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1、?上高级理人员必备手册?一、 法律1、公2005年修订2、法2005年修订3、行政容许法4、刑法修正案六5、中国人民企业破产法6.企业所得税法二、行政法规及法规性1、股票发行与交易理暂行1993年4月22日 12发布 自发布之日起施行2、股份境外募集股份及上的特别规定1994年8月4日 60发布 自发布之日起施行3、股份境内上外资股的规定1995年12月25日 发布 自发布之日起施行4、推进资本改革和稳定开展的假设干2004年1月31日 200435、批转证监会进步上质量的2005年10月19日 2005346、修改?登记理?的2005年12月18日 中国人民第4517、转发进一步国有企业改制
2、工作施行的2005年12月19日 国办发2005608、加快振兴装备制造业的假设干2005年2月13日三、 部门规章及性（一） 一般规定1、制止欺诈行为暂行1993年2月15日 批准 1993年9月2日 会发布 2、上检查 2001年3月19日 证监发2001463、上董事长谈话制度施行 2001年3月19日 证监发2001474、发布?亏损上暂停上和终止上施行修订?的2001年11月30日 证监发2001147附件： 亏损上暂停上和终止上施行修订 5、发布?执行亏损上暂停上和终止上施行修订?的补充规定?的2003年3月18日 证监字20036附件：执行?亏损上暂停上和终止上施行修订?的补充规
3、定6、发布?做好股份终止上后续工作的指导?的2004年2月5日 证监字20046附件：做好股份终止上后续工作的指导7、?中国监视理睬行政容许施序规定?的2004年7月1日附件：?中国监视理睬行政容许施序规定?8. 上董事、监事和高级理人员所持本股份及其变动理规那么二 股权分置改革1、上控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的2005年6月16日 证监发2005522、国有控股上股权分置改革的指导2005年6月17日 国资发产权20051113、上股权分置改革的指导2005年8月23日 证监会、人民银行、 证监发2005804、上股权分置改革理2005年9月4日 证监发2005865、
4、上股权分置改革中国有股股权理有关问题的2005年9月8日 国资发产权2005246三治理监1、执行?到境外上章程必备条款?的1994年8月27日证委发199421附件： 到境外上章程必备条款 2、境外上秘书工作指引 1999年4月8日 证监发行字1999393、进一步促进境外上运作和深化改革的1999年3月29日 国经贸企改19992304、上总经理及高层理人员不得在控股股东兼职的1999年5月6日 证监字1999225、上为别人提供担保有关问题的2000年6月6日 证监字2000616、在上建立董事制度的指导2001年6月18日 证监发20011027、发布? 上治理准那么?的 2002年1
5、月7日 证监发 20021附件： 上治理准那么8、境内上所属企业到境外上有关问题的2004年7月21日 证监发2004679、发布?加强社会公众股股东权益保护的假设干规定?的2004年12月7 日 证监发2004118附件：加强社会公众股股东权益保护的假设干规定10、集中解决上资金被占用和违规担保问题的2005年6月6日 证监字20053711、上与者关系工作指引2005年7月11日 证监字 20055212、上对外担保行为的2005年11月4日 证监会、银监会 证监发200512013、贯彻落实?批准证监会进步上质量的?的2005年12月9日 国资发改革200529314、发布?上高级理人员
6、培训工作指引?及相关施行细那么的2005年12月22日 证监字200514715、上股权鼓励理 2005年12月31日 证监字2005151 16、发布?上股东大会规那么?的2006年3月16日 证监发20062117、?上章程指引2006年修订?的2006年3月16日 证监字20063818、进一步加快推进清欠工作的2006年5月26日 证监字20069219、进一步做好清欠大股东占用上资金工作的四监 1、?上理 2、境外上进一步做好工作的假设干(1999年3月26日证监发199918) 3、公开发行的编报规那么第9净资产收益率和每股收益的计算及披露2001年1月19日 证监发200111
7、4、公开发行的问答第2中高层理人员鼓励的提取2001年6月29日 证监会计字200115 5、公开发行的问答第3弥补累计亏损的来源、程序及2001年6月29日 证监会计字2001166、公开发行的问答第4金融类境内外审计差异及利润分配基准2001年8月30日 证监会计字2001607、公开发行的问答第5分别按国内外会计准那么编制的财务差异及其披露(2001年11月7日 证监会计字200160)12、公开发行的问答第6支付会计师事务所报酬及其披露(2001年12月24日 证监会计字200167)13、公开发行的编报规那么4非无保存审计及其涉及事项的处理2001年12月12日 证监发2001157
8、14、发布?公开发行的编报规那么?8的证监会计字20033 2003年3月9日附件：公开发行的编报规那么8商业银行特别规定15、上临时及相关附件报送中国证监会派出机构备案的(2003年3月20日 证监字20037)16、?公开发行的编报规那么3季度内容与格式特别规定2003年修订?的2003年3月26日 证监字20038附件：公开发行的编报规那么3季度内容与格式特别规定2003年修订17、公开发行的内容与格式准那么第3半年度的内容与格式2003年修订(2003年6月26日 证监字200325)18、发布?公开发行的编报规那么?9的2003年12月1日 证监会计字2003 16附件：公开发行的编
9、报规那么9财务信息的更正及相关披露19、进一步进步上财务质量的2004年1月6日 证监会计字2004 120、发布?公开发行的问答?2004年修订?的2004年1月15日 证监会计字20044附件：开发行的问答非经常性损益2004年修订21、公开发行的内容与格式准那么第2?年度的内容与格式?2005年修订2005年12月15日 证监字200514122、公开发行的内容与格式准那么第5?股份变动的内容与格式?2005年修订2005年12月16日 证监字200514223、公开发行的内容与格式准那么5至19的2006年8月4日 证监字2006156五并购与重组监1、加强对上非流通股协议转让活动理的
10、2001年9月30日 证监发20011192、上涉及外商有关问题的假设干(2001年10月8日 对外贸易经济合作部、中国监视理睬发布 外经贸资发2001538)3、向外商转让上国有股和法人股有关问题的2001年12月10日 证监发2002834、上重大购置、置换资产假设干问题的2001年12月10日 证监字20011055、105文有关问题的补充解释2002年4月3日 上部200262 6、上实际控制权转移行为有关问题的(2004年1月7日 证监字2001)7、上回购社会公众股份理2005年6月16日 证监发2005518、外国者对上战略理2005年12月31日 、证监会、税务总、工商总、外、
11、2005年第289、上发行理2006年5月6日 中国监视理睬 第3010、上收购理2006年7月31日 中国监视理睬第3511、发布?中国监视理睬上并购重组审核会工作规程?的2006年7月25日 证监发200683六B股监1、股份境内上外资股规定的施行细那么(1996年5月3日会发布 证委发19969)2、B股非上外资股申请上流通的工作程序(2001年2月22日 证监发200124)3、境内上外资股B股非上外资股上流通问题的(2000年9月1日 证监字2000140)七其他1、加强对上董事、监事、经理持有本股份理的1996年4月22日 证监发字1996542、上行为假设干问题的1996年7月2
12、4日 证监上字199673、上聘用、更换会计师事务所审计事务所有关问题的1996年7月29日 证监会字199614、上做好各项资产减值准备等有关事项的1999年6月14日 证监字19991385、?加强上监工作的?的2000年6月7日 证监字2000 62附件 加强上监工作的6、加强派出机构上监工作的2001年10月8日 证监字2001987、加强上2005年年报审计监工作的2006年2月5日 证监会计字20065四、 解释1、冻结、拍卖上国有股和社会法人股假设干问题的规定年月日 人民审讯会第次会议通过 自年月日起施行2、受理因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的(2002年1月15日 人
13、民)3、审理因虚假陈述引发的民事赔偿案件的假设干规定2003年1月9日人民审讯会261次会议通过五、其他部委发布的相关部门规章及性1、税务总企业股权转让有关所得税问题的补充2004年3月25日 国税20043902、工商行政理总第9-?企业登记程序规定?2004年6月10日3、工商行政理总0-?企业名称登记理施行?2004年6月14日4、工商行政理总2-?企业经营范围登记理规定?2004年6月14日5、税务总上国有股权无偿转让暂不征收股票交易印花税有关审批事项的 (2004年8月2日 国税2004941)附件：上国有股权无偿转让暂不征收股票交易印花税申报的规定6、调整(股票)交易印花税税率的2005年1月24日 税务总 财税2005117、个人股票权所得征收个人所得税问题的2005年3月31日 、税务总 财税2005358、企业国有产权向理层转让暂行规定2005年4月11日 国资发产权2005789、?股份制商业银行尽职指引?的2005年9月5日 银监会20056110、税务总个人股票权所得缴纳个人所得税有关问题的补充 (2006-9-30 国税2006902) 内容总结（1）上高级理人员必备手册（2）执行亏损上暂停上和终止上施行修订（3）股份制商业银行尽职指引