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1、浅议我国行政处罚听证程序一、听听证程序的的基本理论论(一)听证程序序的内涵听证制制度是从英英美普法中中的自然公公正原则中中演化而来来的，立法法上最早规规定听证制制度是19946年美美国联邦行行政程序法法。听证证制度的内内涵是“听听取当事人人的意见，”尤尤其是在作作出不利于于当事人的的决定之前前，应当听听取当事人人的意见，从从而体现出出行政的公公正。听证证程序有广广义和狭义义两种，所所谓广义的的听证是指指把行政机机关听取当当事人意见见的程序统统称为听证证。狭义的的听证是指指将听证界界定为行政政机关以听听证会的形形式听取当当事人意见见的程序，是是一种正式式的听取当当事人意见见的形式。在在行政程序序
2、中应用听听证，对行行政机关行行政活动起起到了约束束作用。(二)听证程序序的功能确立听听证程序是是为了赋予予受行政机机关决定影影响的当事事人为自己己的权益进进行辩护的的权利。是是利用法律律手段促使使行政机器器有效运转转的管理方方法。听证证程序有三三大功能：1、保保护功能。听听证的本质质在于给有有利发表自自己意见的的机会，允允许当事人人与案件调调查人员当当面质证和和辩驳，给给当事人一一种事前自自卫的权利利。通过这这种程序来来发现真实实，校正片片面的认识识，总结出出正确的处处理方案。当当事人可以以在听证程程序中对付付非法行政政行为的侵侵害，维护护自己的合合法权益。从从而维护社社会公共利利益发挥直直接
3、的积极极作用。2、监监督功能。行行政处罚在在行政管理理中适用广广泛，要求求行政机关关在行使行行政处罚权权时，不得得与法律规规范相抵触触。它在实实际应用中中产生了一一些积极的的正面效应应，通过听听证，直接接审查行政政机关将作作出的行政政处罚是否否正确。对对于保证行行政处罚的的公正性和和合法性十十分必要，从从而促进依依法行政，减减少行政争争议，提高高行政效率率。3、教教育功能。通通过听证，教教育行政执执法人员在在行政工作作中必须依依法行政，公公开公正处处理或处罚罚决定，减减少行政争争议，改进进行政管理理，提高执执法水平;让当事人人了解法律律法规，运运用法律的的武器保护护自己，起起到了积极极的法制宣
4、宣传教育作作用;让旁旁听群众通通过双方辩辩论获得法法制教育，提提高公民法法制观念。(三)听证程序序的基本原原则听证程程序的两大大基本原则则是：公开开原则和公公正原则。公公开原则是是听证程序序的基础，公公正原则是是听证程序序实现价值值的目的，两两者相辅相相成。1、公公开原则。公公开原则与与听证程序序的性质相相符，是现现代法治国国家的一个个基本要求求，现代法法律追求民民主、保护护公民合法法权益，强强调行政公公开。但涉涉及国家秘秘密、商业业秘密或者者个人隐私私除外，听听证应当以以公开方式式举行。听听证公开有有两个方面面功效：一一是有利于于保证行政政处罚全面面、客观地地行使;二二是有利于于加强公民民对
5、行政机机关的监督督，提高公公民的守法法意识。2、公公正原则。公公正原则是是指公平正正值，没有有偏私。主主要包括两两方面内涵涵：一是指指立法公正正，在有关关听证方面面，听证主主体包括听听证组织机机关、听证证主持人与与听证参与与人的听证证权利和听听证义务的的设定都应应一视同仁仁，公平对对待;二是是执法公正正，通过赋赋予当事人人告知权、听听证权、陈陈述权等权权利，变以以往执法主主体对受罚罚主体的单单向管理为为双向制约约，变当事事人的事后后救济为政政府的事先先、事中控控制，最大大限度地规规范行政执执法，保障障管理相对对人的合法法权益。(四)听证程序序的分类听证程程序按实施施的时间先先后不同分分为事前听
6、听证和事后后听证。1、事事前听证。事事前听证指指行政机关关作出决定定之前进行行的听证。事事前听证有有利于保护护当事人的的合法权益益不受行政政行为的侵侵害。促使使行政机关关在作出行行政决定之之前听取行行政相对人人意见，保保证行政决决定合法公公正性。从从而提高行行政管理的的合理性和和科学性。我我国行政处处罚听证是是正式的事事前听证。2、事事后听证。事事后听证指指行政机关关作出决定定之后进行行的听证。事事后听证可可以方便行行政机关迅迅速作出决决定，受到到不利影响响的当事人人可在事后后要求进行行符合该决决定具体情情况的听证证。如果不不损害当事事人的权利利，对当事事人不产生生无法弥补补的损失，行行政机关
7、可可以决定采采用事后听听证的形式式。如涉及及金钱利益益的行政裁裁决，一般般采取事后后听证的形形式。(五)行政处罚罚听证程序序的法律特特征行政处处罚听证是是指狭义的的听证，“指指在行政机机关作出行行政处罚决决定之前，由由行政机关关指派专人人主持听取取案件调查查人员和当当事人就案案件事实及及其证据进进行陈述、质质证和辩论论的法定程程序。”行政处罚罚听证程序序法律特征征为：1、听听证是由行行政机关临临时召集的的，听证由由行政机关关主要负责责人应当事事人申请临临时召集。它它不同于行行政复议和和行政仲裁裁，由法定定的复议机机构和仲裁裁庭举行，也也不同于行行政、民事事和刑事审审判，由人人民法院进进行。在我
8、我国不设独独立的行政政法院或行行政法官，听听证一般是是在行政机机关内部由由负责法制制工作的机机构组织进进行。2、听听证采取辩辩论式的审审理方式。审审理人员站站在与案件件无关的第第三者立场场上，由双双方提供证证据，互相相辩论，审审理人员不不发表任何何意见，只只是主持审审理过程的的进行，充充分听取双双方的意见见，并加以以辨别的法法律制度。二、我我国行政处处罚听证程程序的主要要规定及存存在问题(一)我国行政政处罚听证证程序的主主要规定我国行行政处罚法法颁布以以前就已经经有了听证证程序的部部门规定。如如国家税务务总局19990年制制定的税税务机关查查处税务案案件办法试行第第15条规规定：“调调查机关和
9、和调查人员员将认定的的事实同被被查处的对对象见面，认认真听取其其申辩，然然后写出调调查报告。”又又如国家技技术监督局局19900年7月发发布的技技术监督行行政案件办办理程序的的规定第第20条至至22条规规定：“案案件调查结结束后，承承办人员应应当将调查查结果和有有关证据材材料提交技技术监督行行政部门审审理。各级级技术监督督行政部门门应当实行行集体审议议制度，设设立相应的的案件审理理组织。案案件审理组组织经集体体评议后，提提出案件处处理意见。”此此外还有一一些法律、规规章明确规规定必须经经过合议方方能作出行行政处罚决决定，从而而保证了执执法的公正正性。上述述一些部门门规定是听听证程序的的一部分，
10、包包含调查者者与裁决者者相分离的的规则。我国于于19966年3月117日八届届人大四次次会议通过过了行政政处罚法，行行政处罚法法第422条规定，行行政机关作作出责令停停产停业、吊吊销许可证证或执照、较较大数额罚罚款等行政政处罚决定定之前，应应当告知当当事人有要要求听证的的权利;当当事人要求求听证，行行政机关应应当组织听听证。当事事人不承担担行政机关关组织听证证的费用。听听证依照以以下程序组组织：A、当当事人要求求听证的，应应当在行政政机关告知知后的3日日内提出;B、行行政机关应应当在听证证的7日前前，通知当当事人举行行听证的时时间、地点点;C、除除涉及国家家秘密、商商业秘密或或者个人隐隐私外，
11、听听证公开举举行;D、听听证由行政政机关指定定的非本案案调查人员员主持，当当事人认为为主持人与与本案有直直接利害关关系的，有有权申请回回避;E、当当事人可以以亲自参加加听证，也也可委托11至2人代代理;F、举举行听证时时，调查人人员提出当当事人违法法的事实、证证据和行政政处罚建议议;当事人人进申辩和和质证;G、听听证应当制制作笔录，笔笔录应当交交当事人审审核无误后后签字或者者盖章。当事人人对限制人人身自由的的行政处罚罚有异议的的，依照治治安管理处处罚条例有有关规定执执行。综上所所述，可以以看出我国国行政处罚罚听证属于于正式的事事前听证，其其主要规定定可以归纳纳为以下几几个方面：1、听听证的原则
12、则。听证会会举行要求求公开原则则和职能分分离的原则则。(1)公开原则则。公开原原则便于人人民群众对对听证进行行有效的监监督，防止止行政部门门个别人滥滥用职权，是是预防腐败败的关键。但但涉及国家家秘密、商商业秘密或或者个人隐隐私的除外外。(2)职能分离离原则。职职能分离原原则要求法法官不能作作自己案件件的法官。行行政机关内内部同一行行政处罚案案件中从事事调查取证证、听证、裁裁决的行政政人员应当当彼此独立立、各司其其职，不得得从事与其其职责不相相容的活动动。职能分分离原则克克服了我国国以往执法法职能合并并，执法角角色多重性性所引起的的一系列弊弊端，有利利于执法公公正性。2、听听证的范围围。听证程程
13、序适用条条件有两点点：一是在在听证适用用范围之内内，是实质质条件;二二是行政相相对人提出出听证要求求，是程序序条件。这这两个条件件既反映了了公正和民民主要求，也也体现了行行政效率原原则。我国国听证的范范围限于行行政机关给给予责令停停产停业、吊吊销许可证证或执照、较较大数额罚罚款等三种种行政处罚罚案件。行行政相对人人只有对上上述三种案案件有权要要求听证。(1)责令停产产停业。责责令停产停停业是一种种严厉的处处罚，对生生产经营会会造成较大大的经济利利益损失。在在使用时要要根据违法法情节，责责令违法者者全部或部部分停产停停业，限期期整顿。(2)吊销许可可证或者执执照。是指指行政机关关依法限制制或剥夺
14、违违法行为人人某种权利利或资格的的处罚。它它也是一种种比较严厉厉的行政处处罚，要求求行政机关关在处罚决决定前必须须充分听取取受处罚人人的意见后后，在证据据确凿、事事实清楚的的条件下正正式作出。(3)较大数额额罚款。行行政机关在在适用罚款款时享有较较大的自由由裁量权，有有时容易产产生显失公公正。所以以把较大数数额罚款列列入听证范范围是十分分必要的。3、举举行听证的的程序(1)听证前的的准备：当事事人申请。当当事人受到到行政机关关责令停产产停业、吊吊销许可证证或者执照照、较大数数额罚款，要要求举行听听证的，应应当在行政政机关告知知后3日内内向行政机机关提出申申请;通知知。行政机机关在举行行听证的7
15、7日前将有有关听证的的事项告知知当事人;指定定听证主持持人。听证证主持人为为非本案调调查人员与与本案无利利害关系人人员;回避避。指定的的主持人在在举行听证证前告知当当事人有申申请回避的的权利;公告告。听证除除涉及国家家秘密、商商业秘密或或个人隐私私外，必须须公开举行行。(2)听证举行行：主持持人宣布听听证会开始始，核实到到会的调查查人员、当当事人、和和其他有关关人员;由案案件调查人人员宣读指指控书，主主持人询问问当事人、证证人，接受受有关证据据资料;当事事人对被指指控的事实实及相关问问题进行申申辩;当事事人、案件件调查人员员、代理人人就有关事事实和法律律问题进行行辩论;当事事人最后陈陈述。听证
16、证主持人宣宣告辩论会会结束后，当当事人有最最后陈述的的权利。(3)听证笔录录。听证笔笔录是行政政机关进行行行政处罚罚的依据，笔笔录交当事事人审核无无误后由当当事人签名名或盖章。证证人证言部部分由证人人审核无误误后由证人人签名或盖盖章。当事事人认为有有误的，可可请求更正正。(4)听证后裁裁决。听证证会结束后后，行政机机关负责人人必须依照照行政处处罚法第第38条规规定作出处处罚决定。(二)我国行政政处罚听证证程序存在在的问题我国行行政处罚法法是19996年3月月颁布的。就就行政处处罚法所所规定的听听证程序来来说，还存存在不完善善之处，主主要表现以以下几个方方面：1、职职能分离制制度不严谨谨职能分分
17、离是指从从事正式听听证和行政政机关裁决决的人员，不不能从事与与听证和裁裁决不相容容的活动，包包括对案件件进行追诉诉的活动以以及对追诉诉事项事先先进行调查查的活动。听听证中的职职能分离指指听证职能能与调查职职能相分离离。我国职职能分离是是内部职能能分离，如如听证主持持人由非本本案调查人人员与本案案无利害关关系人员担担任，体现现了职能分分离。规定定的不够严严谨，一个个行政机关关同时行使使调查、追追诉、听证证和裁决职职能，在机机关实际工工作表面上上，由三个个不同的部部门和人员员分别行使使，职能分分离了。事事实上并没没有真正职职能分离，因因为在行政政机关内部部，案件调调查人员与与同一处室室内部的其其他
18、执法人人员因案件件经常交流流经验，互互相往来，难难免在主持持中出现互互相照顾的的偏私现象象。在一定定程度上影影响听证主主持人的独独立性，因因此，听证证主持人独独立性是职职能分离的的具体表现现。2、听听证范围相相对狭窄我国行行政处罚法法第422条规定：“行政机机关作出责责令停产停停业、吊销销许可证或或者执照、较较大数额罚罚款等行政政处罚决定定之前，应应当告知当当事人有要要求听证的的权利;当当事人要求求听证的，行行政机关应应当组织听听证。当事事人不承担担行政机关关组织听证证的费用当事人人对限制人人身自由的的行政处罚罚有异议的的，依照治治安管理处处罚条例有有关规定执执行。”从从这一规定定可以看出出：
19、(1)行政机关关只对作出出责令停产产停业、吊吊销许可证证或者执照照、较大数数额罚款等等行政处罚罚决定时才才有可能适适用听证程程序，而对对限制人身身自由的行行政处罚排排除在听证证范围之外外。对限制制人身自由由的行政处处罚仅限制制在治安安管理处罚罚条例有有关规定，而而在行政处处罚中却没没有体现出出其严肃性性。(2)“较大数数额”罚款款规定不明明确。从现现有的法律律规范来看看，行政机机关适用罚罚款时享有有较大的自自由裁量权权，缺乏有有效的外在在监督制约约机制，因因此在适用用中时容易易产生显失失公正。(3)在上述三三种行政处处罚案件中中，当事人人要求听证证的，才适适用听证程程序，当事事人不要求求听证，
20、则则不适用听听证。这样样会造成个个别人滥用用行政权力力现象。3、听听证期限规规定的不健健全在行行政处罚法法中，有有关听证期期限规定限限于听证前前的准备阶阶段：一是是为针对当当事人的义义务。即当当事人要求求听证的，当当事人应当当在行政机机关告知后后的3日内内提出。二二是针对行行政机关的的告知义务务。即行政政机关应当当在听证的的7日前通通知当事人人举行听证证的时间、地地点。没有有详细规定定整个听证证运行过程程中期限。如如缺少行政政机关启动动听证的受受理期限、多多次听证期期限以及听听证笔录送送交期限等等。为保护护行政相对对人的合法法权益，有有必要完善善我国行政政处罚的听听证期限。4、未未建立事后后听
21、证事后听听证指在行行政机关作作出裁决后后再举行听听证。我国国行政处处罚法只只规定了事事前听证，要要求当事人人在行政机机关告知后后的3日内内提出，没没有规定事事后听证。在在实践中，对对来不及举举行事前听听证、情况况十分紧急急需立即采采取措施的的案件不适适用事前听听证，否则则就会造成成不可弥补补的损失。如如对涉及重重大产品质质量案件盲盲目地采取取事前听证证，就会给给违法犯罪罪分子以喘喘息机会，如如转移财物物、逃跑等等，从而造造成国家、集集体、个人人利益的损损失，给人人民生命健健康带来严严重威胁。对对此类案件件，只能适适用事后听听证的形式式。三、完完善我国行行政处罚听听证程序的的建议我国行行政处罚法
22、法首次以以法律的形形式确立了了部分行政政处罚中的的听证程序序，这是我我国行政法法制建设进进程中的巨巨大进步。但但是，随着着社会民主主的发展，我我国行政处处罚听证程程序服务于于广大人民民群众，具具有真正操操作性，建建议拟从以以下几个方方面对我国国行政处罚罚听证程序序进行必要要的补充和和完善。(一)完善职能能分离制度度我国行行政处罚法法第422条规定，听听证由行政政机关指定定的非本案案调查人员员主持。这这一规定要要求听证程程序实施内内部职能分分离制。要要达到内部部职能分离离的关键是是对听证主主持人作以以下严格要要求。1、听听证主持人人产生遵循循的原则(1)听证主持持人要有很很高素质。首首先思想道道
23、德要好，有有较高的政政治素质和和高度的责责任心、正正义感，不不利用职务务之便谋取取私利;有有较强心理理素质，能能够客观公公正地对待待案件。其其次，法律律知识十分分精通，在在听证中涉涉及到有关关法律能够够运用自如如，尤其对对行政执法法的专门法法律、法规规和规章相相当熟悉。再再次，听证证主持人应应具备很强强的业务能能力，业务务水平要过过硬，综合合能力应过过强，有周周密的逻辑辑思维能力力，这样对对案情判断断才会准确确无误。(2)听证主持持人应该是是行政机关关中具有相相对独立地地位的与本本案无利害害关系的人人员。他们们不直接参参加具体行行政执法，又又能掌握各各部门执法法情况。在在听证中象象法官一样样，
24、不偏不不倚、执法法公正。(3)听证主持持人应该是是不直接参参与本案调调查人员。听听证主持人人只有为非非本案调查查人员，才才能保证站站在客观、公公正立场上上去调查听听证过程。2、听听证主持人人应明确自自已权限听证主主持人是由由行政机关关负责指定定主持行政政处罚案件件听证程序序的行政人人员。听证证主持人的的权力主要要有：(1)确定听证证举行时间间、地点，告告知当事人人有权申请请回避的权权利及宣布布听证会开开始。(2)主持辩论论会：听取取当事人、案案件调查人人员及代理理人就案件件的事实、处处罚理由和和适用依据据等进行陈陈述、申辩辩和质证。根据据案件实际际情况，拟拟作出行政政处罚的理理由和依据据进行询
25、问问;对当当事人的合合法请求予予以满足，使使当事人有有机会提出出一切与本本案有关的的观点，监监督调查人人员履行举举证责任;随时时把握听证证的目的和和主题，防防止听证程程序离题或或延滞;维护护听证秩序序，根据情情况宣布听听证是否中中止、结束束或延期。(3)审阅听证证笔录。签签名或盖章章后听证会会笔录具有有法律文书书效力，是是行政处罚罚裁决的依依据。(4)向行政机机关负责人人提出行政政处罚的处处理意见。听听证主持人人不行使裁裁决权，但但可以提出出具体的处处理意见，由由行政机关关负责人作作出决定。(二) 听证程程序的适用用范围有待待进一步扩扩大行政政处罚法第第8条规定定，行政处处罚的种类类包括：警警
26、告、罚款款、没收非非法所得和和非法财物物、责令停停产停业、暂暂扣或吊销销执照、行行政拘留以以及法律法法规规定的的其他行政政处罚。目目前我国行行政处罚听听证程序仅仅局限于责责令停产停停业、吊销销许可证或或执照、较较大数额罚罚款这三项项较重的处处罚局面。根根据行政处处罚理论的的概括总结结，我国的的行政处罚罚分为四种种: 一一是精神罚罚，指通过过告诫、批批评等方式式致使当事事人遭受精精神上、心心理上的压压力的行政政处罚，主主要有警告告、通报批批评等方式式;二是财财产罚，指指通过当事事人遭受财财产上的损损失的方法法惩罚当事事人的行政政处罚，主主要有罚款款、没收财财物等方式式;三是能能力罚(或或称资格罚
27、罚)，指通通过中止、剥剥夺当事人人某一资格格或从事某某一特许行行业的能力力的方法给给予的行政政处罚，主主要有责令令停产停业业，暂扣或或吊销许可可证或执照照等方式;四是人身身自由罚，指指通过剥夺夺当事人短短期人身自自由的方法法惩处当事事人的行政政处罚，我我国目前只只有两种形形式即拘留留和劳动教教养。由此此可见，在在上述众多多的行政处处罚种类中中我国仅限限于责令停停产停业、吊吊销许可证证或执照、较较大数额罚罚款三项处处罚列入听听证范围，对对保护相对对人利益是是不够的。因因此当前扩扩大行政处处罚的听证证范围就是是把行政拘拘留纳入听听证范围。因因为行政拘拘留是行政政处罚种类类中最严厉厉的一种，它它是限
28、制人人身短期自自由。应该该更审慎、更更严肃地对对待，但在在行政处罚罚听证程序序中却看不不到这种谨谨慎和严肃肃。为了顺顺应民主、法法制的时代代潮流，全全面充分地地保护当事事人人身自自由权，有有必要将限限制人身自自由的行政政处罚列入入听证程序序范围。(三)健全听证证期限行政政处罚法对对听证期限限未作专门门规定，从从加快听证证周转、提提高行政效效率角度出出发，各行行政机关应应限定听证证期限：建建议限定行行政机关启启动听证的的受理期限限为当事人人提出听证证的10日日内，使案案件在短期期时间内尽尽快受理;限定调查查取证的收收集期限为为启动听证证受理的前前7日内;明确规定定听证审理理最多为33次，每次次间
29、隔不超超过7日;限定听证证笔录的送送交期限为为听证结束束后的3日日内。一旦旦限定了上上述期限，听听证程序的的实施周期期也随之确确定了，防防止发生行行政机关受受理听证程程序案件后后不通知当当事人听证证和无限期期地拖延听听证等现象象，抑制听听证行为的的专横性和和任意性，提提高执法的的透明度。(四)建立事后后听证当前世世界上许多多国家在实实施听证程程序之前，并并不一概采采取事先听听证的形式式，而是根根据不同情情况按事先先事后两种种形式解决决。美国作作为较早确确立听证制制度法律规规范的国家家，率先实实行事后听听证，而且且以事后听听证为主、事事先听证为为补充。我我国行政政处罚法将将听证程序序仅限于事事先
30、听证的的范畴，规规定的比较较单一。在在行政执法法中常会遇遇到紧急情情况下，需需立即执行行的行政处处罚案件，实实施事先听听证不现实实，不给予予听证机会会不符合法法制要求。如如我们在行行政执法中中打假冒伪伪劣产品时时发现假酒酒、假饮料料，若不及及时制止就就会给人民民生命健康康带来严重重威胁。新新产品质质量法第第49条规规定：“生生产、销售售不符合保保障人体健健康和人身身、财产安安全的国家家标准、行行业标准的的产品的，责责令停止生生产、销售售的产品，并并处违法生生产、销售售生产品(包括已售售出和未售售出的产品品，下同)货值金额额等值三倍倍以下的罚罚款;有违违法所得的的，并处没没收违法所所得;情节节严
31、重的，吊吊销营业执执照;构成成犯罪的，依依法追究刑刑事责任。”从从保护人民民生命健康康的角度出出发，对涉涉及重大产产品质量案案，必须当当即执行行行政处罚，适适用事后听听证的形式式。我国已已加入世界界贸易组织织，国家在在经济贸易易上与国际际接轨，消消除了政府府设置的贸贸易和关税税壁垒，实实现了贸易易自由化，国国民经济呈呈现上升趋趋势，人民民生活水平平多数达到到了小康水水平。但加加入世贸组组织以后，外外国企业要要更多进来来，商品要要更方便进进来，然而而，更重要要是国际通通用的市场场管理规则则要进来，这这必将对我我国的市场场经济法律律体系包括括公法领域域产生极其其深刻影响响。我国法法律制定上上要在符合合我国国情情的基础上上逐渐与国国际法接轨轨。为适应应世贸组织织的需要，学学习美国及及发达国家家的先进经经验，建议议在行政处处罚听行政政程序上尽尽快制定为为公共利益益和公共安安全执行的的行政处罚罚实行事后后听证。文章来源：中顾法律律网 (免免费法律咨咨询，就上上中顾法律律网）11