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1、湖南省水运工程建设商务工作办法（试 行）1一般规规定1.1 为为加强湖南省水水运工程建建设工程合合同商务管管理，明确确程序，指指导操作，提提高效率，特特制定本办办法。1.2 工工程合同商商务工作主主要包括工工程计量、合合同结算、变变更与索赔赔，以及材材料价款和和价差结算算等相关工工作。变更更与索赔、材材料价款和和价差结算算应与合同同结算统筹筹、协调。2工程计计量2.1工程程计量包括括中间计量量和最终计计量。2.2 中中间计量应应严格按合合同和规范范要求的计计量原则和和计量方法法执行。凡凡满足计量量要求的项项目须采取取中间计量量表（详见见附表一）的的形式及时时办理签证证，监理负负责对中间间计量的
2、计计算过程和和计量依据据（如图纸纸、测量成成果、设计计变更文件件、现场签签证单等）进进行审核、签签认并盖章章，报发包包人审定后后才能进入入中期结算算，未经签签证的中间间计量不得得进入当月月中期结算算。2.2 各各计量单元元工程验收收完成后应应及时办理理中间计量量签证，不不得累至中中期结算时时集中处理理，中期结结算时中间间计量表及及附件作为为结算申报报书附件一一并上报（结结算时须提提供一套完完整的中间间计量资料料）。2.3 只只有质量验验收合格的的工程才能能进行中间间计量，对对于部分完完成的合格格工作承包包人可在中中期结算申申请暂定计计量，但暂暂定计量不不作为计量量单元总工工程量的最最终依据。2
3、.4 最最终计量应应以设计图图纸为基础础，考虑施施工过程中中的设计变变更、发包包人指令、监监理人指令令、经确认认的地质缺缺陷影响和和周边条件件变化等因因素，形成成竣工图为为依据综合合计算确定定，因承包包人自身原原因或承包包人为方便便施工而实实施的辅助助工程不得得进入最终终计量。中中间计量累累计值与最最终计量结结果不一致致时，以最最终计量结结果为准。3合同结结算3.1 合合同结算包包括中期结结算、完工工结算和最最终结算。结结算内容应应包括合同同内项目、合合同外项目目、变更与与索赔、计计日工（附附表十四）、保保留金扣除除、材料款款扣除、预预付款的支支付与扣还还、民工工工资保证金金扣留与返返还、安全
4、全保证金扣扣留，以及及其他相关关费用等。3.2 合合同结算应应经过承包包人报送“合同结算算支付书”，监理人人审核“合同结算算支付书”，发包人人审定“合同结算算支付书”三个阶段段。3.3 各各结算文件件应包括工工程量结算算表、合同同价款结算算表和发包包人指定供供应材料结结算表，并并附送所有有相关的有有效附件、签签证材料和和证明材料料。3.4 合合同工程量量结算表、合合同变更费费用审查书书和合同索索赔费用审审查书是编编制合同价价款结算表表的基本依依据。3.5 承承包人应于于每月266日前将“合同中期期结算支付付书”（一式捌捌份，相关关的有效附附件、签证证材料和证证明材料一一式叁份）报报监理人审审核
5、（超过过当月266日未报送送，则进入入下一期中中期结算），监监理人在收收到结算申申报书后22个工作日日内审核“合同中期期结算支付付书”并出具支支付证书报报发包人，发发包人在收收到结算审审核书后55个工作日日内审定“中期结算算支付书”，随后进进行入财务务支付程序序。合同结结算审批流流程图见附附图一，合合同结算支支付书格式式见附表二二。3.6 合合同项目完完工验收合合格后，由由承包人提提交完整的的完工结算算资料（一一式捌份）报报监理人，完完工结算资资料应包括括（但不限限于）完工工结算支付付书、验收收意见书、最最终计量、变变更处理、索索赔处理、计计日工、发发包人指定定供应材料料的消耗、保保留金情况况
6、、预付款款的支付与与扣还、完完工结算价价款等，监监理人审核核完工结算算支付书后后报发包人人，经发包包人审定后后且工程竣竣工验收资资料全部移移交后进入入财务支付付程序。3.7 工工程缺陷期期满后，由由承包人提提交合同最最终结算申申报书（一一式捌份）报报监理人，监监理人审核核后出具合合同最终结结算审核书书并报发包包人，发包包人审定完完成并出具具合同最终终结算支付付书，随后后进行入财财务支付程程序。4指定供供应材料4.1 承承包人应于于每月211日前向监监理报送主主要材料月月供应需求求计划表（见见附表六），经经监理审核核、发包人人确认后，由由监理人发发送供应商商。供应商商应按计划划与承包人人加强联系
7、系，及时供供货。每批批货物进场场后，由监监理组织承承包人进行行验收和交交货，并由由发包人、监监理、承包包人、供货货商共同签签署材料料到货验收收单。4.2 发发包人与承承包人的材材料价款结结算程序：根据施工工合同规定定由发包人人选定供应应商供应的的主要材料料，发包人人依据经承承包人、供供应商、监监理人、发发包人现场场工程师四四方签字认认可的主主要材料月月供货汇总总表（见见附表五）中中的数量乘乘以施工合合同规定的的单价，得得出结算金金额，从承承包人当月月工程结算算支付款中中扣回。4.3 发发包人与材材料供应商商的材料价价款结算程程序：(1)供应应商于每月月21日前前依据经发发包人、承承包人、供供应
8、商、监监理人四方签字认认可的材料料到货验收收单统计月月度（上月月21日至至当月200日）材料料供应数量量，编制主主要材料月月供货汇总总表，经经施工承包包人签认、监监理人审核核后，报发发包人审定定；(2)供应应商依据物物资采购合合同规定和和中期结算算要求报送送发包人人采购材料料结算支付付书（附附表四、一一式捌份、含含材料调差差）。报表表必须附有有：主要要材料月供供应需求计计划表（见见附表六）、主主要材料月月供货汇总总表、材材料到货验验收单，监监理人在收收到材料结结算书后在在2个工作作日内审定定发包人人采购材料料结算支付付书报发发包人，发发包人和投投资主管部部门在5 个工作日日内审定发发包人采购购
9、材料结算算支付书，随随后进行入入财务支付付程序。发发包人指定定供应材料料结算工作作流程见附附图四，合合同结算支支付书格式式见附表六六。(3)对供供应商申报报的超过发发包人审批批的主要要材料月供供应需求计计划（调整整）表数数量的货款款，发包人人当期不予予结算。(4) 施施工用电作作为发包人人制定供应应材料处理理，承包人人每月211日前报送送的主要要材料月供供应需求计计划表中中应包括电电量需求计计划，发包包人与承包包人每月抄抄表一次（附附表七施工工用电电度度抄录表），按按施工合同同约定的方方式在承包包人结算款款中扣回（附附表八电费费结算联系系单）。4.4 工工程完工结结算的材料料数量是施施工合同规
10、规定的材料料计量数量量与设计变变更数量之之和。对超超出部分的的材料，发发包人按合合同期各项项材料的综综合平均采采购价与施施工承包合合同规定的的材料价格格差额为调调差单价，从从承包人完完工结算款款中扣回。4.5 材材料价格调调差的对象象仅限于发发包人选定定的有调差差规定的材材料供应商商，材料价价格调差的的范围、依依据、数量量、方式和和时间依采采购合同或或协议规定定。4.6 材材料调差数数量控制：(1)对供供应商申报报的超过发发包人审批批的主要要材料月供供应需求计计划表数数量的价差差款，当期期不予结算算。(2)监理理人和发包包人对承包包人申报的的主要材材料月供应应需求计划划表的数数量要严格格按施工
11、进进度中实际际月用量和和合同规定定的储备量量控制，超超过月计划划用量的部部分当期不不予审批。(3)对单单项工程所所需的主要要材料调差差总量应控控制在监理理人批准的的施工详图图数量加合合同规定的的合理损耗耗的范围内内，超用的的材料价差差款从承包包商完工结结算款中扣扣回。5工程变变更5.1承包包人应以工工程变更申申请报告的的形式提出出变更，监监理人应以以“工程变更更建议书”的形式提提出变更，设设计单位应应以“设计变更更通知单”、“设计修改改通知单”、“设计补充充通知单”的形式提提出变更，发发包人应以以“工作联系系单”的形式提提出变更。发发包人应按按附表七规规定的格式式和要求进进行合同变变更立项。5
12、.2 提提出变更至至少应包括括：变更的的原因、依依据、内容容、范围、估估算、工期期，以及审审查所必需需的附图、计计算资料等等。5.3 所所有工程变变更必须经经监理人审审查和发包包人审定后后方可实施施，涉及技技术方案的的变更必须须经设计审审查并签署署意见。审审批流程图图见附图二二。5.4 出出现危及生生命、工程程质量或工工程安全等等紧急事件件时，承包包人、监理理人和发包包人现场代代表商议后后，口头请请示即可决决定必要的的应急措施施。紧急事事件结束后后，应补充充完成相应应审查程序序。5.5 每每项工程变变更实施时时，承包人人应按合同同和本办法法附表十要求求及时提交交合同变变更费用申申报书（附附合同
13、变更更费用申报报综合说明明、合同变变更费用申申报表、必必要的单价价分析表及及其他相关关材料），经经监理审核核（出具相相应的合合同变更费费用审核书书）、发发包人审定定（在上述述材料基础础上按本办办法附件十十一要求进进行合同变变更费用审审查并出具具相应的合合同变更费费用审查书书）后方方可作为结结算依据。5.6 合合同变更费费用支付原原则上在经经发包人审审定、承包包人认可后后进入合同同中期结算算申报书，也也可以在合合同实施完完成后一次次性进行申申报，对于于已完成变变更项目立立项，但实实施时间较较长、可能能出现重复复变更、或或者实施时时未能及时时审查批复复费用的变变更项目，可可由监理人人根据合同同原则
14、制定定暂定价格格，根据已已签证完成成的实物工工程量进行行中期支付付。6工程索索赔（费用用）6.1 承承包人认为为发生索赔赔事件时，可可根据合同同条款向监监理人提交交索赔意意向书，监监理人应按按合同规定定予以回复复。若监理理人认为索索赔意向不不成立，而而承包人仍仍有异议，应应提交补充充说明或重重新提交索索赔意向书书。若索赔赔成立，则则承包人应应按合同规规定和本办办法附表十十二要求向向监理提交交合同索索赔费用申申报书（附附合同索赔赔费用申报报综合意见见、合同索索赔费用申申报表、必必要的单价价分析表及及其他相关关材料），详详细说明索索赔理由和和索赔依据据，并附必必要的现场场记录和证证明材料。如如索赔
15、事件件继续发展展或继续产产生影响，承承包人应按按合同规定定的时间间间隔列出索索赔累计金金额和提出出合同索索赔费用申申报书（中中期），并并在索赔事事件影响结结束后的规规定时间内内向监理提提交包括最最终索赔金金额、延续续记录、证证明材料在在内的合合同索赔费费用申报书书（最终终）。经监监理审核（出出具相应的的合同索索赔费用审审核书）、发发包人审定定（在上述述材料基础础上按本办办法附件十十三要求进进行合同索索赔费用审审查并出具具相应的合合同索赔费费用审查书书）后方方可作为结结算依据。6.2 工工程索赔的的处理应按按合同约定定执行。具具体程序详详见附图三三。6.3 合合同索赔费费用的支付付原则上在在经发
16、包人人审定、承承包人认可可后进入合合同中期结结算申报书书，也可以以在合同实实施完成后后一次性进进行申报，对对于已批准准成立的索索赔项目，但但实施时间间较长或者者实施时未未能及时审审查批复费费用的索赔赔项目，可可由监理人人根据合同同原则制定定暂定价格格，根据已已签证完成成的实物工工程量进行行中期支付付。6.4 若若承包人不不接受发包包人审定的的索赔处理理意见，可可进行进一一步协商，协协商不成，可可按合同规规定进入索索赔争议处处理程序。7其他7.1 本本办法各项项流程和表表格格式在在具体操作作时可进行行适当修正正和完善。7.2 本本办法由湖湖南省三湘湘交通建设设监理事务务所负责解解释。7.3 本本
17、办法自22014年年1月1日日起执行。二一四年年一月一日日7附图一：合合同结算工工作流程图图湖南省水运运工程合同同结算工作作流程图 中期结算时时承包人提提交中期期结算申报报书验收合格后后承包人提提交完工工结算申报报书缺陷责任期期满后承包包人提交最最终结算申申报书以合同条款款、中间计计量、变更更审定、索索赔处理、预预付款、保保留金、安安全文明施施工考核、甲甲供材料价价款、电费费、目标奖奖励等相关关确定性文文件为依据据。监理人审核核并向发包包人提交审审核书含审核表发包人审核核工程量发包人合同同执行部门门审核并出出具结算支支付书含审定支付付表发包人分管管领导总经理审定定批准业主进行资资料分发承包人凭
18、结结算支付书书和税务发发票到财务务部办理支支付手续附图二：工工程变更审审批流程图图湖南省水运运工程变更更审批流程程图承包人提出工程变更建议设计、监理提出工程变更建议监理人审查可行？否否决变更建议是技术管理部门进行技术审查否决变更建议否可行？发包人提出工程变更是技术管理部门填报内部“工程变更审批表”终止变更建议否可行？业主进行资料分发是承包人报施工方案和预算监理人审查发包人合同执行部门进行商务审查分管领导审查总经理审查业主凭“工程变更审批表”加盖公司公章后进行资料发送承包人实施附图三：工工程索赔处处理流程图图湖南省水运运工程索赔赔处理工作作流程图承包人向监理人提交索赔意向书监理人初审，并商发包人
19、确认索赔意向是否成立索赔终止、提交补充说明或重新提交意向书否成立？是否承包人向监理提交合同索赔费用申报书是延续？承包人应按合同规定的时间间隔向监理人提交合同索赔费用申报书（中期）承包人应向监理人提交合同索赔费用申报书（最终）发包人和监理人共同商定索赔处理意见承包人接受？否重新协商或进入索赔争议处理程序是进入合同结算附图四：指指定供应材材料工作流流程图湖南省水运运工程指定定供应材料料工作流程程图承包人于每每月21日日前向监理理人报送主主要材料月月供应需求求计划表监理审核确确认后，由由监理人发发送供应商商供应商应按按计划与承承包人联系系和供货每批货物进进场后，由由监理组织织承包人进进行验收和和交货
20、，并并由发包人人、监理人人、承包人人、供货商商共同签署署“材料到货货验收单”供货商每月月根据“材料到货货验收单”编制主主要材料月月供货汇总总表报供供应商、承承包人、监监理人、发发包人现场场工程师四四方签字确确认供货商根据据主要材材料月供货货汇总表按按合同要求求编制发发包人指定定供应材料料结算申报报书（含含材料调差差、若有）监理人审核核工程技术部部门审核并并出具结算算支付书分管领导审审核总经理审定定业主进行资资料分发承包人凭结结算支付书书和税务发发票到财务务部办理支支付手续20附表一：中中间计量表表中 间 计计 量 表表第 号号合同名称： 合同编编号：单元工程名名称部 位项 目 名名 称桩 号施
21、 工 时时 段高 程质量验收情情况时间计量依据附件（说明明、示意图图、计算式式等）清单号内容单位数量备 注承包人申报报监理人审核核发包人审查查代表签字（盖盖章）设计及其他他需要说明明的问题：注：本表一一式四份，承承包人一份份，监理二二份，发包包人一份附表二：合合同结算支支付书编号： 工程程*结算第*号 合合同（中期、完完工、最终终）结 算算 支 付付 书（ 年 月 日 年年 月 日/总第第 次）合同编号： 业主单位（盖盖章）：监理单位名名称（盖章章）：申报人名称称（盖章）：年 月 日 表2-1 合同同（中期、完完工、最终终）结算支支付证书（ 年 月 日 年年 月 日/总第第 次）致（项目法法人
22、）：根据 合同同文件，我我部已将 合合同段本期期完成工程程量及结算算价款审核核完毕。本本月实付金金额为： 佰 拾 万 仟 佰 拾 元，请予予审批。 （盖盖章）： 总监理工工程师（签签字）： 年年 月月 日日建设单位审审批部门门审核意见审核人日期工程技术部部计划合同部部分 管 领领 导总经理理备注一式捌份报报业主单位位，签证后后返回业主主三份、监监理部三份份，监理返返回施工单单位二份。表2-2 合同同（中期、完完工、最终终）结算支支付汇总表表（ 年 月 日 年年 月 日/总第第 次）合同编号： 合同总价价： 单单位：元序号结 算 金金 额期初累计金金额本期支付结结算金额累计支付结结算金额一1合同
23、内项目目2合同外项目目3备用金4预付款5其它小 计二扣 留 款款1预付款2保留金3安全保证金金4电费及指定定供应材料料款5民工工资保保证金小 计三实际支付金金额备注合同条款、形形象进度（制制造进度）等等发包人签章章分管领导（公公司章）： 计划合合同部长：监理人签章章总监理工程程师(项目目章)： 商务务监理工程程师：承包人签章章项目经理(项目章)： 经办办人： 表2-3 合合同（中期期、完工、最最终）结算算支付价款款明细表（ 年 月 日 年年 月 日/总第第 次）申报单位（人人）： 合同编号号： 金额单位位：元序号及清单单号项目名称单位合同（变更更审定）情情况期初已结算算本次申报结算与申报报累计
24、备注(变更审定定文件号等等)合同单价变更审定单价数量合价数量合价数量合价数量合价一合同内项目目二合同外项目目三索赔四其它合 计发包人签章章计划合同部部长：专 工：监理人签章章总监理工程程师：商商务监理工工程师：承包人签章章项目经理：制表人： 表2-44 合同同（中期、完完工、最终终）工程量量签证汇总总表（ 年 月 日 年年 月 日/总第第 次）申报单位（人人）： 合同编号号： 金额单位位：元序号及清单单号项目名称单位合同（变更更审定）情情况已结算数量量本次结审数数量结算审定累累计备注(计量量单号等)合同数量变更审定数数量一合同内项目目二合同外项目目三索赔四其它合 计发包人签章章工程技术部部长：
25、项项目专工：监理人签章章总监理工程程师：计量量监理工程程师：承包人签章章项目经理：制制表人：表表2-55 合合同（中期期、完工、最最终）结算算发包人指指定供应材材料结算表表（ 年 月 日 年年 月 日/总第第 次）申报单位（人人）： 合同编号号： 金额单位位：元序号名称规格单位单价计划总量期初累计供供应本期供应累计供应数量合价数量合价数量合价数量合价一水泥二钢材三砂石骨料四用电合计发包人签章章工程技术部部长：项项目专工：监理人签章章总监理工程程师：计量量监理工程程师：承包人签章章项目经理：制制表人：附表三：完完工结算审审查表*工程完完工结算审审查表合同名称合同编号承包人工程验收日日期完工结算来
26、来文编号承包人申报报金额监理初审现场监理工工程师商务监理工工程师总监理工程程师发包人相关关部门工程技术部部门项目专工部门负责人人计划合同部部商务负责人人部门负责人人分管领导总经理42附表四：发发包人采购购材料结算算支付书编号： 货货物*结算第第*号 合合同发包人采购购材料(中中期、完工工、最终)结算支付付书（ 年 月月 日 年 月 日/总总第 次次）合同编号： 业主单位（盖盖章）：审核人名称称（盖章）：申报人名称称（盖章）： 年 月月 日表1-1 发包包人采购材材料(中期期、完工、最最终)结算算申报书（ 年 月 日 年年 月 日/总第第 次）合同编号： 合同总价价： 单位：元序号材料名称型号规
27、格单位单价合同情况期初已结算算本期申报结算和申报报合计材料调差数量合价数量合价数量合价数量合价季初值季末值季度量调差合计/保证金/材料调差调差季度度量（季末末值季初初值）/支付金额/发包人签章章总经理(公公章): 财财务总监: 分分管领导： 财务部：计划合合同部：工程程技术部门门：监理人签章章总监理工程程师(项目目章)：商务务监理工程程师：供应商签章章项目经理(项目章)：经办办人： 附表五：发发包人指定定供应材料料月供货汇汇总表发包人指定定供应材料料月供货汇汇总表供货合同名名称： 合同编编号：序号材料名称型号规格单位供货数量交货日期备注材料供应商商(公章)承包人(项目章)监理人(项目章)发包人
28、(部门章)注：本表由由四方联合合会签后作作为结算依依据。发包包人、监理理人、承包包人、材料料供应商各各1份。附表六：发发包人指定定供应材料料月需求计计划表发包人指定定供应材料料月需求计计划（调整整）表合同名称： 合同编号号：致：（监理理人）现上报 年第第 月（季季度）发包包人指定供供应材料月月（季）需需求计划，请请审批。 项目经理理(项目章章)： 年 月 日日序号材料名称型号规格单位计划数量计划进场日日期使用部位备注承包人申报报监理审核监理意见： 总监监理工程师师(项目章章)： 年 月月 日注：本表一一式四份，发发包人、监监理人、承承包人、材材料供应商商各1份。附表七：施施工用电电电度抄录表表
29、施工用电电电度抄录录表名称有功表无功表TA变比TV变比计量倍数计费电量 合计发包人抄表表人员（签签名）： 承包包人抄表人人员（签名名）：抄表日期： 年 月 日 抄表日日期： 年年 月月 日日附表八：电电费结算联联系单电 费 结结 算 联联 系 单单 项目名称称： 合同编编号： 联系内容：自 年 月 日至至 年 月 日， 施工工用电电量量为 度。按合合同规定，此此次电费结结算从 工程款款中抵扣电电量电费为为 元元。 共计 元。 监理单位签签 收签收人：日期： 年年 月 日承包人签收收 签收人：日期： 年 月月 日发包人签发发 签发人日期： 年年 月 日备注说明：本表表一式四份份，业主二二份，监理
30、理单位和施施工单位各各一份。附表九：合合同变更立立项审批表表（仅供发发包人使用用）合同变更立立项审批表表（ -工程-*-变变立*号号）合同名称： 实实施单位：变更项目名名称提出变更单单位来文编号变更原因及依据变更内容及范围技术审查项目专工： 年 月 日 技术管理部部门负责人人： 年 月 日变更估价经估算,该该项变更估估价合计费费用元整（￥：元元）。商务负责人人： 年年 月月 日日计划合同部部负责人： 年 月 日分管领导财务总监总经理变更申请报报告单（仅仅供承包人人使用）变 更 申申 请 报报 告 单单合同名称： 合同编号: 承 包 人人： 变更编号： -工程程- -变变立 号号变更工程名名称 变更等级变更部位或或桩号 变更原因及依据 变更内容及范围（包包括变更工工程量和估估算金额） 承包人意见签字（盖章章）： 年 月 日监理人意见签字（盖章章）： 年 月 日设计人意见签字（盖章章）： 年 月 日发包人意见签字（盖章章）： 年 月月 日附表十：合合同变更费费用申报/审核/审审查书 *工工程合同编号：-*-*合同变更项项目费用申申报审批书书（变更项目目名称：