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1、上市公司高级管理人员必备手册目录一、 法律1、中华人民共共和国公司法法（20055年修订）2、中华人民共共和国证券法法（20055年修订）3、中华人民共共和国行政许许可法4、中华人民共共和国刑法修修正案（六）5、中国人民共共和国企业破破产法6.中华人民共共和国企业所所得税法二、行政法规及及法规性文件件1、股票发行与与交易管理暂暂行条例（1993年44月22日 中华人民民共和国国务务院令第1112号发布 自发布之日日起施行）2、国务院关于于股份有限公公司境外募集集股份及上市市的特别规定定（1994年88月4日 中华华人民共和国国国务院令第第160号发布布 自发布之之日起施行）3、国务院关于于股份
2、有限公公司境内上市市外资股的规规定（1995年112月25日日 中华人人民共和国国国务院令第1189号发布布 自发布之之日起施行）4、国务院关于于推进资本市市场改革开放放和稳定发展展的若干意见见（2004年11月31日 国发200043号）5、国务院批转转证监会关于于提高上市公公司质量意见见的通知（2005年110月19日日 国发22005334号）6、国务院关于于修改中华华人民共和国国公司登记管管理条例的决定（2005年112月18日日 中国人民民共和国国务务院令第4551号）7、国务院办公公厅转发国资资委关于进一一步规范国有有企业改制工工作实施意见见的通知（2005年112月19日日 国办
3、发200560号）8、国务院关于于加快振兴装装备制造业的的若干意见（2005年22月13日）三、 部门规章及规范范性文件（一） 一般规定1、禁止证券欺欺诈行为暂行行办法（1993年22月15日 国务院批批准 19993年9月22日 国国务院证券委委员会发布） 2、上市公司司检查办法 （2001年33月19日 证监发200146号）3、上市公司董董事长谈话制制度实施办法法 （2001年33月19日 证监发20001477号）4、关于发布亏亏损上市公司司暂停上市和和终止上市实实施办法（修修订）的通通知（2001年111月30日日 证监发发20011147号号）附件： 亏损上上市公司暂停停上市和终止
4、止上市实施办办法（修订） 5、关于发布关关于执行亏损损上市公司暂暂停上市和终终止上市实施施办法（修订订）的补充充规定的通通知（2003年33月18日 证监公司司字200036号）附件：关于执行行亏损上市市公司暂停上上市和终止上上市实施办法法（修订）的的补充规定6、关于发布关关于做好股份份有限公司终终止上市后续续工作的指导导意见的通通知（2004年22月5日 证监公司司字200046号）附件：关于做好好股份有限公公司终止上市市后续工作的的指导意见7、关于印发中中国证券监督督管理委员会会行政许可实实施程序规定定（试行）的的通知（2004年77月1日）附件：中国证证券监督管理理委员会行政政许可实施程
5、程序规定（试试行）8. 上市公司司董事、监事事和高级管理理人员所持本本公司股份及及其变动管理理规则（二 ）股权分分置改革1、关于上市公公司控股股东东在股权分置置改革后增持持社会公众股股份有关问题题的通知（2005年66月16日 证监发22005552号）2、关于国有控控股上市公司司股权分置改改革的指导意意见（2005年66月17日 国资发产产权200051111号）3、关于上市公公司股权分置置改革的指导导意见（2005年88月23日 证监会、国国资委、财政政部、人民银银行、商务部部 证监发22005880号）4、上市公司股股权分置改革革管理办法（2005年99月4日 证证监发20005866号
6、）5、关于上市公公司股权分置置改革中国有有股股权管理理有关问题的的通知（2005年99月8日 国资发产权权20055246号号）（三）公司治理理监管1、关于执行到到境外上市公公司章程必备备条款的通通知（1994年88月27日证委发11994221号）附件： 到境外外上市公司章章程必备条款款 2、境外上市公公司董事会秘秘书工作指引引 （1999年44月8日 证监发行字字1999939号）3、关于进一步步促进境外上上市公司规范范运作和深化化改革的意见见（1999年33月29日 国经贸企企改199992300号）4、关于上市公公司总经理及及高层管理人人员不得在控控股股东单位位兼职的通知知（1999年
7、55月6日 证监公司字字1999922号）5、关于上市公公司为他人提提供担保有关关问题的通知知（2000年66月6日 证监公司字字2000061号）6、关于在上市市公司建立独独立董事制度度的指导意见见（2001年66月18日 证监发220011102号）7、关于发布 上市公司治治理准则的的通知 （2002年年1月7日 证监发 200221号）附件： 上市公公司治理准则则8、关于规范境境内上市公司司所属企业到到境外上市有有关问题的通通知（2004年77月21日 证监监发2000467号号）9、关于发布关关于加强社会会公众股股东东权益保护的的若干规定的的通知（2004年112月7 日日 证监监发2
8、00041188号附件：关于加强强社会公众股股股东权益保保护的若干规规定10、关于集中中解决上市公公司资金被占占用和违规担担保问题的通通知（2005年66月6日 证证监公司字200537号）11、上市公司司与投资者关关系工作指引引（2005年77月11日 证监公司司字 20005522号）12、关于规范范上市公司对对外担保行为为的通知（2005年111月4日 证监会、银银监会 证监监发200051200号）13、关于贯彻彻落实国务务院批准证监监会关于提高高上市公司质质量意见的通通知的通知知（2005年112月9日 国资发改改革200052933号）14、关于发布布上市公司司高级管理人人员培训工
9、作作指引及相相关实施细则则的通知（2005年112月22日日 证监公公司字200051447号）15、上市公司司股权激励管管理办法（试试行） （2005年年12月311日 证监监公司字220051151号） 16、关于发布布上市公司司股东大会规规则的通知知（2006年33月16日 证监发20006211号）17、关于印发发上市公司司章程指引（22006年修修订）的通通知（2006年33月16日 证监公司字200638号）18、关于进一一步加快推进进清欠工作的的通知（2006年55月26日 证监公司司字2000692号）19、关于进一一步做好清欠欠大股东占用用上市公司资资金工作的通通知（四）信息
10、披露露监管 1、上市公公司信息披露露管理办法 2、关于境外外上市公司进进一步做好信信息披露工作作的若干意见见(1999年33月26日证监发11999118号) 3、公开发行行证券的公司司信息披露编编报规则第99号净资产收收益率和每股股收益的计算算及披露（2001年11月19日 证监发200111号） 4、公开发行行证券的公司司信息披露规规范问答第22号中高层管管理人员激励励基金的提取取（2001年66月29日 证监会计计字2000115号号） 5、公开发行行证券的公司司信息披露规规范问答第33号弥补累计计亏损的来源源、程序及信信息披露（2001年66月29日 证监会计计字2000116号号）6
11、、公开发行证证券的公司信信息披露规范范问答第4号号金融类公公司境内外审审计差异及利利润分配基准准（2001年88月30日 证监会计计字2000160号号）7、公开发行证证券的公司信信息披露规范范问答第5号号分别按国国内外会计准准则编制的财财务报告差异异及其披露(2001年111月7日 证监监会计字22001660号)12、公开发行行证券的公司司信息披露规规范问答第66号支付会计计师事务所报报酬及其披露露(2001年112月24日日 证监会会计字（20001）677号)13、公开发行行证券的公司司信息披露编编报规则第114号非标准无无保留审计意意见及其涉及及事项的处理理（2001年112月12日
12、日 证监发发20011157号号）14、关于发布布公开发行行证券的公司司信息披露编编报规则第第18号的通通知（证监会计字20033号 22003年33月9日）附件：公开发行行证券的公司司信息披露编编报规则第118号商业银行行信息披露特特别规定15、关于上市市公司临时公公告及相关附附件报送中国国证监会派出出机构备案的的通知(2003年33月20日 证监公司司字200037号)16、关于印发发公开发行行证券的公司司信息披露编编报规则第113号季度报告告内容与格式式特别规定（22003年修修订）的通通知（2003年33月26日 证监公公司字200038号号）附件：公开发行行证券的公司司信息披露编编报
13、规则第113号季度报告告内容与格式式特别规定（22003年修修订）17、公开发行行证券的公司司信息披露内内容与格式准准则第3号半年度报报告的内容与与格式（20003年修订订）(2003年66月26日 证监公司司字2000325号号)18、关于发布布公开发行行证券的公司司信息披露编编报规则第第19号的通通知（2003年112月1日 证监会会计字20003 116号）附件：公开发行行证券的公司司信息披露编编报规则第119号财务信息息的更正及相相关披露19、关于进一一步提高上市市公司财务信信息披露质量量的通知（2004年11月6日 证监监会计字22004 1号）20、关于发布布公开发行行证券的公司司
14、信息披露规规范问答第第1号20004年修订）的的通知（2004年11月15日 证监会计计字200044号）附件：开发行证证券的公司信信息披露规范范问答第1号号非经常性性损益（20004年修订订）21、公开发行行证券的公司司信息披露内内容与格式准准则第2号年年度报告的内内容与格式（22005年修修订）（2005年112月15日日 证监公司司字200051411号）22、公开发行行证券的公司司信息披露内内容与格式准准则第5号公公司股份变动动报告的内容容与格式（22005年修修订）（2005年112月16日日 证监公公司字200051442号）23、关于公开开发行证券的的公司信息披披露内容与格格式准
15、则第115至19号的通通知（2006年88月4日 证监公司字2006156号）（五）并购与重重组监管1、关于加强对对上市公司非非流通股协议议转让活动规规范管理的通通知（2001年99月30日 证监发2001119号）2、关于上市公公司涉及外商商投资有关问问题的若干意意见(2001年110月8日 对外贸易易经济合作部部、中国证券券监督管理委委员会发布 外经贸资资发200015388号)3、关于向外商商转让上市公公司国有股和和法人股有关关问题的通知知（2001年112月10日日 证监发发2002283号）4、关于上市公公司重大购买买、出售、置置换资产若干干问题的通知知（2001年112月10日日
16、证监公公司字200011005号）5、关于1055号文有关问问题的补充解解释（2002年44月3日 上市部函200262 号）6、关于规范上上市公司实际际控制权转移移行为有关问问题的通知(2004年11月7日 证监公司字字2001号)7、上市公司回回购社会公众众股份管理办办法（试行）（2005年66月16日 证监发22005551号）8、外国投资者者对上市公司司战略投资管管理办法（2005年112月31日日 商务部、证证监会、税务务总局、工商商总局、外管管局、商务部部2005年年第28号令令）9、上市公司证证券发行管理理办法（2006年55月6日 中国证券监监督管理委员员会令 第330号）10
17、、上市公司司收购管理办办法（2006年77月31日 中国证券券监督管理委委员会令第335号）11、关于发布布中国证券券监督管理委委员会上市公公司并购重组组审核委员会工工作规程的的通知（2006年77月25日 证监发20006833号（六）B股公司司监管1、股份有限公公司境内上市市外资股规定定的实施细则则(1996年55月3日国务院院证券委员会会发布 证委委发199969号)2、B股公司非非上市外资股股申请上市流流通的工作程程序(2001年22月22日 证监发200124号)3、关于境内上上市外资股（BB股）公司非非上市外资股股上市流通问问题的通知(2000年99月1日 证监公司字字200001
18、40号号)（七）其他1、关于加强对对上市公司董董事、监事、经经理持有本公公司股份管理理的通知（1996年44月22日 证监发字字1996654号）2、关于规范上上市公司行为为若干问题的的通知（1996年77月24日 证监上字字199667号）3、关于上市公公司聘用、更更换会计师事事务所（审计计事务所）有有关问题的通通知（1996年77月29日 证监会会字199961号）4、关于上市公公司做好各项项资产减值准准备等有关事事项的通知（1999年66月14日 证监公司字字19999138号号）5、关于印发关关于加强上市市公司监管工工作的意见的的通知（2000年66月7日 证监公司字字20000 62
19、号号）附件 关于加强强上市公司监监管工作的意意见6、关于加强派派出机构上市市公司监管工工作的通知（2001年110月8日 证监公司司字2000198号号）7、关于加强上上市公司20005年年报报审计监管工工作的通知（2006年22月5日 证监会计字20065号）四、 司法解释1、关于冻结、拍拍卖上市公司司国有股和社社会法人股若若干问题的规规定（年月日 最高人民民法院审判委委员会第次会议议通过 自自年年月日日起施行）2、关于受理证证券市场因虚虚假陈述引发发的民事侵权权纠纷案件有有关问题的通通知(2002年11月15日 最高人人民法院)3、关于审理证证券市场因虚虚假陈述引发发的民事赔偿偿案件的若干
20、干规定（2003年11月9日最高高人民法院审审判委员会第第1261次次会议通过）五、其他部委发发布的相关部部门规章及规规范性文件1、国家税务总总局关于企业业股权转让有有关所得税问问题的补充通通知（2004年33月25日 国税函函20044390号号）2、国家工商行行政管理总局局令第9号-企业登登记程序规定定（2004年66月10日）3、国家工商行行政管理总局局令第10号-企业业名称登记管管理实施办法法（2004年66月14日）4、国家工商行行政管理总局局令第12号号-企业业经营范围登登记管理规定定（2004年66月14日）5、国家税务总总局关于办理理上市公司国国有股权无偿偿转让暂不征征收证券（
21、股股票）交易印印花税有关审审批事项的通通知 (22004年88月2日 国税函220049941号)附件：关于上市市公司国有股股权无偿转让让暂不征收证证券（股票）交交易印花税申申报文件的规规定6、关于调整证证券(股票)交易印花税税税率的通知知（2005年11月24日 财政部 税税务总局 财税2000511号号）7、关于个人股股票期权所得得征收个人所所得税问题的的通知（2005年33月31日 财政部、税税务总局 财税20005355号）8、企业国有产产权向管理层层转让暂行规规定（2005年44月11日 国资发产产权2000578号号）9、关于印发股股份制商业银银行董事会尽尽职指引（试试行）的通通知（2005年99月5日 银监会22005661号）10、国家税务务总局关于个个人股票期权权所得缴纳个个人所得税有有关问题的补补充通知 (2006-9-30 国税函220069902号) - 13 -