司独立从从事业务务，拥有有独立的的采购和和销售系系统，具具有独立立完整的的业务
28、及及自主经经营能力力，拥有有独立的的经营理理念、经经营渠道道，对控控股股东东及实际际控制人人不存在在依赖关关系；控股股股东通过过合法程程序推荐荐董事和和经理人人员；公司拥拥有独立立于控股股股东的的生产经经营系统统、配套套设施、房房屋所有有权、土土地使用用权等有有形和无无形资产产；公司内内部管理理机构独独立，均均由公司司直接领领导，受受公司直直接控制制，直接接对公司司负责，与与控股股股东完全全分开；公司设设立独立立的财务务部门，建建立了独独立的会会计核算算体系和和财务管管理制度度，公司司独立作作出财务务决策，不不存在控控股股东东干预公公司资金金使用的的情况，公公司独立立在银行行开户，并并依法独独
29、立纳税税。（四）公司司控股股股东或实实际控制制人是否否存在“一控多多”的现象象公司控股股股东上海海地产（集集团）有有限公司司拥有两两家上市市公司，即即我公司司和上海海金丰投投资股份份有限公公司。上上海金丰丰投资股股份有限限公司主主要从事事房地产产二级市市场流通通业务，与与我公司司所从事事的房地地产开发发建造销销售业务务没有直直接冲突突，也不不存在同同业竞争争的现象象。公司与上海海金丰投投资股份份有限公公司之间间存在关关联交易易情况，但但所涉及及的关联联交易均均有利于于公司主主业发展展，缓解解公司资资金压力力；同时时，所涉涉及的关关联交易易均严格格按照有有关规定定履行程程序，关关联董事事均回避避
30、表决，公公司独立立董事均均就每次次关联交交易事项项签署相相关独立立专项意意见。（五）机构构投资者者情况及及对公司司的影响响2007年年3月331日股股东总数数及前十十名无限限售条件件流通股股股东持持股表(已完成成股权分分置改革革)单位：股报告期末股股东总数数（户） 74,2771前十名无限限售条件件流通股股股东持持股情况况股东名称(全称)期末持有无无限售条条件流通通股的数数量种类中国工商银银行博博时精选选股票证证券投资资基金7,9999,9558人民币普通通股中国建设银银行中中信红利利精选股股票型证证券投资资基金7,0044,9661人民币普通通股中国建设银银行华华夏优势势增长股股票型证证券投
31、资资基金6,8422,4118人民币普通通股王海波6,3266,9998人民币普通通股中国银行银华优优势企业业(平衡衡型)证证券投资资基金6,2000,0000人民币普通通股林建新5,1699,1003人民币普通通股中信实业银银行招招商优质质成长股股票型证证券投资资基金4,8888,1331人民币普通通股中国农业银银行富富兰克林林国海弹弹性市值值股票型型证券投投资基金金4,8855,3779人民币普通通股兴业银行股股份有限限公司兴业趋趋势投资资混合型型证券投投资基金金4,7999,9880人民币普通通股中国工商银银行同同益证券券投资基基金4,2133,6000人民币普通通股截至20007年33
32、月311日，公公司前十十大流通通股东合合计持有有公司股股票588,3330,5528股股，占公公司总股股本的88.366%。一直以来，公公司十分分重视投投资者关关系管理理，尤其其是20005年年公司股股权分置置改革以以后，公公司加大大了投资资者关系系管理的的力度，在在现有公公司信息息披露管管理制度度的基础础上，公公司制定定了公司司投资者者关系管管理制度度，在公公司网站站上设置置了投资资者关系系频道；在日常常工作中中，公司司安排专专门人员员负责接接待投资资者来电电、来访访及现场场调研工工作，对对于投资资者提出出的问题题能够及及时予以以回复；自20006年年以来，公公司共召召开了33次有关关公司年
33、年报和中中报的投投资者恳恳谈会，以以及1次次由中信信证券组组织的走走进中华华企业大大型对话话会，累计计与会的的机构投投资者达达1500人次；同时，公司在上海、广州、深圳三地多次参加由券商举办的投资策略会；此外，自2006年以来，公司接待机构投资者来访，接待人数达150人次，并通过编写董办简报的形式，将投资者有关意见建议，及时地通报给公司管理层。通过上述形式的互动沟通，投资者能够及时、准确、平等的了解到公司的经营发展情况，并充分表达其对于公司经营发展的建议和意见，公司在决策时也会重视及参考投资者的意见。（六）公公司章程程是否否严格按按照有关关规定予予以修改改完善公司严格按按照修订订后的中中华人民
34、民共和国国公司法法、中中华人民民共和国国证券法法、以以及中国国证监会会关于于印发上上市公司司章程指指引（220066年）修修订的通通知等等法律法法规，对对公司司章程进进行了全全面的修修改完善善，并已已经公司司20006年度度股东大大会年会会审议通通过。二、公司规规范运作作情况（一）股东东大会1、公司严严格按照照上海海证券交交易所股股票上市市规则、公公司章程程及公司司股东东大会议议事规则则的规规定召集集并召开开公司历历次股东东大会。相相关律师师事务所所为公司司历次股股东大会会出具法法律意见见书，均均认为：公司股股东大会会的召集集、召开开程序符符合法律律、行政政法规、上上市公司司股东大大会规则则和
35、公公司章程程的规定定。2、股东大大会的通通知时间间、授权权委托等等是否符符合相关关规定公司严格按按照公公司法、公公司章程程及公司股股东大会会议事规规则的的规定，在在股东大大会召开开前按规定时时间发出出会议通通知，相相关律师师事务所所出具的的历次股股东大会会法律意意见书认认为：公公司股东东大会均均在规定定时间前前发出会会议通知知的公告告，符合合相关规规定。在股东或股股东代理理人出席席股东大大会时，公公司工作作人员和和相关律师师事务所所律师共共同查验验出席股股东大会会与会人人员的身身份证明明、持股股凭证和和授权委委托证书书原件及及复印件件。相关关律师事事务所出出具的历历次股东东大会法法律意见见书中
36、认认为：出出席公司司历次股股东大会会的股东东及股东东代理人人均具有有合法有有效的资资格，可可以参加加股东大大会，并并行使表表决权。3、股东大大会提案案审议是是否符合合程序，是是否能够够确保中中小股东东的话语语权股东大会提提案审议议均符合合程序，在在审议过过程中，大大会主持持人、出出席会议议的公司司董事、监监事及其其他高级级管理人人员能够够认真听听取参会会股东的的意见和和建议，平平等对待待所有股股东，确确保中小小股东的的话语权权。4、有无应应单独或或合并持持有公司司有表决决权股份份总数110%以以上的股股东请求求召开的的临时股股东大会会，有无无应监事事会提议议召开股股东大会会？如有有，请说说明其
37、原原因自公司成立立至今未未发生应应单独或或合并持持有公司司有表决决权股份份总数110%以以上的股股东请求求召开临临时股东东大会的的情况，未未发生应应监事会会提议召召开股东东大会的的情况。5、是否有有单独或或合计持持有3%以上股股份的股股东提出出临时提提案的情情况？如如有，请请说明其其原因公司于20002年年2月226日、33月166日、44月100日分别别公告了了与上海海外高桥桥保税区区开发股股份有限限公司互互为提供供累计不不超过人人民币壹壹亿元银银行借款款担保，共共计担保保金额人人民币叁叁亿元。根根据上上市公司司股东大大会规范范意见第第十二条条的有关关规定，为为了充分分保障中中小股东东的利益
38、益，同时时出于谨谨慎起见见，公司司原控股股股东上上海房地地（集团团）公司司将上述述事项作作为临时时提案，提提交股东东大会审审议，该该议案已已经公司司20001年度度股东大大会年会会审议通通过。6、股东大大会会议议记录是是否完整整、保存存是否安安全；会会议决议议是否充充分及时时披露股东大会会会议记录录完整，保保存安全全，会议议决议按按照上上海证券券交易所所股票上上市规则则、公公司章程程、股股东大会会议事规规则、信信息披露露管理制制度的的相关规规定充分分、及时时披露。7、公司是是否有重重大事项项绕过股股东大会会的情况况，是否否有先实实施后审审议的情情况？如如有，请请说明原原因公司未发生生重大事事项
39、绕过过股东大大会的情情况，也也未发生生重大事事项先实实施后审审议的情情况。8、公司召召开股东东大会是是否存在在违反上上市公司司股东大大会规则则的其其他情形形公司召开历历次股东东大会不不存在违违反上上市公司司股东大大会规则则的其其他情形形。（二）董事事会1、公司是是否制定定有董董事会议议事规则则、独独立董事事制度等等相关内内部规则则2002年年3月226日，公公司第三三届董事事会第十十五次会会议审议议通过公公司董董事会议议事规则则；220022年4月月28日日，公司司20001年度度股东大大会年会会审议通通过公司司董事事会议事事规则。2007年年3月22日，公公司第五五届董事事会第八八次会议议审
40、议通通过公司司董事事会议事事规则（修修订稿）；20007年33月266日，公公司20006年年度股东东大会年年会审议议通过公公司董事会会议事规规则（修修订稿）。2005年年10月月14日日，公司司第四届届董事会会第十五五次会议议审议通通过公司司独立立董事工工作条例例。2、公司董董事会的的构成与与来源情情况公司董事会会由9名名董事组组成，其其中独立立董事33人，具具体情况况如下：姓名年龄性别公司任职来源朱胜杰52男董事长控股股东推推荐孙勇45男董事、总经经理控股股东推推荐傅平45男董事在控股股东东任职田汉雄56男董事控股股东推推荐张慧娟41女董事控股股东推推荐戴智伟45男董事控股股东推推荐卓福民
41、55男独立董事外部芮明杰52男独立董事外部徐国祥46男独立董事外部3、董事长长的简历历及其主主要职责责，是否否存在兼兼职情况况，是否否存在缺缺乏制约约监督的的情形董事长朱胜胜杰：历历任上海海市房产产管理局局组织处处副处长长，中华华企业股股份有限限公司副副总经理理，上海海华业房房地产发发展有限限公司总总经理，上上海房地地（集团团）公司司副总经经理，119999年2月月20001年6月任公公司第三三届董事事会董事事长，220011年7月月20005年44月任公司司第三届届、第四四届董事事会副董董事长兼兼总经理理。20005年年4月20006年33月任公公司第四四届董事事会董事事长。现现任公司司第五
42、届届董事会会董事长长。主要要职责是是：主持持股东大大会和召召集、主主持董事事会会议议；督促促、检查查董事会会决议的的执行；签署公公司股票票、公司司债券及及其他有有价证券券；签署署董事会会重要文文件和其其他应由由公司法法定代表表人签署署的其他他文件；行使法法定代表表人的职职权。董事长朱胜胜杰先生生无在其其他单位位任职或或兼职情情况，严严格按照照公司章章程规定定和董事事会授予予的职责责行使权权利履行行义务，不不存在缺缺乏制约约监督的的情形。4、各董事事的任职职资格、任任免情况况根据公司司法、公公司章程程的规规定，有有以下情情形不得得担任公公司董事事：无民民事行为为能力或或者限制制民事行行为能力力；
43、因贪贪污、贿贿赂、侵侵占财产产、挪用用财产或或者破坏坏社会主主义市场场经济秩秩序，被被判处刑刑罚，执执行期满满未逾55年，或或者因犯犯罪被剥剥夺政治治权利，执执行期满满未逾55年；担担任破产产清算的的公司、企企业的董董事或者者厂长、经经理，对对该公司司、企业业的破产产负有个个人责任任的，自自该公司司、企业业破产清清算完结结之日起起未逾33年；担担任因违违法被吊吊销营业业执照、责责令关闭闭的公司司、企业业的法定定代表人人，并负负有个人人责任的的，自该该公司、企企业被吊吊销营业业执照之之日起未未逾3年年；个人人所负数数额较大大的债务务到期未未清偿；被中国国证监会会处以证证券市场场禁入处处罚，期期限
44、未满满的。本本公司董董事不存存在上述述不得担担任公司司董事的的情形。公司独立董董事对各各董事的的任职资资格均出出具了独独立董事事意见，并并在上海海证券交交易所备备案，所所有董事事的任免免均按照照相关规规定经股股东大会会审议通通过。本届董事会会现任董董事任期期及股东东大会审审议情况况如下：姓名股份公司任任职任期起止日日期股东大会审审议情况况朱胜杰董事长2006年年3月-220099年3月2005年年度股东东大会年年会审议议通过孙勇董事、总经经理2006年年3月-220099年3月2005年年度股东东大会年年会审议议通过傅平董事2006年年3月-220099年3月2005年年度股东东大会年年会审议
45、议通过田汉雄董事2006年年3月-220099年3月2005年年度股东东大会年年会审议议通过张慧娟董事2006年年3月-220099年3月2005年年度股东东大会年年会审议议通过戴智伟董事2006年年3月-220099年3月2005年年度股东东大会年年会审议议通过卓福民独立董事2006年年3月-220099年3月2005年年度股东东大会年年会审议议通过芮明杰独立董事2006年年3月-220099年3月2005年年度股东东大会年年会审议议通过徐国祥独立董事2006年年3月-220099年3月2005年年度股东东大会年年会审议议通过5、各董事事的勤勉勉尽责情情况，包包括参加加董事会会会议以以及其他
46、他履行职职责情况况（1）公司司全体董董事严格格按照公公司法、公公司章章程的的规定和和要求，履履行董事事职责，遵遵守董事事行为规规范，积积极参加加各项上市市公司董董事、监监事、高高级管理理人员培培训学习习，提高高规范运运作水平平。董事事在董事事会会议议投票表表决重大大事项或或其他对对公司有有重大影影响的事事项时，严严格遵循循公司董董事会议议事规则则的有关关规定，审审慎决策策，切实实保护公公司和投投资者利利益。（2）公司司董事长长在履行行职责时时，严格格按照公公司法、公公司章章程规规定，行行使董事事长职权权。在召召集、主主持董事事会会议议时，执执行董事事会决策策机制，并并积极推推动公司司内部管管理
47、制度度的制订订和完善善，确保保公司规规范运作作。（3）现任任公司独独立董事事卓福民民先生、芮芮明杰先先生和徐国祥祥先生，严严格按照照有关法法律、法法规及公公司章章程的的规定履履行职责责，按时时亲自或或委托其其他独立立董事，或或以通讯讯方式参参加董事事会及签签署董事事会有关关决议文文件；认认真审议议各项议议案，客客观的发发表自己己的看法法及观点点，并利利用自己己的专业业知识做做出独立立、公正正的判断断和独立立意见，切实维护了中小股东的利益。公司三名独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项没有提出异议。6、各董事事专业水水平如何何，是否否有明确确分工，在在公司重重大决策策以及投投资方面面发挥的的专业作作用如何何